Статья 1

Статья 1

Внести в Федеральный закон от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 23) следующие изменения:

1) в статье 2:

ГАРАНТ:

Нумерация подпунктов приводится в соответствии с источником

б) пункт 12 признать утратившим силу;

2) в статье 4:

а) в части 2:

в пункте 5.1 слова "участнику клиринга" дополнить словами ", если центральный контрагент осуществляет перевод долга и уступку требований";

дополнить пунктом 5.3 следующего содержания:

"5.3) порядок и способы подтверждения клиринговой организацией заключения и прекращения депозитных договоров, если в соответствии с правилами клиринга в отношении данного вида договоров осуществляется клиринг;";

в пункте 10 слова "условия страхования" заменить словами "существенные условия договора страхования";

пункт 14 признать утратившим силу;

в пункте 14.5 слова "допущенного к клирингу с центральным контрагентом" заменить словами "предназначенного для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу с центральным контрагентом";

в пункте 14.6 слова "чрезвычайных ситуаций" дополнить словами ", определенных правилами клиринга";

дополнить пунктом 14.7 следующего содержания:

"14.7) порядок взаимодействия центрального контрагента с участниками клиринга при списании денежных средств и ценных бумаг со счетов участников клиринга без их распоряжения в случае неисполнения такими участниками клиринга обязательств, допущенных к клирингу;";

б) часть 12 изложить в следующей редакции:

"12. Правила клиринга могут предусматривать случаи, в которых обязательство (обязательства), существующее (существующие) между сторонами договора, заключенного не с центральным контрагентом, прекращается (прекращаются) заменой новым обязательством (новыми обязательствами) между каждой из сторон указанного договора либо лицом, действующим по поручению стороны указанного договора, и центральным контрагентом. При этом вновь возникающее (возникающие) обязательство (обязательства) должно предусматривать тот же предмет, что и договор, заключенный не с центральным контрагентом.";

3) в части 4 статьи 5 слово "торгов" заменить словом "торговли";

4) часть 3 статьи 6 дополнить пунктом 1.1 следующего содержания:

"1.1) утверждение размера и порядка оплаты услуг клиринговой организации;";

5) часть 6 статьи 11 дополнить словами ", лицевых счетах и (или) счетах депо, открытых в депозитариях и (или) держателях реестра";

6) в статье 13:

а) дополнить частью 1.1 следующего содержания:

"1.1. В порядке, установленном правилами клиринга, центральный контрагент вправе заключать договоры, в том числе в отношении себя лично, от имени клирингового брокера без специального полномочия (доверенности) при наличии согласия такого клирингового брокера.";

б) часть 3 изложить в следующей редакции:

"3. Правилами клиринга должен быть ограничен размер ответственности центрального контрагента за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, включенных в клиринговый пул, в том числе размер убытков, подлежащих возмещению при расторжении договора поставки. Расчет величины собственных средств центрального контрагента, предназначенной для покрытия возможных потерь, вызванных неисполнением участниками клиринга своих обязательств, до использования средств, внесенных добросовестными участниками клиринга в коллективное клиринговое обеспечение, в том числе в зависимости от вида имущества, являющегося предметом указанных обязательств, а также случаи, при которых возможно ограничение размера ответственности центрального контрагента, должен содержаться в методике определения выделенного капитала центрального контрагента.";

в) дополнить частью 3.1 следующего содержания:

"3.1. Информация о величине собственных средств (капитала) центрального контрагента, предназначенной для покрытия возможных потерь, вызванных неисполнением участниками клиринга своих обязательств, до использования средств, внесенных добросовестными участниками клиринга в коллективное клиринговое обеспечение, установленной на основании методики определения выделенного капитала центрального контрагента, подлежит размещению на сайте центрального контрагента. В случае, если при пересмотре выделенного капитала центрального контрагента его величина меньше предыдущей, изменения величины выделенного капитала центрального контрагента вступают в силу не ранее чем через три месяца после ее раскрытия на сайте центрального контрагента.";

7) в статье 15:

а) часть 8 изложить в следующей редакции:

"8. Торговым товарным счетом является учетный регистр, на котором оператор товарных поставок учитывает имущество (за исключением денежных средств и ценных бумаг). Торговый товарный счет, за исключением торгового товарного счета центрального контрагента, совмещающего свои функции с деятельностью оператора товарных поставок, открывается оператором товарных поставок, если учет указанного имущества осуществляется на основании договора хранения, предусмотренного статьей 17 настоящего Федерального закона.";

б) дополнить частями 8.1 и 8.2 в следующей редакции:

"8.1. В случае, если центральный контрагент совмещает свои функции с деятельностью оператора товарных поставок, торговый товарный счет такого центрального контрагента открывается в порядке и на условиях, определяемых внутренним документом оператора товарных поставок. Указанный в настоящей части документ оператора товарных поставок должен соответствовать требованиям Банка России.

8.2. Операции по торговому товарному счету приравниваются к передаче (получению) имущества. С момента совершения записи о получении имущества риск случайной гибели или случайного повреждения имущества несет лицо, по торговому товарному счету которого внесена соответствующая запись о получении имущества.";

в) дополнить частями 10 и 11 в следующей редакции:

"10. Имущество клиентов (за исключением драгоценных металлов, денежных средств и ценных бумаг), переданное ими участнику клиринга для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, учитывается на отдельном специальном торговом товарном счете участника клиринга. Участник клиринга обязан вести отдельный внутренний учет указанного имущества. На имущество клиентов, учитываемое на специальном торговом товарном счете участника клиринга, не может быть обращено взыскание по обязательствам участника клиринга. Участник клиринга не вправе зачислять собственное имущество на специальный торговый товарный счет участника клиринга, открытый для учета имущества его клиентов, за исключением случаев его возврата клиенту.

