Приложение 1. Поручение на проведение проверки кредитной организации (ее филиала). Инструкция Банка России от 05.12.2013 N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 17 июля 2014 г. N 3325-У в приложение внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

Форма 1

Поручение
на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
		Для служебного пользования
		Экз. N _______
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
___________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1)
N __________		от _____ __________ 20___ г.
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(2) рабочей группе в составе:
руководитель рабочей группы				_______________________, (Ф.И.О.)

заместитель руководителя рабочей группы				_______________________, (Ф.И.О.)

член (члены) рабочей группы*(2)				_______________________ (Ф.И.О.)

___________________________________ поручается провести проверку в
______________________________________________________________________. (полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)
Руководитель и члены рабочей группы - служащие Банка России являются уполномоченными представителями Банка России, наделенными в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" и иными нормативными актами Банка России соответствующими полномочиями по проведению проверки кредитной организации (ее филиала) на основании настоящего поручения*(2).
Руководитель и работники кредитной организации (ее филиала) обязаны содействовать руководителю и членам рабочей группы в проведении проверки в соответствии с настоящим поручением.
Поручение действительно до ____ ________ 20___ г. включительно.*(3)
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать			______________ (подпись)
проведение проверки					(Ф.И.О.)
			м.п. Банка России
	(структурного подразделения Банка России)


Поручение получено: __ ___________ 20__г. в ____ час. ____ мин.
Руководитель кредитной организации (ее филиала)*(4)			______________ (подпись)		(Ф.И.О.)

	м.п. кредитной организации
	(ее филиала

*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

*(2) В случае участия в проведении проверки банка служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указываются:

основание участия служащих Агентства в проведении проверки банка (статья 27 или статья 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации");

сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также об его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания:

"Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

*(3) Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки кредитной организации (ее филиала), установленных нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).

*(4) Факт вручения поручения на проведение проверки ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).

Форма 2

Дополнение к поручению на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
		Для служебного пользования
		Экз. N _____
ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ
НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
____________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1)
N __________		от _____ __________ 20___ г.
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(2) рабочей группе в составе:
руководитель рабочей группы			________________________, (Ф.И.О.)

заместитель руководителя рабочей группы			________________________, (Ф.И.О.)

член (члены) рабочей группы*(2)			________________________ (Ф.И.О.)

поручается провести проверку в
_________________________________________________________________________.
(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)
Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью поручения на проведение проверки от _____ __________ 20___ г. N _____.
Поручение от _____ __________ 20___ г. N __ действительно до _____ __________ 20___ г. включительно*(3).
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать проведение проверки					__________ (подпись)	(Ф.И.О.)

				м.п. Банка России
	(структурного подразделения Банка России)
Дополнение к поручению на проведение проверки от _____ __________ 20___ г.
N получено: _____ __________ 20___ г. в ___ час. ___ мин.
Руководитель кредитной организации (ее филиала)*(4)					__________ (подпись)	(Ф.И.О.)

	м.п. кредитной организации (ее филиала)

*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

*(2) В случае участия в проведении проверки банка служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указываются:

основание участия служащих Агентства в проведении проверки банка (статья 27 или статья 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации");

сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также об его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания:

"Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

*(3) Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки кредитной организации (ее филиала), установленных нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).

*(4) Факт вручения дополнения к поручению на проведение проверки ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).

<< Глава 11. Заключительные положения		Приложение 2. >> Поручение на проведение повторной проверки кредитной организации (ее филиала)
	Содержание Инструкция Банка России от 5 декабря 2013 г. N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов)...