Статья 31. Приостановление действия и аннулирование лицензии

Статья 31. Приостановление действия и аннулирование лицензии

1. Действие лицензии может быть приостановлено федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков:

1) в случае выявления нарушения клиринговой организацией требований, установленных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными нормативными правовыми актами;

2) в случае введения в отношении клиринговой организации процедуры банкротства.

2. Решение о приостановлении действия лицензии принимается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке, установленном нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. В решении о приостановлении действия лицензии указывается основание для приостановления ее действия, а также определяется срок, на который приостанавливается действие лицензии.

3. Срок, на который приостанавливается действие лицензии по основанию, предусмотренному пунктом 1 части 1 настоящей статьи, не может превышать 6 месяцев со дня принятия решения о приостановления действия лицензии.

4. В случае если решение о приостановлении действия лицензии на осуществление клиринговой деятельности принято по основанию, предусмотренному пунктом 2 части 1 настоящей статьи, действие лицензии приостанавливается на срок, на который введена процедура банкротства.

5. При принятии решения о приостановлении действия лицензии по основанию, установленному пунктом 1 части 1 настоящей статьи, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков также указывает перечень нарушений, подлежащих устранению лицензиатом, и (или) мер, подлежащих принятию лицензиатом в целях недопущения нарушений в дальнейшей деятельности, сроки устранения указанных нарушений (принятия указанных мер), а также перечень документов, подтверждающих их устранение (принятие). Лицензиат обязан в указанные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков сроки устранить нарушения и (или) принять меры в целях недопущения нарушений в дальнейшей деятельности, а также представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков документы, подтверждающие их устранение (принятие соответствующих мер).

6. В случае, если действие лицензии было приостановлено по основанию, установленному пунктом 1 части 1 настоящей статьи, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о возобновлении действия лицензии в течение 15 рабочих дней со дня получения документов, подтверждающих устранение нарушений, ставших основанием для приостановления действия лицензии, и (или) принятие мер в целях недопущения таких нарушений в будущем, при условии соблюдения лицензиатом сроков представления указанных документов, установленных федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

В случае, если решение о приостановлении действия лицензии принято по основанию, предусмотренному пунктом 2 части 1 настоящей статьи, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о возобновлении действия лицензии после получения сведений об отмене процедуры банкротства.

7. Лицензия может быть аннулирована федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков:

1) на основании письменного заявления клиринговой организации об аннулировании лицензии;

2) в случае, если приостановлено действие лицензии и клиринговой организацией нарушена обязанность, установленная частью 5 или 15 настоящей статьи;

3) в случае неисполнения предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков о запрете на проведение всех или части операций;

4) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения в установленный срок клиринговой организацией предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, за исключением предписания, указанного в пункте 3 настоящей части;

5) в случае неоднократного в течение года нарушения более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, при осуществлении клиринговой деятельности;

6) в случае неоднократного в течение года нарушения требований к раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, при осуществлении клиринговой деятельности;

7) в случае неоднократного в течение года нарушения клиринговой организацией требований, установленных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными нормативными правовыми актами;

8) в случае, если клиринговая деятельность не осуществлялась в течение полутора лет подряд;

9) в случае, если клиринговая организация признана банкротом.

8. Решение об аннулировании лицензии принимается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке и сроки, установленные нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. В решении об аннулировании лицензии указывается основание для ее аннулирования.

9. Решение об аннулировании лицензии по заявлению клиринговой организации может быть принято только при условии уведомления клиринговой организацией участников клиринга, фондовых бирж или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, товарных бирж и валютных бирж, центральных контрагентов о намерении отказаться от лицензии и исполнения всех обязательств в отношении указанных лиц.

Подача заявления об аннулировании лицензии не прекращает права федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков аннулировать лицензию по иным основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом.

10. К заявлению об аннулировании лицензии должны прилагаться документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных частью 9 настоящей статьи. Исчерпывающий перечень указанных документов устанавливается нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Заявление об отказе от лицензии подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для отказа от лицензии.

11. Документы, представленные для отказа от лицензии, принимаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков к рассмотрению при условии представления всех надлежаще оформленных документов. В случае представления неполного комплекта надлежаще оформленных документов федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков возвращает указанные документы клиринговой организации в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления об аннулировании лицензии.

12. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления клиринговой организации об аннулировании лицензии не может быть принято в период проведения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков выездной проверки, которая не завершена либо по итогам проведения которой федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков не принято решение.

13. Решение об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата или об отказе от ее аннулирования принимается в течение 30 рабочих дней со дня получения документов, полученных для аннулирования лицензии.

14. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков обязан уведомить лицензиата о приостановлении действия лицензии или об аннулировании лицензии не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, посредством фельдъегерской связи (заказного почтового отправления с уведомлением о вручении), и вправе уведомить его об этом посредством факсимильной связи (электронного сообщения). Информация о принятии решения о приостановлении действия лицензии или об аннулировании лицензии раскрывается на официальном сайте федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в сети Интернет не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия.

15. Клиринговая организация обязана прекратить осуществление клиринговой деятельности не позднее дня, следующего за днем получения уведомления о приостановлении действия лицензии или об аннулировании лицензии, но не позднее, чем по истечении 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

16. Клиринговая организация, у которой аннулирована лицензия на осуществление клиринговой деятельности, обязана исключить из фирменного наименования слово "клиринг", в том числе в сочетаниях, в течение 3 месяцев со дня принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков решения об аннулировании лицензии.

17. Клиринговая организация имеет право обжаловать в арбитражный суд решения федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков о приостановлении действия лицензии, об аннулировании лицензии, об отказе от аннулирования лицензии по заявлению лицензиата, а также уклонение от принятия решения об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата.

18. Действие лицензии прекращается со дня принятия решения об аннулировании лицензии, внесения в Единый государственный реестр юридических лиц или Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи о ликвидации клиринговой организации или прекращении ее деятельности в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).