Приложение 8. Положение об оценке эффективности работы аттестованных директоров в органах управления и контроля акционерных обществ, акции которых находятся в собственности г. Москвы

Приложение 8
к постановлению Правительства Москвы
от 5 августа 2008 г. N 697-ПП

Положение
об оценке эффективности работы аттестованных директоров в органах управления и контроля акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города Москвы

1. Общие положения

1.1. Положение об оценке эффективности работы аттестованных директоров на должностях в органах управления и контроля акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города Москвы (по тексту - "Положение") разработано во исполнение постановления Правительства Москвы от 3 июля 2007 г. N 576-ПП "О порядке взаимодействия органов исполнительной власти города Москвы при реализации прав акционера по акциям, находящимся в собственности города Москвы, и принципах стратегического и оперативного планирования, организации системы контроля и оценки эффективности финансово-хозяйственной деятельности акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города Москвы".

1.2. Настоящим Положением устанавливаются порядок и критерии оценки работы произведенной аттестованными директорами на должностях в органах управления и контроля акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города Москвы, а именно в советы директоров (наблюдательные советы), единоличные (коллегиальные) исполнительные органы, ревизионные комиссии, счетные комиссии, комиссии и комитеты при советах директоров акционерных обществ (далее по тексту - органы управления и контроля).

1.3. Оценка эффективности работы аттестованных директоров на должностях в органах управления и контроля в акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города Москвы (далее по тексту - акционерные общества), применяется для целей оценки возможности дальнейшего привлечения аттестованных директоров на должности в соответствующем органе управления или контроля акционерного общества, акции которого принадлежат городу Москве, а также при дальнейшем привлечении аттестованного директора в органы акционерных обществ в порядке, установленном Правительством Москвы.

2. Термины и определения

Реестр аттестованных директоров - систематизированная база данных (Реестр), созданная в соответствии постановлением Правительства Москвы от 5 июня 2001 г. N 502-ПП, содержащие сведения о лицах, прошедших аттестацию в целях дальнейшего привлечения в органы управления и контроля акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города Москвы.

Орган, ведущий Реестр аттестованных директоров - орган исполнительной власти города Москвы, уполномоченный Правительством Москвы на ведение Реестра аттестованных директоров.

Аттестат директора - официальный документ, выдаваемый кандидату по результатам прохождения аттестации и подтверждающий успешное прохождение аттестации по следующим категориям "Генеральный директор", "Член совета директоров", "Специалист".

Аттестационная комиссия - действующий в соответствии с порядком, утверждаемым Правительством Москвы, межведомственный коллегиальный орган, осуществляющий функции по аттестации, отбору и оценке эффективности деятельности лиц, привлекаемых в органы управления и контроля акционерных обществ.

Аттестованный директор - лицо, не являющееся государственным служащим, прошедшее процедуры аттестации, получившее аттестат директора и включенное в Реестр аттестованных директоров.

Уполномоченный орган исполнительной власти города Москвы - отраслевой или функциональный орган исполнительной власти города Москвы, который в соответствии с утвержденным Правительством Москвы распределением полномочий органов исполнительной власти города Москвы при реализации прав акционера по акциям, находящимся в собственности города Москвы, осуществляет функции по координации деятельности акционерного общества и функции по координации деятельности представителей интересов Москвы и аттестованных директоров в акционерном обществе.

Органы управления и контроля акционерного общества - к органам управления и контроля в соответствии с настоящим Положением относятся только органы акционерных обществ, в которые выдвигаются и назначаются Аттестованные директора, а именно: единоличный и коллегиальный исполнительный орган, совет директоров (наблюдательный совет), ревизионная комиссия (ревизор), а также счетная комиссия, комитеты и комиссии при совете директоров.

3. Отчет аттестованного директора о проделанной работе

3.1. Аттестованные директора, занимающие должности в Органах управления и контроля акционерного общества, ежегодно отчитываются о проделанной работе в соответствии с настоящим Положением перед Уполномоченным органом исполнительной власти города Москвы, осуществляющим отраслевую координацию деятельности акционерного общества.

3.2. Отчет Аттестованного директора о проделанной работе должен содержать:

3.2.1. Информацию об Аттестованном директоре:

- фамилия, имя, отчество, дата рождения;

- номер Аттестата директора;

- категорию (категории) Аттестата директора.

