Приложение 3. Порядок внесения изменений в Сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов)

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"

Порядок
внесения изменений в Сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов)

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Подготовка предложения о необходимости внесения изменений в Сводный план, в том числе по предложениям СПТУ	Работник СПЦА, ТУ, МИ	Руководитель СПЦА, ТУ, ГИМИ	Руководитель СПЦА или ТУ, или ГИМИ			Руководитель ГИКО (его заместитель), ГИМИ и руководитель РИ - в случае если предложение исходит от ТУ		П. 3.1, п. 3.4, п. 3.6 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и (или) в электронном виде по форме 1 настоящего приложения
2	При необходимости внесения изменений в Сводный план по межрегиональным проверкам, проверкам структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России) ТУ согласовывает предложение в соответствии с порядком, установленным приложением 1 к настоящей Инструкции								П. 1.7 и пп. 3.4.1 настоящей Инструкции. Приложение 1 к настоящей Инструкции
3	Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложения ТУ о внесении изменений в Сводный план	Работник МИ	ГИМИ				Руководитель ГИКО		Пп. 3.4.3 настоящей Инструкции	В электронном виде. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее ТУ или СПЦА	Если предложение о необходимости внесения изменений исходит от ГИМИ, то оно согласовывается с соответствующими ТУ или СПЦА
4	Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план на основании предложения СПЦА или ТУ и заключения ГИМИ	Работник ГИКО					Руководитель ГИКО			На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее СПЦА или ТУ
5	Подготовка обоснованного проекта изменений в Сводный план, представляемого на утверждение руководству Банка России или заместителю руководителя ГИКО	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО				Должностное лицо Банка России, Комитет банковского надзора Банка России и (или) Комитет финансового надзора Банка России - в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции		П. 3.2, пп. 3.4.3 и п. 3.6 настоящей Инструкции	На бумажном носителе
6	Рассмотрение проекта изменений в Сводный план и его утверждение (отклонение)	Должностное лицо Банка России - в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции	Должностное лицо Банка России - в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции				Руководитель ГИКО				В случае утверждения - к N  7 п/п настоящего приложения, в случае отклонения - к N 9 п/п настоящего приложения
7	Внесение изменений в Сводный план	Работник ГИКО				Не позднее 3 рабочих дней со дня получения утвержденного руководством Банка России или заместителем руководителя ГИКО проекта изменений или уведомления в случаях, установленных п. 3.3 настоящей Инструкции			П. 3.2, п. 3.3, пп. 3.5.2 и п. 3.7 настоящей Инструкции
8	Подготовка информационного сообщения о внесении изменений (выписки из Сводного плана)	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО (его заместитель)			Не позднее 5 рабочих дней со дня внесения изменений в Сводный план	Структурные подразделения Банка России - в соответствии с п. 3.8 настоящей Инструкции		П. 3.8 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и (или) в электронном виде в соответствии с требованиями, установленными п. 3.8 настоящей Инструкции
9	Подготовка уведомления об отклонении должностным лицом Банка России, определенным п. 3.2 настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО (его заместитель)				Руководитель ТУ или СПЦА - инициатор внесения изменений в Сводный план			В электронном виде

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций;

ТУ - территориальное учреждение Банка России;

СПЦА - структурные подразделения центрального аппарата Банка России;

СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России;

БНТУ - структурное подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;

МИ - межрегиональная инспекция;

ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции;

РИ - региональная инспекция;

структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.

Форма 1

Предложение
о внесении изменений в сводный план

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N_________ Руководителю (заместителю руководителя) Главной инспекции кредитных организаций (Генеральному инспектору межрегиональной инспекции) ______________________________________ (Ф.И.О.) В связи с _______________________________________________________ (обоснование необходимости внесения изменения в Сводный план) прошу исключить из Сводного плана на 20__ год (включить в Сводный план на 20______год) проверку____________________________________________________________, (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* при этом_____________________________________________________________. (в случае необходимости указать сведения о дополнительно включаемой проверке, в том числе о типе и виде проверки, проверяемом периоде и о вопросах, подлежащих проверке) Либо: В связи с________________________________________________________ (мотивированное обоснование необходимости внесения изменений в Сводный план) прошу перенести срок проведения (изменить вид и (или) тематику) проверки _______________________________________________________________________, (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* включенной в Сводный план_____________________________________________. (с указанием сведений об изменяемой проверке, в том числе о типе и виде проверки, проверяемом периоде и о вопросах, подлежащих проверке) Руководитель структурного подразделения Банка России (Генеральный инспектор межрегиональной инспекции) ____________________________________ (подпись и ее расшифровка)

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).