Статья 12. Права и обязанности организаторов торговли и лиц, принимающих участие в торгах, по выявлению и предотвращению злоупотреблений на финансовых и товарных рынках

Статья 12. Права и обязанности организаторов торговли и лиц, принимающих участие в торгах, по выявлению и предотвращению злоупотреблений на финансовых и товарных рынках

1. В целях выявления и предотвращения неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком организатор торговли осуществляет контроль за операциями с финансовыми инструментами и товарами, осуществляемыми на организованном рынке.

2. При осуществлении такого контроля организатор торговли обязан:

1) установить правила выявления и предотвращения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком и соблюдения требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;

2) установить порядок выявления и проверки нестандартных сделок (заявок) в соответствии с критериями, которые устанавливаются организатором торговли на основании требований федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а также осуществлять проверку нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;

3) представлять в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков информацию о соблюдении участниками торгов требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, а также направлять в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомления о всех выявленных в ходе торгового дня нестандартных сделках (заявках) и о результатах проведенных проверок (далее - уведомление). Требования к содержанию уведомления, а также порядок и сроки его представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

3. При осуществлении контроля, предусмотренного настоящей статьей, организатор торговли вправе:

1) требовать от участников торгов представления необходимых документов и (или) их копий, в том числе документов, полученных участником торгов от его клиента;

2) требовать от участников торгов представления письменных объяснений;

3) осуществлять иные действия, предусмотренные внутренними документами организатора торговли, направленные на предупреждение, выявление и пресечение нарушений настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.

4. Участники торгов, проводимых организатором торговли, обязаны:

1) обеспечивать соблюдение требований организатора торговли, направленных на предупреждение, выявление и пресечение нарушений настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;

2) обеспечивать исполнение правил выявления нестандартных сделок (заявок) и направления информации о них организатору торговли в соответствии с критериями, установленными организатором торговли;

3) определить должностное лицо, ответственное за выявление нестандартных сделок (заявок), а также установить требования к порядку осуществления им своих функций.

5. Лица, принимающие участие в торгах, проводимых организатором торговли, имеющие разумные основания полагать, что операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации или в целях манипулирования рынком, обязаны уведомить федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о такой операции. Порядок, сроки и содержание уведомления определяются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков не вправе раскрывать имя или наименование лица, направившего уведомление, за исключением случаев, когда это лицо дало письменное согласие на раскрытие такой информации.