3.2.2. Информацию о занимаемой должности в Органах управления и контроля акционерного общества:

- наименование, ОГРН, ИНН, юридический адрес акционерного общества;

- занимаемая должность в Органах управления и контроля акционерного общества.

3.2.3. Информацию о порядке избрания (назначения) на должность:

- номер и дату составления протокола (решение, приказ) Органа управления и контроля акционерного общества или общего собрания акционеров акционерного общества в соответствии с которым Аттестованный директор был назначен на должность.

3.2.4. Информацию о проделанной работе в порядке, предусмотренном пунктами 4.3., 5.3., 6.3. настоящего Положения.

3.2.5. Информацию о полученных директивах, рекомендациях Уполномоченных органов исполнительной власти города Москвы и порядке их исполнения.

3.2.6. Информацию о направленных в Уполномоченный орган исполнительной власти города Москвы предложениях по повышению эффективности деятельности и управления акционерного общества.

3.2.7. Информацию о заключениях (экспертных мнениях), подготовленных Аттестованным директором в порядке, установленном Правительством Москвы.

3.3. Отчеты Аттестованных директоров предоставляются в Уполномоченные органы исполнительной власти города Москвы независимо от предоставления ими иных отчетов в соответствии с другими нормативными правовыми актами.

3.4. На основании полученного отчета Аттестованного директора и приложений к отчету, предусмотренных пунктами 4.3.6., 5.4.6., 6.5.3. настоящего Положения, Уполномоченные органы исполнительной власти города Москвы осуществляют оценку эффективности деятельности Аттестованного директора в течение 1 (одного) календарного года, по следующим критериям:

3.4.1. В зависимости от выполнения акционерным обществом этапа стратегического плана за прошедший календарный год:

- выполнено более 110% - 10 баллов;

- выполнено более 100%, но менее 110% - 8 баллов;

- выполнено более 95%, но менее 100% - (-1) балл;

- выполнено более 50%, но менее 95% - (-10) баллов;

- выполнено менее 50% - (-20) баллов и должен быть поставлен вопрос об аннулировании Аттестата директора в порядке, установленном Правительством Москвы.

3.4.2. В зависимости от выполнения акционерным обществом оперативного плана на календарный год:

- выполнено более 110% - 10 баллов;

- выполнено более 100%, но менее 110% - 8 баллов;

- выполнено более 95%, но менее 100% - (-1) балл;

- выполнено более 50%, но менее 95% - (-10) баллов;

- выполнено менее 50% - (-20) баллов и должен быть поставлен вопрос об аннулировании Аттестата директора в порядке, установленном Правительством Москвы.

3.4.3. Направление предложений по рационализации и повышению эффективности деятельности акционерного общества:

- по 3 балла за соответствующее предложение, но в сумме не более 30 баллов;

- ни одного предложения - (-10) баллов.

3.4.4. В зависимости от количества подготовленных и направленных рекомендаций и предложений Уполномоченным органам исполнительной власти города Москвы по их запросам в порядке, установленном Правительством Москвы:

- более 2 рекомендаций - 10 баллов;

- 2 рекомендации - 7 баллов;

- 1 рекомендация - 5 баллов.

3.4.5. В зависимости от увеличения чистой прибыли организации в отчетный период:

- на 20% процентов по сравнению с предыдущим календарным годом - 10 баллов;

- на 10% по сравнению с предыдущим календарным годом - 5 баллов.

3.4.6. В зависимости от объема работ на должности в Органах управления и контроля акционерного общества начисление баллов производится в соответствии с пунктами 4.1., 5.1., 6.1. настоящего Положения.

3.4.7. В зависимости от количества совмещаемых должностей в Органах управления и контроля акционерных обществ:

- за единовременное совмещение 3 и более должностей в Органах управления и контроля акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города Москвы - 5 баллов;

- за единовременное совмещение должностей в Органах управления и контроля акционерных обществ - 1 балл за каждую должность, но не более 3 баллов в сумме.

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

3.4.9. В зависимости от прироста чистых активов акционерного общества:

- прирост составил 6% и более - 10 баллов;

- прирост составил 3-6% - 7 баллов;

- прирост составил 0-3% - 3 балла;

- убыль составила 0-3% - (-3) балла;

- убыль составила 3-6% - (-7) баллов;

- убыль свыше 6% - (-20) баллов.

