Статья 1

Статья 1

Внести в Федеральный закон от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3446; 2007, N 16, ст. 1831; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2013, N 26, ст. 3207; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, 37; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, 4001; 2016, N 1, ст. 27, 43, 44; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4196, 4221; 2017, N 31, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 54, 66; N 17, ст. 2418, N 18, ст. 2560, 2576) следующие изменения:

1) абзац третий статьи 5 дополнить словами "(за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию)";

2) в статье 7:

а) в пункте 1:

в абзаце первом подпункта 1 слова "установленных пунктами 1.1, 1.2, 1.4, 1.4-1 и 1.4-2" заменить словами "установленных пунктами 1.1, 1.2, 1.4, 1.4-1, 1.4-2 и 1.4-4";

подпункт 3 дополнить абзацем следующего содержания:

"Держатель реестра обновляет информацию о лицах, которым открыты лицевые счета, их представителях, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в три года, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений;";

б) дополнить пунктом 1.4-4 следующего содержания:

"1.4-4. В случае если открытие лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг не обусловлено принятием от лица, которому открывается такой лицевой счет, заявления или иного документа, являющегося основанием для открытия указанного счета, идентификация лица, которому открывается лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг, его представителя, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, а также упрощенная идентификация физического лица, которому открывается лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг, не проводится. Соответствующая идентификация должна быть проведена до проведения по лицевому счету в реестре владельцев ценных бумаг первой операции с ценными бумагами на основании распоряжения лица, которому открыт указанный счет.";

в) пункт 1.5-1 изложить в следующей редакции:

"1.5-1. Если иное не предусмотрено настоящим пунктом, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе на основании договора поручать кредитной организации проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.

Держатель реестра вправе на основании договора поручать трансфер - агенту проведение идентификации лица, которому открывается (открыт) лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг, его представителя, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, а также упрощенной идентификации физического лица, которому открывается (открыт) лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг, и обновление информации о таких лицах.";

г) пункт 1.11 после слов "депозитарного договора" дополнить словами ", при открытии и ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг";

д) пункт 1.13 после слов "договора о брокерском обслуживании," дополнить словами "открытия и ведения лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг,"