Приложение 4. Анкета физического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), физического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации)

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 4
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 г. N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям и
требованиям к деловой репутации
лиц, указанных в статье 11.1
Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" и статье 60
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)", и порядке ведения базы
данных, предусмотренной статьей 75
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)"

Анкета
физического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), физического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации)

_________________________________________________________________________

      (полное фирменное наименование кредитной организации, основной

        государственный регистрационный номер кредитной организации,

        регистрационный номер кредитной организации, присвоенный

                        ей Банком России)

1.	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) физического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), физического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации) (далее - физическое лицо) (1)
2.	Дата и место рождения (2)
3.	Гражданство
4.	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (2)
5.	Место регистрации и адрес фактического местожительства, номер контактного телефона (2)
6. Сведения о деловой репутации физического лица (3):
Наличие (отсутствие) оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (3)		Подпись
1		2
7.	Сведения о лицах, которые могут предоставить информацию о деловой репутации физического лица (полное фирменное наименование и основной государственный регистрационный номер юридического лица, фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), номера контактных телефонов
8.	Сведения о родственниках физического лица (с указанием фамилий, имен, отчеств (если последние имеются), дат и мест рождения) (1)
9.	Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия)

     Я, ________________________________________________________________,

              (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)

                              физического лица)

заверяю, что мои     ответы на   вопросы анкеты являются   достоверными и

полными.

     Обязуюсь    сообщать в   подразделение   Банка России об   изменении

перечисленных выше анкетных данных (пункты 1 - 9 настоящей анкеты)(4).

___________________________ ________________________ ____________________

(дата подписания анкеты         (личная подпись          (инициалы,

   физическим лицом)            физического лица)          фамилия)

_________________________________________________________________________

(заключение подразделения Банка России о согласовании приобретения более

 10 процентов акций (долей) кредитной организации (установления контроля

         в отношении акционеров (участников) кредитной организации),

о соответствии (несоответствии) лица, владеющего более 10 процентов акций

(долей) кредитной организации (лица осуществляющего контроль) требованиям

                          к деловой репутации)

________________________________ _____________________ __________________

    (наименование должности         (личная подпись)      (инициалы,

  руководителя подразделения                               фамилия)

Банка России (его заместителя),

  наименование подразделения

     Банка России)

М.П.

подразделения Банка России

_______________________________

(дата подписания заключения

подразделения Банка России)

Пояснения к заполнению анкеты

1. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества).

Указываются сведения о супруге, родителях (в том числе усыновителях), детях (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьях и сестрах.

2. Сведения сверяются подразделением Банка России с представляемой вместе с анкетой надлежащим образом заверенной копией соответствующего документа, установленного законодательством Российской Федерации.

Представление документов для подтверждения адреса фактического местожительства и номера домашнего, служебного и мобильного телефонов не требуется.

3. В графе 1 пункта 6 проставляется слово "нет" в случае отсутствия следующих фактов:

1) наличия неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений. Сведения сверяются с представленным вместе с анкетой оригиналом справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации;

2) наличия установленной судом вины в банкротстве юридического лица (в течение последних пяти лет);

3) наличия фактов предъявления к кредитной организации, в которой физическое лицо находилось на должности руководителя, а также члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, требования о его замене на основании статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (в течение пяти лет);

4) наличия фактов совершения более трех раз административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (в течение последнего года);

5) наличия фактов занятия должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации);

6) наличия фактов занятия должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву лицензии);

7) наличия фактов применения к кредитной организации, в которой физическое лицо находилось на должности руководителя кредитной организации, мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию приобретателя (контролера) (в течение пяти лет);

8) наличия фактов неисполнения физическим лицом возложенных на него Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;

9) наличия права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 настоящего Федерального закона, и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду пункт 4 части второй статьи 20 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. N 395-I "О банках и банковской деятельности"

10) наличия фактов привлечения в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее десяти лет;

11) наличия установленной судом вины в причинении какому-либо юридическому лицу при исполнении обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица и (или) руководителя юридического лица (в течение пяти лет).

Сведения, представляемые по фактам, предусмотренным подпунктами 2, 3, 4, 7, 10, 11 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты, указываются на дату подписания анкеты.

В ином случае в графе 1 пункта 6 приводится описание имеющихся фактов с указанием:

даты возникновения факта, в том числе:

даты принятия судебного решения (подпункты 1, 2, 9, 10 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты);

даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (подпункт 4 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты);

даты предписания с требованием о замене или об устранении нарушений, связанных с представлением кредитной организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата (подпункты 3, 7 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты);

периода действия факта, в том числе:

даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращение осуществления функций по) должности руководителя кредитной организации, в которой в соответствии с решением Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или в которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций (подпункты 5, 6 пункта 3 Пояснения к заполнению анкеты);

с приложением к анкете соответствующих подтверждающих документов, например: справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации, выписки из реестра дисквалифицированных лиц о конкретном дисквалифицированном лице либо справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной Федеральной налоговой службой, надлежащим образом заверенной копии судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, трудовой книжки (трудового договора (контракта) физического лица, решения уполномоченного органа управления кредитной организации и (или) иного юридического лица, договора о передаче акций (долей участия в уставных капиталах организаций) в доверительное управление, документов, свидетельствующих о непричастности физического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации по управлению кредитной организации, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций; если физическое лицо - нерезидент Российской Федерации, представляются документы, подтверждающие соответствие деловой репутации физического лица установленным требованиям, в том числе отсутствие вины в банкротстве юридического лица.

4. Информация об изменении анкетных данных (пункты 1 - 9) направляется в подразделение Банка России в течение 10 рабочих дней с момента таких изменений по форме настоящей анкеты. При этом заполняются пункты, в которых имеются изменения, а также пункты, позволяющие идентифицировать лицо, заполнившее анкету (пункты 1 - 5).