Приложение N 2. Типовой договор доверительного управления средствами выплатного резерва (средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата) между Пенсионным фондом Российской Федерации и государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва

Приложение N 2
к приказу Минфина РФ
от 31 мая 2012 г. N 72н
(с изменениями от 3 апреля 2014 г.,
9 апреля 2015 г.)

 

Типовой договор доверительного управления средствами выплатного резерва (средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата) между Пенсионным фондом Российской Федерации и государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва

 

I. Общие положения

 

     1. Пенсионный фонд Российской Федерации (далее -  Фонд) на основании

Федерального    закона    "Об инвестировании средств для   финансирования

накопительной    пенсии       в     Российской     Федерации"    (далее -

Федеральный   закон N 111-ФЗ)    и Федерального    закона   "О    порядке

финансирования выплат за счет   средств пенсионных накоплений"   (далее -

Федеральный закон N 360-ФЗ) в лице______________________________________,

                                   (Ф.И.О., должность должностного

                                                 лица Фонда)

действующего(ей) на основании___________________________________________,

                             (наименование и реквизиты документа, на

                                      основании которого действует

                                       должностное лицо фонда)

с одной стороны, и______________________________________________________,

                   (полное и сокращенное наименование государственной

                  управляющей компании средствами выплатного резерва)

действующая на основании________________________________________________,

                        (наименование и реквизиты документа, на основании

                           которого осуществляется деятельность)

в дальнейшем именуемая ГУК ВР,

в лице__________________________________________________________________,

               (Ф.И.О., должность должностного лица ГУК ВР)

действующего(ей) на основании___________________________________________,

                              (наименование и реквизиты документа, на

                               основании которого действует должностное

                                            лицо ГУК ВР)

с другой стороны, на основании___________________________________________

                               (наименование и реквизиты документа, на

                                основании которого заключается настоящий

                                                 договор)

в дальнейшем совместно именуемые сторонами, подписали настоящий договор в

отношении________________________________________________________________

          (наименование средств, передаваемых в доверительное управление)

о нижеследующем.

 

II. Предмет договора

 

     2. В   соответствии   с настоящим   договором Фонд передает ГУК ВР в

доверительное управление________________________________________________,

                             (наименование средств, передаваемых в

                                    доверительное управление)

а ГУК ВР обязуется осуществлять управление ими в целях обеспечения  права

застрахованных лиц   на  выплаты за   счет средств пенсионных накоплений,

предусмотренные законодательством Российской Федерации.

     Выгодоприобретателем   по   настоящему договору является  Российская

Федерация в лице Фонда.

     3. ГУК ВР осуществляет доверительное управление

_________________________________________________________________________

     (наименование средств, передаваемых в доверительное управление)

от своего имени путем совершения любых юридических и фактических действий

по доверительному управлению в интересах  выгодоприобретателя,   указывая

при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего.

     При совершении действий, не требующих письменного оформления, ГУК ВР

информирует    другую   сторону   об их   совершении в этом качестве, а в

письменных документах делает пометку

"Д.У._____________________________________________________________" после

    (наименование средств, передаваемых в доверительное управление)

своего наименования.

     При отсутствии   указания о том,   что ГУК ВР действует в   качестве

доверительного управляющего указанными средствами, она обязывается  перед

третьими лицами лично и отвечает   перед ними   только принадлежащим   ей

имуществом.

 

III. Порядок и сроки перечисления средств

 

     4. Фонд передает ГУК ВР_____________________________________________

                              (наименование средств, передаваемых в

                                    доверительное управление)

путем их перечисления  на  ее отдельный   банковский счет,   открытый для

осуществления операций с указанными средствами.

     5. Фонд передает ГУК ВР_____________________________________________

                              (наименование средств, передаваемых

                                    в доверительное управление)

не  позднее   10 дней после дня их  включения в состав средств выплатного

резерва    в  соответствии   с положениями   статьи 7 Федерального закона

N 360-ФЗ.

     6. Фонд уведомляет ГУК ВР о необходимости передачи ему

_________________________________________________________________________

      (наименование средств, передаваемых в доверительное управление)

путем доведения     до ГУК ВР  годового плана передачи средств выплатного

резерва, необходимых для осуществления выплат  накопительной  пенсии   по

 старости (далее - план передачи средств выплатного резерва) не позднее 1

декабря года, предшествующего  году, в котором осуществляются   указанные

выплаты.

     7. Размер  средств,   подлежащих   передаче  ГУК ВР, определяется  в

уведомлении (требовании) Фонда,   которое   Фонд   направляет в ГУК ВР не

позднее, чем за 5 дней до срока  передачи, установленного планом передачи

средств выплатного резерва.

     ГУК ВР обязана передать в Фонд указанные в настоящем пункте средства

в размере, определенном в уведомлении   (требовании) Фонда,   в течение 5

рабочих дней с даты получения уведомления (требования).

     8. Фонд направляет ГУК ВР уведомление (требование)   о необходимости

передачи ему излишне   перечисленных   средств,   если   в     результате

корректировки индивидуальных сведений в специальной части  индивидуальных

лицевых счетов     застрахованных  лиц новая   сумма средств   подлежащих

передаче,   уменьшится   по сравнению с суммой средств, переданных Фондом

ГУК ВР.