3.5. Оценкой работы Аттестованного директора в течение календарного года является произведение суммы баллов, определяемой в соответствии с пунктами 3.4.1-3.4.9 настоящего Положения и коэффициента должности в Органах управления и контроля, определяемой в соответствии с настоящим Положением.

3.6. Уполномоченные органы исполнительной власти города Москвы по итогам проведения оценки эффективности деятельности Аттестованного директора по итогам года направляют в Аттестационную комиссию следующий комплект документов:

3.6.1. Отчет Аттестованного директора.

3.6.2. Информационное письмо Уполномоченного органа исполнительной власти города Москвы, содержащее порядок расчета оценки эффективности деятельности Аттестованного директора.

3.7. Аттестационная комиссия рассматривает документы, представленные в соответствии с пунктами 3.6.1-3.6.2 настоящего Положения, и может принять одно из следующих решений в отношении Аттестованного директора:

3.7.1. Признать деятельность Аттестованного директора на соответствующей должности в Органах управления или контроля эффективной и присвоить ему оценку в соответствии с расчетом произведенным Уполномоченным органом исполнительной власти города Москвы.

3.7.2. Признать деятельность Аттестованного директора на соответствующей должности в Органах управления или контроля не эффективной и рассмотреть вопрос об аннулировании его аттестата (аттестатов).

Данное решение может быть принято лишь в случае если оценка эффективности деятельности Аттестованного директора на соответствующей должности в Органах управления или контроля является отрицательной и вызвана действиями (бездействием) Аттестованного директора на соответствующей должности в Органах управления или контроля акционерного общества, хотя в обязанности Аттестованного директора входил соблюдение ли контроль за соблюдением показателя, предусмотренного пунктами 3.4.1-3.4.9 настоящего Положения.

3.7.3. Отправить Уполномоченному органу исполнительной власти города Москвы поручение по доработке документов по оценке эффективности деятельности Аттестованного директора в Органах управления или контроля акционерного общества, с указанием причин и оснований доработки и сроков на повторное представление документа, предусмотренного пунктом 3.6.2 настоящего Положения.

3.8. Порядок формирования, компетенция и порядок осуществления деятельности Аттестационной комиссии осуществляется в соответствии с положением об Аттестационной комиссии, утвержденным Правительством Москвы.

3.9. Решения Аттестационной комиссии, предусмотренные пунктами 3.7.1.-3.7.2. настоящего Положения, а также сведения об оценке эффективности деятельности Аттестованного директора в Органах управления или контроля акционерного общества и сведения об аннулировании Аттестата директора предоставляются в Орган, ведущий Реестр аттестованных директоров и вносятся в Реестр аттестованных директоров в порядке, установленном Правительством Москвы.

4. Особенности оценки работы аттестованного директора в должности член совета директоров (наблюдательных советов)

4.1. Аттестованному директору, занимающему должность члена совета директоров, дополнительно начисляется:

4.1.1. В зависимости от количества заседаний совета директоров (наблюдательного совета), посещенных Аттестованным директором:

- более 12 заседаний совета директоров - 5 баллов;

- более 3 заседаний совета директоров - 3 балла;

- более 1 заседания совета директоров - 1 балл.

4.1.2. В зависимости от направленных предложений по вопросам повестки дня заседаний совета директоров в порядке, установленном Правительством Москвы:

- более 12 предложений в повестку дня заседаний совета директоров - 5 баллов;

- более 3 предложений в повестку дня заседаний совета директоров - 3 балла;

- более 1 предложения в повестку дня заседания совета директоров - 1 балл.

4.1.3. В зависимости от соблюдения директив и рекомендаций Уполномоченных органов исполнительной власти города Москвы:

- 100% соблюдение директив и рекомендаций Уполномоченных органов исполнительной власти города Москвы - 10 баллов;

- не исполнение директив и рекомендаций Органов исполнительной власти города Москвы - (-15) баллов за каждое неисполнение директивы и рекомендации.

4.1.4. В зависимости от реализации принятых на советах директоров решений, по которым Аттестованный директор голосовал "за" в соответствии с полученной директивой или рекомендацией:

- 100% решений реализовано - 5 баллов;

- 75% решений реализовано - 3 балла;

- 50% решений реализовано - 1 балл.