11. По требованию клиента участник клиринга обязан открыть отдельный специальный торговый товарный счет участника клиринга для совершения операций с имуществом такого клиента. Имущество, учитываемое на таком специальном торговом товарном счете участника клиринга, может использоваться только для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу и возникших из договоров, заключенных за счет такого клиента.";

8) статью 16 дополнить частью 4.2 следующего содержания:

"4.2. Поступившие на клиринговый банковский счет денежные средства могут размещаться в депозит в соответствии с условиями заключенного, в том числе с центральным контрагентом, депозитного договора.";

9) в статье 17:

а) часть 1 изложить в следующей редакции:

"1. Имущество, используемое для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, может передаваться оператору товарных поставок на основании договора хранения имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, договора складского хранения либо в порядке и на условиях, установленных документом оператора товарных поставок, указанным в части 8.1 статьи 15 настоящего Федерального закона.";

б) дополнить частью 2.1 следующего содержания:

"2.1. В случае, если центральный контрагент совмещает свои функции с деятельностью оператора товарных поставок, хранение имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, а также проведение, контроль и учет товарных поставок по таким обязательствам и возврат (передача) имущества осуществляется в порядке и сроки, которые предусмотрены документом оператора товарных поставок, указанным в части 8.1 статьи 15 настоящего Федерального закона.";

в) в части 5 после слов "допущенных к клирингу обязательств" дополнить словами ", и (или) документом оператора товарных поставок, указанным в части 8.1 статьи 15 настоящего Федерального закона";

10) в статье 18:

а) во втором предложении части 1 слова "о налогах и сборах" дополнить словами ", а также законодательством Российской Федерации о таможенном регулировании";

б) дополнить частью 2.1 следующего содержания:

"2.1. Обращение взыскания на денежные средства участника клиринга, размещенные в депозит по условиям заключенного с центральным контрагентом в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" депозитного договора, не допускается до истечения срока, указанного в таком договоре. По истечении срока, определенного депозитным договором, обращение взыскания на такие денежные средства, оставшиеся после исполнения (прекращения) обязательств участника клиринга по итогам клиринга и находящиеся на клиринговом счете, осуществляется не позднее дня, следующего за днем истечения указанного срока.";

11) в части 2 статьи 19:

а) в пункте 4 слово "торгов" заменить словом "торговли";

б) в пункт 9.1 после слов "(комитет по рискам)" дополнить словами ", по указанным в настоящем пункте вопросам";

в) дополнить пунктом 9.8 следующего содержания:

"9.8) размера и порядка оплаты услуг клиринговой организации;";

12) в статье 20:

а) в части 1 слова "конфиденциальность информации, составляющей коммерческую, банковскую и иную охраняемую законом тайну," исключить;

б) часть 4 после слов "налоговых преступлений" дополнить словами "при наличии согласия руководителя указанных органов";

13) статью 23 дополнить частью 10.1 следующего содержания:

"10.1. В случае размещения в депозит в соответствии с условиями заключенного депозитного договора денежных средств участника клиринга, поступивших на клиринговый счет, такие денежные средства используются в соответствии с частью 2 статьи 16 настоящего Федерального закона после прекращения соответствующего депозитного договора.";

14) в пункте 4 части 2 статьи 25 слова "оперативно-разыскную" заменить словами "оперативно-розыскную", слова "оперативно-разыскных" заменить словами "оперативно-розыскных";

15) дополнить статьей 27.3 следующего содержания:

"Статья 27.3. Аннулирование статуса центрального контрагента

1. Решение об аннулировании статуса центрального контрагента принимается Банком России в порядке и сроки, которые установлены нормативным актом Банка России. В решении об аннулировании статуса центрального контрагента указывается основание для его аннулирования.

2. Статус центрального контрагента может быть аннулирован Банком России:

1) в случае если деятельность центрального контрагента не осуществлялась в течение полутора лет подряд;

2) в случае неоднократного в течение одного года нарушения центральным контрагентом при осуществлении своей деятельности требований настоящего Федерального закона, иных федеральных законов, принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России;

3) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения в установленный срок центральным контрагентом предписания Банка России;

4) в случае аннулирования (отзыва) лицензии небанковской кредитной организации - центрального контрагента на осуществление банковских операций и (или) лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

3. В случае аннулирования Банком России лицензии на осуществление клиринговой деятельности, выданной небанковской кредитной организации - центральному контрагенту, и (или) аннулирования Банком России статуса центрального контрагента соответствующая небанковская кредитная организация в течение трех месяцев с даты принятия Банком России указанного решения должна изменить статус небанковской кредитной организации на статус банка (изменить вид небанковской кредитной организации) либо прекратить деятельность в порядке, предусмотренном частью 9 статьи 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

Изменение статуса кредитной организации и вида небанковской кредитной организации осуществляются в установленном Банком России порядке.

Неисполнение небанковской кредитной организацией требования, указанного в абзаце первом настоящей части, является основанием для принятия Банком России решения об отзыве у небанковской кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций.";

16) в статье 28:

а) часть 1 дополнить пунктом 9 следующего содержания:

"9) в случае аннулирования Банком России статуса центрального контрагента.";

б) в части 3 слово "торгов" заменить словом "торговли".