Приложение 1. Порядок согласования предложений о проведении межрегиональных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"

Порядок
согласования предложений о проведении межрегиональных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Формирование перечня структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России), подлежащих проверке в составе межрегиональной проверки, и подготовка предложения о проведении проверки	Работник БНТУ, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель БНТУ, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)			Руководитель ТУ по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		П. 1.7 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 1 настоящего приложения
2	Рассмотрение предложения о проведении межрегиональной проверки и подготовка извещения о согласии (несогласии) на проведение проверки	Работник БНТУ по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель БНТУ по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ТУ по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Не позднее 5 рабочих дней со дня получения предложения	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Пп. 1.7.1 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 2 настоящего приложения
3	Подготовка предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России), надзор за деятельностью головного офиса которого (территориального банка Сбербанка России) осуществляет другое ТУ	Работник БНТУ по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель БНТУ по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ТУ по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)			Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Пп. 1.7.2 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 1 настоящего приложения
4	Рассмотрение предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) и подготовка извещения о согласии (несогласии) на проведение проверки	Работник БНТУ, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель БНТУ, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Не позднее 5 рабочих дней со дня получения предложения	Руководитель ТУ по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Пп. 1.7.2 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 2 настоящего приложения	В случае включения структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) в состав межрегиональной проверки - к N 1 п/п настоящего приложения

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

ТУ - территориальное учреждение Банка России;

БНТУ - структурное подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;

Сбербанк России - Открытое акционерное общество "Сбербанк России";

структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.

Форма 1

Предложение
о проведении проверки кредитной организации (ее филиала)

Для служебного пользования Экз. N_____________ Руководителю территориального учреждения Банка России _____________________________ (Ф.И.О.) Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении_________________проверки (вид и тип проверки) ______________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, ___________________________________________с____________ 20______ года. регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Необходимость проверки обоснована ________________________________ ______________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке:_____________________________________ ______________________________________________________________________. Проверяемый период_______________________________________________. Либо: Прошу сообщить Ваше мнение о целесообразности проведения__________ (вид и тип проверки) проверки ______________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, _____________________________________________с ________20_______ года. регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Необходимость проверки обоснована_________________________________ ______________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке:_____________________________________ ______________________________________________________________________. Проверяемый период ______________________________________________. Руководитель территориального учреждения Банка России __________________________ (подпись и ее расшифровка)

______________________________

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 2

Извещение
о согласии (несогласии) на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)

Для служебного пользования Экз. N_________ Руководителю территориального учреждения Банка России _____________________________ (Ф.И.О.) Рассмотрев Ваше предложение от ______ 20___ года N___ о проведении ______________проверки_________________________________________________ (вид и тип (полное фирменное наименование кредитной проверки) ______________________________________________________________________ организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* сообщаю, что возражений о ее проведении с_______________ 20___ года по указанным вопросам деятельности и проверяемому периоду не имеем. Либо: Рассмотрев Ваше предложение от _______20__ года N___, сообщаю, что в связи с____________________________ проведение_______________________ (обоснование отсутствия (вид и тип проверки) необходимости проведения проверки) проверки_______________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, _______________________________________________________________________ регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с_________________ 20____ года считаем нецелесообразным. Либо: Рассмотрев Ваше предложение от ________20__года N___, сообщаю, что в связи с _____________________________________________________________ (обоснование изменения предложенных вида и типа проверки, проверяемого периода и вопросов, подлежащих проверке) считаем целесообразным проведение______________________________проверки (вид и тип проверки) _______________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с______________ 20____ года. Вопросы, подлежащие проверке:____________. Проверяемый период:___________________________________________________. Руководитель территориального учреждения Банка России _____________________________ (подпись и ее расшифровка)

______________________________

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).