4.2. Коэффициент сложности работы в должности члена совета директоров акционерного общества равен 1,0.

4.3. Отчет Аттестованного директора, занимающего должность члена совета директоров акционерного общества, в соответствии с пунктом 3.2.4. настоящего Положения, о проделанной работе должен содержать следующую информацию:

4.3.1. Сведения о дате, времени и месте проведения заседаний совета директоров в течение отчетного года и информацию о присутствии на них Аттестованного директора.

4.3.2. Информацию о вопросах повестки дня заседаний советов директоров и о полученных директивах и рекомендациях по вопросам повестки дня заседаний.

В случае если директивы и рекомендации не были получены, дополнительно представляется пояснения Аттестованного директора о причинах не получения директив и рекомендаций.

4.3.3. Сведения о принятых решениях и о соблюдении директив и рекомендаций Аттестованным директором по вопросам повестки дня заседания совета директоров.

4.3.4. Сведения о реализации решений, принятых на советах директоров.

4.3.5. Сведения о показателях акционерного общества и о деятельности Аттестованного директора, предусмотренных пунктами 3.4.1-3.4.9 настоящего Положения.

4.3.6. Все сведения, предусмотренные пунктами 3.4.1.-3.4.9. и 4.1.1.-4.1.4. настоящего Положения, должны подтверждаться копиями документов, заверенных акционерным обществом.

4.3.7. В случае если такие документы и информация отсутствуют, либо отсутствует возможность их получить (имеется корпоративный конфликт интересов), Аттестованный директор обязан указать причины невозможности получения соответствующих документов.

5. Особенности оценки работы аттестованного директора в должности генерального директора

5.1. Аттестованным директорам, замещающим должность единоличного исполнительного органа акционерного общества (или члена коллегиального исполнительного органа акционерного общества) дополнительно присваиваются баллы:

5.1.1. За формирование и представление годового отчета:

- в порядке, установленном Правительством Москвы, - 5 баллов;

- в порядке, установленном кодексом корпоративного поведения, - 1 балл.

5.1.2. За своевременное уведомление представителей интересов города Москвы и Аттестованных директоров, занимающих должности в Органах управления и контроля акционерного общества, о дате, месте, времени проведения, повестки дня корпоративных мероприятий (заседаний совета директоров, общих собраний акционеров, заседаний комиссий, комитетов при советах директоров и т.д.):

- во всех случаях своевременно уведомлены - 5 баллов;

- своевременно уведомлены в более чем в 75%, но менее чем в 100% случаях своевременно уведомлены - 3 балла;

- своевременно уведомлены в более чем в 50% случаях, но менее чем в 75% случаях - 1 балл;

- своевременно уведомлены в более чем в 25%, но менее чем в 50% случаях - (-5) баллов;

- своевременно уведомлены в менее чем в 25% случаях - (-10) баллов.

5.1.3. За своевременное предоставление документов по требованиям и запросам Уполномоченных органов исполнительной власти города Москвы, представителей интересов города Москвы и Аттестованных директоров, занимающих должности в органах управления и контроля акционерного общества:

- в 100% случаев документы предоставлены в полном объеме - 10 баллов;

- более чем в 50%, но менее чем в 100% случаев документы предоставлены в полном объеме - (-5) баллов;

- менее 50% случаев документы не предоставлены или предоставлены в меньшем объеме - (-10) баллов.

5.1.4. За своевременный созыв и организацию проведения корпоративных мероприятий (проведение общих собраний акционеров и заседаний совета директоров, заседаний комиссий и комитетов при совете директоров) в порядке:

- в 100% случаев - 10 баллов;

- менее 100% случаев за каждый сбой в организации корпоративного мероприятия - (-10) баллов.

