Приложение 5. Анкета юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), юридического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации)

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 5
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 г. N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям и
требованиям к деловой репутации
лиц, указанных в статье 11.1
Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" и статье 60
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)", и порядке ведения базы
данных, предусмотренной статьей 75
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)"

Анкета
юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), юридического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации)

_________________________________________________________________________

     (полное фирменное наименование кредитной организации, основной

      государственный регистрационный номер кредитной организации,

         регистрационный номер кредитной организации, присвоенный

                            ей Банком России)

1.	Полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), юридического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации) (далее - юридическое лицо)
2.	Основной государственный регистрационный номер (1)
3.	Местонахождение (адрес из устава/фактический адрес)
4.	Название страны, резидентом которой является юридическое лицо
5. Сведения о деловой репутации юридического лица (2):
Наличие (отсутствие) оснований, для признания деловой репутации юридического лица неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (2)		Подпись
1		2
Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица (далее - ЕИО)*
6.	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) (3)
7.	Дата и место рождения ЕИО - физического лица (4)
8.	Гражданство ЕИО - физического лица или название страны, резидентом которой является ЕИО - юридическое лицо
9.	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) ЕИО - физического лица или основной государственный регистрационный номер ЕИО - юридического лица (4)
10.	Место регистрации и адрес фактического местожительства, номер контактного телефона ЕИО - физического лица или местонахождение (адрес из устава/фактический адрес ЕИО - юридического лица) (4)
11. Сведения о деловой репутации ЕИО (5):
Наличие (отсутствие) оснований, для признания деловой репутации неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (2)		Подпись
1		2
12.	Сведения о родственниках ЕИО (с указанием фамилий, имен, отчеств (если последние имеются), дат и мест рождения) (4)
13.	Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия)

     Я, ________________________________________________________________,

                           (фамилия, имя, отчество ЕИО)

заверяю,     что мои   ответы на   вопросы анкеты являются достоверными и

полными.

     Обязуюсь     сообщать  в   подразделение Банка России об   изменении

перечисленных выше анкетных данных (пункты 6 - 13 настоящей анкеты)(6).

______________________________ _____________________ _____________________

(дата подписания анкеты ЕИО -   (личная подпись ЕИО        (инициалы,

     физическим лицом)          - физического лица)           фамилия)

______________________________ _____________________ _____________________

(председатель совета директоров  (личная подпись)       (инициалы,

(наблюдательного совета)                                 фамилия)

приобретателя (контролера) ЕИО

    (иное уполномоченное

   соответствующим органом

   управления приобретателя

      (контролера) лицо)

М.П.

приобретателя (контролера)

_________________________________

(дата подписания анкеты

председателем совета

директоров (наблюдательного

совета) приобретателя

(контролера) ЕИО

(уполномоченным лицом)

_________________________________________________________________________

(заключение подразделения Банка России о согласовании приобретения более

10 процентов акций (долей) кредитной организации (установления контроля

          в отношении акционеров (участников) кредитной организации),

о соответствии (несоответствии) лица, владеющего более 10 процентов акций

(долей) кредитной организации (лица осуществляющего контроль) требованиям

                        к деловой репутации)

_______________________________ __________________ ______________________

   (наименование должности       (личная подпись)        (инициалы,

руководителя подразделения                                фамилия)

Банка России (его заместителя),

  наименование подразделения

        Банка России)

М.П.

подразделения Банка России

________________________________

(дата подписания заключения

подразделения Банка России)

______________________________

* Не заполняются, если юридическим лицом является кредитная организация, за исключением пункта 6.

Пояснение к заполнению анкеты:

1. Для кредитной организации, являющейся резидентом Российской Федерации, дополнительно указывается регистрационный номер, присвоенный ей Банком России.

2. В графе 1 пункта 5 проставляется слово "нет" в случае отсутствия следующих фактов:

1) наличия установленной судом вины юридического лица в банкротстве юридического лица (в течение пяти лет);

2) наличия фактов неисполнения юридическим лицом обязанностей, возложенных на него Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;

3) наличия у юридического лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 настоящего Федерального закона, и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду пункт 4 части второй статьи 20 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. N 395-I "О банках и банковской деятельности"

4) наличия фактов привлечения юридического лица в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее десяти лет.

