Статья 25. Требования к участникам (учредителям), органам управления и работникам клиринговой организации

Статья 25. Требования к участникам (учредителям), органам управления и работникам клиринговой организации

1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководитель филиала, главный бухгалтер или иное должностное лицо клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, руководитель службы внутреннего контроля (контролер) клиринговой организации, а в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности - также руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности, должны отвечать следующим требованиям:

1) иметь высшее образование;

2) соответствовать установленным федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту, за исключением главного бухгалтера или иного должностного лица клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;

3) не иметь судимости за умышленные преступления.

2. Лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, руководителем службы внутреннего контроля (контролером), руководителем филиала, а в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности - руководителем структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности, не могут являться:

1) лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа, входили в состав коллегиального исполнительного органа или осуществляли функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет. При этом под финансовой организацией понимается профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, валютная биржа, товарная биржа, участник торгов, организуемых валютной или товарной биржей;

2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

3) лица, имеющие судимость за умышленные преступления.

3. Руководителем службы внутреннего контроля (контролером) не может являться лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа.

4. В случае принятия решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа клиринговая организация обязана одновременно с принятием указанного решения принять решение об образовании соответственно временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа. При этом функции временного единоличного исполнительного органа могут осуществляться только лицом, которое состоит в штате работников клиринговой организации либо входит в состав ее совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа. Лицо, осуществляющее функции временного единоличного исполнительного органа клиринговой организации, должно отвечать требованиям частей 1 и 2 настоящей статьи.

5. Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (временного единоличного исполнительного органа), руководителя службы внутреннего контроля (контроля), руководителя структурного подразделения клиринговой организации, созданного для осуществления клиринговой деятельности, допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Клиринговая организация обязана в письменной форме уведомить федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных частями 1 - 3 настоящей статьи, состав которых определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 30 дней со дня получения указанного уведомления дает письменное согласие на избрание (назначение) соответствующего должностного лица или в письменной форме отказывает в его избрании (назначении). Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата требованиям, установленным частями 1 - 3 настоящей статьи, или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.

Согласие федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков на избрание (назначение) кандидата на должность, указанную в абзаце первом настоящей части, не требуется, если федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков ранее было дано согласие для избрания (назначения) указанного лица на ту же должность.

6. Клиринговая организация обязана в письменной форме уведомлять федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о назначениях на должности руководителя филиала, главного бухгалтера или иного должностного лица клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, не позднее 5 дней со дня принятия соответствующего решения. В этот срок и в указанном порядке клиринговая организация обязана также уведомить федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о лице, на которое возложены функции единоличного исполнительного органа на срок более одного месяца.

7. Клиринговая организация обязана в письменной форме уведомлять федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об освобождении от должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (временного единоличного исполнительного органа), руководителя службы внутреннего контроля (контроля), руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности, руководителя филиала, главного бухгалтера или иного должностного лица клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.

8. Клиринговая организация обязана в письменной форме уведомлять федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа в трехдневный срок со дня принятия соответствующего решения.

9. Лицом, которое прямо или косвенно распоряжается, в том числе на основании договора доверительного управления, 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) клиринговой организации, не может являться:

1) юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (офшорных зонах);

2) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;

3) юридическое лицо, у основных либо преобладающих обществ которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;

4) физическое лицо, указанное в части 4 настоящей статьи.

10. Лицо, которое прямо или косвенно распоряжается, в том числе на основании договора доверительного управления, 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) клиринговой организации, обязано уведомлять клиринговую организацию и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков:

1) об увеличении или снижении доли обыкновенных акций (долей) клиринговой организации, которыми лицо вправе прямо или косвенно распоряжаться, в том числе на основании договора доверительного управления;

2) о лице (лицах) или группе лиц, которые прямо или косвенно распоряжаются, в том числе на основании договора доверительного управления, 5 и более процентами их уставного (складочного) капитала;

3) о своем соответствии (несоответствии) требованиям части 9 настоящей статьи.

11. Лицо, которое прямо распоряжается, в том числе на основании договора доверительного управления, 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) клиринговой организации и которое не направило уведомление клиринговой организации в соответствии с частью 10 настоящей статьи или которое не соответствует требованиям части 9 настоящей статьи, имеет право голоса только по голосующим акциям (долям) клиринговой организации, не превышающим 5 процентов размещенных обыкновенных акций (долей) клиринговой организации. При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для проведения общего собрания участников клиринговой организации не учитываются.