5.1.5. За полученную категорию генерального директора по итогам отчетного года в соответствии с Положением о принципах мотивации лиц, осуществляющих полномочия единоличных исполнительных органов, и лиц, входящих в состав коллегиальных исполнительных органов акционерных обществ, акции которых находятся в собственности города Москвы, утвержденным постановления Правительства N 576-ПП от 3 июля 2007 г.:

- категория генерального директора "А" (акционерное общество отнесено к категории "нормальные общества" - 35 баллов;

- впервые присвоена категория генерального директора "Б" (акционерное общество впервые отнесено к категории "удовлетворительные (проблемные) общества" - 0 баллов;

- повторно присвоена категория генерального директора "Б" или присвоена категория генерального директора "В" (акционерное общество повторно отнесено к категории "удовлетворительные" общества, либо отнесено к категории "неудовлетворительные общества") - (-35) баллов.

5.2. Коэффициент сложности работы в должности члена коллегиального исполнительного органа акционерного общества равен 1,0.

5.3. Коэффициент сложности работы в должности единоличного исполнительного органа акционерного общества равен 1,2.

5.4. Отчет Аттестованного директора, занимающего должность генерального директора акционерного общества, в соответствии с пунктом 3.2.4. настоящего Положения о проделанной работе должен содержать следующую информацию:

5.4.1. Сведения о дате, времени и месте проведения корпоративных мероприятий, созванных по инициативе Аттестованного директора.

5.4.2. Сведения об отчете генерального директора по итогам деятельности за год.

5.4.3. Сведения о своевременном уведомлении всех представителей интересов города Москвы о проведении корпоративных мероприятий.

5.4.4. Сведения об исполнении решений принятых на заседаниях совета директоров (наблюдательных советах) и общих собраниях акционеров.

5.4.5. Сведения о показателях акционерного общества и о деятельности Аттестованного директора, предусмотренных пунктами 3.4.1.-3.4.9. настоящего Положения.

5.4.6. Все сведения, предусмотренные пунктами 3.4.1.-3.4.9. и 5.1.1.-5.1.4. настоящего Положения, должны подтверждаться копиями документов, заверенных акционерным обществом.

5.4.7. В случае если такие документы и информация отсутствуют, либо отсутствует возможность их получить, Аттестованный директор обязан указать причины невозможности получения соответствующих документов.

6. Особенности оценки работы аттестованного директора в комиссиях и комитетах акционерного общества

6.1. Аттестованным директорам, занимающим должности в Органах управления и контроля акционерного общества, за исключением должностей, предусмотренных пунктами 4.1. и 4.1.# настоящего Положения, дополнительно начисляются баллы:

6.1.1. В зависимости от занимаемой должности:

- в счетной комиссии - 1 балл;

- в ревизионной комиссии - 3 балла;

- в комитетах и комиссиях при совете директоров общества - 3 балла.

6.1.2. В зависимости от количества заседаний Органа управления и контроля, в котором занимает должность Аттестованный директор, присутствовал Аттестованный директор:

- более 10 заседаний - 10 баллов;

- более 5 заседаний - 5 баллов;

- более 1 заседания - 2 балла;

- 1 заседание - 1 балл.

6.1.3. В зависимости от количества выдвинутых Аттестованным директором вопросов, по которым Органом управления и контроля было принято положительное решение:

- более 20 вопросов - 10 баллов;

- более 10 вопросов - 5 баллов;

- более 5 вопросов - 2 балла;

- более 1 вопроса - 1 балл.

6.2. Коэффициент сложности работы в ревизионной комиссии равен 0,3.

6.3. Коэффициент сложности работы в счетной комиссии равен 0,2.

6.4. Коэффициент сложности работы в комитетах и комиссиях при совете директоров равен 0,4.

6.5. Отчет Аттестованного директора, занимающего должность в Органах управления и контроля акционерного общества, за исключением должностей предусмотренных пунктами 4.1., 5.1. настоящего Положения, в соответствии с пунктом 3.2.4. настоящего Положения о проделанной работе должен содержать следующую информацию:

6.5.1. Все вопросы повестки дня заседаний Органа управления и контроля акционерного общества и принятые по ним решения.

6.5.2. Сведения о вопросах выдвинутых Аттестованным директором для голосования в заседании Органа управления и контроля акционерного общества.

6.5.3. Все сведения, предусмотренные пунктами 3.4.1.-3.4.9. и 6.1.1.-6.1.3. настоящего Положения, должны подтверждаться копиями документов, заверенных акционерным обществом.

6.5.4. В случае если такие документы и информация отсутствуют, либо отсутствует возможность их получить, Аттестованный директор обязан указать причины невозможности получения соответствующих документов.