Приложение 12. Протокол приема-передачи акта проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. N _______

ПРОТОКОЛ

ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ

________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1)

от _____ __________ 20___ г.

  Настоящий протокол составлен в связи с передачей второго экземпляра

акта проверки ________________________________________________,

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от _____ __________ 20___ г. N _____, для ознакомления, передачи на ознакомление руководителю кредитной

_______________________________________________________________________

(указать нужное)

организации (ее филиала) __________________________________*(2).

(должность, Ф.И.О.)

  Рабочая группа составила акт проверки в ______ экземплярах*(3), имеющих равную юридическую силу, на основании документов (информации), полученных от кредитной организации (ее филиала) в период с _____ __________ 20___ г. по _____ __________ 20___ г., и передает кредитной организации (ее филиалу) второй экземпляр указанного акта для ознакомления.

  Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит обеспечить сохранность акта проверки.

____________________________________________________________

(должность, Ф.И.О.)

надлежит обеспечить сохранность акта проверки до его передачи на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала)*(4).

  Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен в срок не позднее ______ рабочих дней со дня подписания настоящего протокола ознакомиться с актом проверки и представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении с актом проверки в

___________________________________________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу __________________________________________________.

  Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его неотъемлемой частью.

  Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в порядке, установленном Инструкцией Банка России 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

  Настоящий протокол составлен в _____ экземплярах и является неотъемлемой частью акта проверки.

  Руководитель кредитной организации (ее филиала)*(2)

Руководитель рабочей группы

_______________(должность, Ф.И.О.)

____________________(Ф.И.О.)

_______________________________

(подпись)

___________________________

(подпись)

м.п. кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. N _______

Руководителю кредитной организации (ее филиала)

  Настоящим направляем второй экземпляр акта проверки

___________________________________________________________,

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

проведенной с _____ __________ 20___ г. по _____ __________ 20___ г. в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ __________ 20___ г. N _____, для ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала).

  Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит обеспечить сохранность акта проверки.

  Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен в срок не позднее ______

рабочих дней со дня получения настоящего письма ознакомиться с актом проверки и представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении с актом проверки в

___________________________________________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу __________________________________________________.

  Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его неотъемлемой частью.

  Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в порядке, установленном Инструкцией Банка России 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

  Настоящее письмо составлено в _____ экземплярах и является неотъемлемой частью акта проверки.

  Приложение: на ____ л.

Руководитель рабочей группы

(руководитель структурного подразделения

Банка России, проводящего проверку)

______________

(подпись)

(Ф.И.О.)

__ _______ 20___г.

м.п. Банка России

(структурного подразделения Банка России)