- Главная
- Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
- Раздел V. Регулирование рынка ценных бумаг (ст.ст. 38 - 50.2)
- Глава 11. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (ст.ст. 39 - 39.2)
- Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 17 мая 2007 г. N 83-ФЗ статья 4 настоящего Федерального закона изложена в новой редакции
Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
ГАРАНТ:
См. Инструкцию Банка России от 13 сентября 2015 г. N 168-И "О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 21 декабря 2013 г. N 379-ФЗ в пункт 1 статьи 39 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 января 2014 г.
1. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.
2. Право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана.
3. Кредитные организации и государственные корпорации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами, а также принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
4. Дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ее приостановления или аннулирования является аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 5 статьи 39 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
5. Банк России контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 21 ноября 2011 г. N 327-ФЗ пункт 6 статьи 39 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 января 2013 г.
6. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.
По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 7 статьи 39 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
7. Условием оказания брокером и (или) дилером услуг по подготовке проспекта ценных бумаг является его соответствие установленным нормативными актами Банка России требованиям к размеру собственного капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам).
ГАРАНТ:
См. комментарии к статье 39 настоящего Федерального закона
Открыть документ в системе ГАРАНТ