Глава 2. Порядок привлечения Банком России служащих Агентства к участию в проверках фондов-участников

2.1. Проверки фондов-участников уполномоченными представителями Банка России с участием служащих Агентства проводятся по следующим вопросам:

объем и структура обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами;

исчисление, своевременность и полнота уплаты фондом-участником гарантийных взносов в фонд гарантирования пенсионных накоплений;

ведение учета на пенсионном счете накопительной пенсии сведений, предусмотренных Федеральным законом от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ), обеспечивающего возможность сформировать на любой день по требованию Банка России реестр обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами;

способность фонда-участника сформировать на любой день по требованию Банка России реестр обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами;

исполнение фондом-участником иных обязанностей, установленных Федеральным законом от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.

2.2. Вопросы, предусмотренные пунктом 2.1 настоящего Указания, могут включаться в задание на проведение проверки фонда-участника.

2.3. Основаниями для привлечения служащих Агентства к участию в проверке фонда-участника являются:

проведение Банком России проверки фонда-участника по предложениям Агентства или Пенсионного фонда Российской Федерации по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Указания;

выявление нарушений требований Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и нормативных актов Банка России по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Указания, при проверке фонда-участника, проводимой Банком России без участия служащих Агентства.

2.4. При обращении Агентства или Пенсионного фонда Российской Федерации в Банк России в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 9 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ с предложением о проведении проверки фонда-участника Банк России принимает решение о проведении плановой проверки фонда-участника, о проведении внеплановой проверки фонда-участника либо о нецелесообразности проведения проверки фонда-участника.

2.5. Предложения Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проведении проверки фонда-участника, представляемые в Банк России, должны содержать:

полное фирменное наименование фонда-участника, его основной государственный регистрационный номер по данным Единого государственного реестра юридических лиц, номер лицензии и дату ее предоставления;

обоснование необходимости проведения проверки;

перечень вопросов, подлежащих проверке;

проверяемый период;

месяц начала проверки (для плановой проверки) или дату начала проверки (для внеплановой проверки);

предложение об участии в проверке фонда-участника служащих Агентства.

Днем поступления в Банк России предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проведении проверки фонда-участника является день их регистрации Административным департаментом Банка России в Системе автоматизации документооборота и делопроизводства центрального аппарата Банка России.

2.6. Предложения Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проведении плановых проверок фондов-участников в следующем плановом периоде направляются в Банк России (Главную инспекцию Банка России) не позднее 5 мая и 5 ноября текущего года.

Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем утверждения плана проверок, составляемого на очередное полугодие, которым предусматривается проведение проверок негосударственных пенсионных фондов, направляет Агентству и Пенсионному фонду Российской Федерации перечень включенных в него фондов-участников с указанием месяца начала каждой из проверок.

Одновременно Банк России информирует Агентство и Пенсионный фонд Российской Федерации о нецелесообразности проведения проверок фондов-участников из числа предложенных Агентством и Пенсионным фондом Российской Федерации с указанием причин нецелесообразности их проведения.

2.7. В случае выявления Агентством и Пенсионным фондом Российской Федерации фактов неисполнения фондом-участником обязанностей, установленных Федеральным законом от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и нормативными актами Банка России, Агентство и Пенсионный фонд Российской Федерации вправе направить в Банк России предложения о проведении внеплановой проверки фонда-участника.

Предложения Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проведении внеплановой проверки фонда-участника направляются в Банк России в срок не позднее 10 рабочих дней со дня выявления указанных фактов неисполнения фондом-участником обязанностей, установленных Федеральным законом от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и нормативными актами Банка России.

2.8. Банк России в течение 15 календарных дней со дня получения предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проведении внеплановой проверки фонда-участника рассматривает предложения и направляет сообщение инициатору проверки о принятии решения о проведении проверки либо о нецелесообразности проведения проверки (с указанием причин нецелесообразности ее проведения). Указанное сообщение должно быть направлено не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения.

2.9. Банк России сообщает Агентству примерную дату начала плановых и внеплановых проверок, проводимых по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, и направляет в Агентство запрос о привлекаемых к участию в проверке фонда-участника служащих Агентства не позднее:

25 рабочих дней до примерной даты начала плановой проверки;

рабочего дня, следующего за днем принятия решения о проведении внеплановой проверки.

2.10. В случае выявления нарушений требований Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и нормативных актов Банка России по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Указания, при проверке фонда-участника, проводимой Банком России без участия служащих Агентства, Банк России не позднее 15 рабочих дней до даты завершения проверки направляет в Агентство запрос с предложением о привлечении к участию в проверке фонда-участника служащих Агентства.

2.11. Агентство не позднее 10 рабочих дней со дня получения запросов, указанных в пунктах 2.9 и 2.10 настоящего Указания, или в иной установленный в запросах срок представляет в Банк России:

сведения о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке фонда-участника (фамилия, имя и отчество (при наличии), должность), включая имеющуюся у Агентства информацию, указанную в пункте 3.5 настоящего Указания, либо мотивированный отказ от участия в проверке фонда-участника;

перечень вопросов для включения в задание на проведение проверки.

Днем представления в Банк России сведений о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке фонда-участника, и перечня вопросов для включения в задание на проведение проверки является день их регистрации Административным департаментом Банка России в Системе автоматизации документооборота и делопроизводства центрального аппарата Банка России.

2.12. Банк России на основании полученной от Агентства информации и в течение семи рабочих дней со дня ее получения подготавливает поручение на проведение проверки или дополнение к поручению на проведение проверки, если привлечение служащих Агентства к участию в проверке проводится в соответствии с пунктом 2.10 настоящего Указания.

Банк России составляет поручение на проведение проверки или дополнение к поручению на проведение проверки в двух экземплярах в соответствии с приложением 1 или приложением 2 к Инструкции Банка России N 151-И соответственно, с указанием отдельной строкой - "члену рабочей группы - служащему государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" и его фамилии, имени и отчества (при наличии).

2.13. Служащим Агентства не может быть поручено проведение проверки иных вопросов, кроме предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Указания.

2.14. Для информирования о привлечении служащих Агентства к участию в проверке фонда-участника Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней до даты начала проверки направляет в Агентство уведомление, составляемое в произвольной форме, с приложением копии поручения на проведение проверки или копии дополнения к поручению на проведение проверки.