В графе 1 пункта 11 проставляется слово "нет" в случае отсутствия следующих фактов:

5) наличия неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений (сведения сверяются с представленной вместе с анкетой оригиналом справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации);

6) наличия установленной судом вины ЕИО в банкротстве юридического лица (в течение последних пяти лет);

7) наличия фактов предъявления к кредитной организации, в которой ЕИО находился на должности руководителя, а также члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, требования о его замене на основании статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (в течение пяти лет);

8) наличия фактов совершения ЕИО более трех раз административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (в течение последнего года);

9) наличия фактов занятия ЕИО должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации);

10) наличия фактов занятия ЕИО должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву лицензии);

11) наличия фактов применения к кредитной организации, в которой ЕИО находился на должности руководителя кредитной организации, мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию ЕИО (в течение пяти лет);

12) наличия фактов неисполнения ЕИО возложенных на него Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;

13) наличия у ЕИО права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 настоящего Федерального закона, и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду пункт 4 части второй статьи 20 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. N 395-I "О банках и банковской деятельности"

14) наличия фактов привлечения ЕИО в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее десяти лет;

15) наличия установленной судом вины ЕИО в причинении какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица и (или) руководителя юридического лица (в течение пяти лет).

Сведения, представляемые по фактам, предусмотренным подпунктами 1, 4, 6, 7, 8, 11, 14, 15 пункта 2 Пояснения к заполнению анкеты, указываются на дату подписания анкеты.

В ином случае в графе 1 пунктов 5 и (или) 11 приводится описание имеющихся фактов с указанием:

даты возникновения факта, в том числе:

даты принятия судебного решения (подпункты 1, 3, 4, 5, 6, 13, 14 пункта 2 Пояснения к заполнению анкеты);

даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (подпункт 8 пункта 2 Пояснения к заполнению анкеты);

даты предписания с требованием о замене или об устранении нарушений, связанных с представлением кредитной организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата (подпункты 7, 11 пункта 2 Пояснения к заполнению анкеты);

периода действия факта, в том числе:

даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращение осуществления функций по) должности руководителя кредитной организации, в которой в соответствии с решением Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или в которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций (подпункты 9, 10 пункта 2 Пояснения к заполнению анкеты);

с приложением к анкете соответствующих подтверждающих документов, например: справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации, выписки из реестра дисквалифицированных лиц о конкретном дисквалифицированном лице либо справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной Федеральной налоговой службой, надлежащим образом заверенной копии судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, трудовой книжки (трудового договора (контракта) ЕИО, решения уполномоченного органа управления кредитной организации и (или) иного юридического лица, документов, свидетельствующих о непричастности ЕИО юридического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации по управлению кредитной организацией, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций; если юридическое лицо и (или) его ЕИО - нерезидент Российской Федерации, представляются документы, подтверждающие соответствие деловой репутации юридического лица и (или) его ЕИО установленным требованиям, в том числе отсутствие вины в банкротстве юридического лица.

3. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества).

Указываются сведения о супруге, родителях (в том числе усыновителях), детях (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьях и сестрах.

4. Сведения сверяются подразделением Банка России с представляемой вместе с анкетой надлежащим образом заверенной копией соответствующего документа, установленного законодательством Российской Федерации.

Представление документов для подтверждения адреса фактического местожительства и номера домашнего, служебного и мобильного телефонов не требуется.

5. Если ЕИО - юридическое лицо, то представляются только сведения по фактам, предусмотренным подпунктами 6, 12 - 14 пункта 2 Пояснения к заполнению анкеты.

6. Информация об изменении анкетных данных (пункты 1 - 13) направляется в подразделение Банка России в течение 10 рабочих дней с момента таких изменений по форме настоящей анкеты. При этом заполняются пункты, в которых имеются изменения, а также пункты, позволяющие идентифицировать лицо, заполнившее анкету (пункты 1 - 4). В случае если юридическим лицом является кредитная организация, информация об изменении анкетных данных ее ЕИО не заполняется.