Статья 11. Требования к оператору электронной платформы

Статья 11. Требования к оператору электронной платформы

1. Оператором электронной платформы может быть юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, в организационно-правовой форме хозяйственного общества.

2. Оператор электронной платформы не вправе совмещать свою деятельность с деятельностью кредитной организации, некредитной финансовой организации, за исключением деятельности организатора торговли, депозитария, специализированного депозитария или регистратора.

3. Минимальный размер собственных средств оператора электронной платформы должен составлять 100 миллионов рублей.

4. Лицом, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) оператора электронной платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора электронной платформы, не может являться:

1) юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций, перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации;

2) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации либо которое было исключено из соответствующего реестра за нарушение законодательства Российской Федерации;

3) физическое лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого он считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации и (или) имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

4) физическое лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации, управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерного инвестиционного фонда, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда или организатора торговли в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были отозваны (аннулированы) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности либо которые были исключены из соответствующего реестра за нарушение законодательства Российской Федерации, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были отозваны (аннулированы) либо которые были исключены из соответствующего реестра вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

5. Единоличным исполнительным органом (его заместителем), членом коллегиального исполнительного органа или коллегиального органа управления оператора электронной платформы, специальным должностным лицом оператора электронной платформы, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, разработанных в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма не могут являться:

1) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

2) лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

3) лица, указанные в пункте 4 части 4 настоящей статьи.

6. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (его заместителя), члена коллегиального исполнительного органа или коллегиального органа управления, главного бухгалтера (его заместителя) оператора электронной платформы должны иметь высшее образование.

7. Лица, указанные в частях 5 и 6 настоящей статьи, при назначении (избрании) на должность, а также в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям, включая временное исполнение должностных обязанностей, должны соответствовать требованиям, установленным настоящей статьей.

8. Оператор электронной платформы, а также лица, указанные в абзаце первом части 4 и 5 настоящей статьи, не могут быть лицами, включенными в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности и терроризму и распространению оружия массового поражения.

9. Полномочия единоличного исполнительного органа оператора электронной платформы не могут быть переданы юридическому лицу.

10. Оператор электронной платформы обязан обеспечить возможность предоставления в Банк России, а также получения от Банка России электронных документов, в порядке и сроки, которые установлены Банком России.