     ГУК ВР обязана передать в Фонд указанные в настоящем пункте средства

в размере, определенном в   уведомлении (требовании) Фонда,   в течение 5

рабочих дней с даты получения уведомления (требования).

     8.1. Для уплаты   гарантийных  взносов  и осуществления отчислений в

резерв  по  обязательному   пенсионному   страхованию   в  соответствии с

Федеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 422-ФЗ "О гарантировании прав

застрахованных   лиц   в   системе  обязательного пенсионного страхования

Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных

накоплений,   установлении   и   осуществлении   выплат   за счет средств

пенсионных накоплений" (далее - Федеральный закон N 422-ФЗ)     ГУК ВР на

основании уведомления (требования) Фонда передает ему средства пенсионных

накоплений в размере, указанном в уведомлении Фонда,  в течение 5 рабочих

дней с даты его получения.

     9. Передача средств_________________________________________________

                            (наименование средств, передаваемых в

                                  доверительное управление)

Фондом ГУК ВР, а также ГУК ВР Фонду,  произведенная в течение   отчетного

квартала по основаниям, предусмотренным Федеральным законом    N 360-ФЗ и

настоящим договором, сопровождается подписанием сторонами   акта передачи

средств _________________________________________________________________

        (наименование средств, передаваемых в доверительное управление)

по форме согласно приложению N 1 к настоящему договору.

Акт передачи средств_____________________________________________________

                     (наименование средств, передаваемых в доверительное

                                           управление)

подписанный ГУК ВР, представляется в Фонд в течение первых 5 рабочих дней

месяца, следующего за отчетным кварталом, в котором произведена  передача

указанных   средств   Фондом   ГУК ВР и/или ГУК ВР Фонду   по основаниям,

предусмотренным Федеральным законом N 360-ФЗ и настоящим договором.

     10. Стороны составляют  итоговый акт передачи   ежегодно, не позднее

последнего рабочего  дня   первого   месяца года, следующего  за отчетным

годом, определенным в  соответствии со   статьей 16 Федерального   закона

N 111-ФЗ. Акт составляется  по форме согласно приложению N 2 к настоящему

договору.

 

IV. Права и обязанности ГУК ВР

 

11. ГУК ВР вправе:

а) инвестировать средства, переданные в доверительное управление в соответствии с настоящим договором в активы, разрешенные Федеральным законом N 111-ФЗ и предусмотренные инвестиционной декларацией, соответствующей требованиям статьи 27 Федерального закона N 111-ФЗ и являющейся неотъемлемой частью настоящего договора.

б) осуществлять права по ценным бумагам, в которые инвестированы средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;

в) удерживать вознаграждение и возмещать необходимые расходы в соответствии с настоящим договором;

г) осуществлять сделки со средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, используя услуги только тех брокеров, которые отвечают требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам, а также расторгать договоры с брокерами и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям.

12. ГУК ВР не вправе:

а) осуществлять операции со средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария;

б) осуществлять распоряжение средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором и активами, в которые инвестированы указанные средства, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением:

совершения сделок на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг либо выдачи поручения на совершение таких сделок;

совершения расчетов по сделкам, совершенным на условиях поставки против платежа, если указанные расчеты осуществляются в международных клиринговых центрах;

в) осуществлять доверительное управление средствами, переданными Фондом ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и/или активами, в которые инвестированы указанные средства, если риск ответственности ГУК ВР за нарушение настоящего договора не застрахован в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом N 111-ФЗ;

г) объединять средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и/или активы, в которые инвестированы указанные средства в соответствии с настоящим договором, с иными средствами, переданными ГУК ВР, и/или активами, в которые инвестированы иные средства в соответствии с иными договорами, с собственным имуществом или имуществом третьих лиц, находящимся у нее по иным основаниям, в том числе на банковских счетах и счетах депо, открытых ГУК ВР для расчетов по настоящему договору;

д) приобретать за счет средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, ценные бумаги, агентом по размещению которых она является, либо эмитентами которых являются брокеры и кредитные организации, с которыми ГУК ВР заключила договоры об обслуживании, а также ценные бумаги эмитентов, в отношении которых осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного производства), либо в отношении которых указанные процедуры применялись в течение 2 предшествующих лет;

е) предоставлять займы за счет средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, или безвозмездно отчуждать средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором и находящиеся в доверительном управлении ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;

ж) предоставлять брокеру право использовать в своих интересах средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, находящиеся на специальном брокерском счете;

з) использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;

и) совершать иные действия в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и/или активов, в которые инвестированы указанные средства, противоречащие требованиям федеральных законов, и иных нормативных правовых актов.

13. ГУК ВР обязана:

а) осуществлять доверительное управление средствами, переданными ей в соответствии с настоящим договором, разумно и добросовестно в интересах застрахованных лиц;

б) осуществлять доверительное управление средствами, переданными ей в соответствии с настоящим договором, лично, если иное не предусмотрено настоящим договором;

в) заключить не позднее 10 дней с даты подписания настоящего договора договор об оказании услуг специализированного депозитария со специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил соответствующий договор в отношении средств выплатного резерва и средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР.

В случае заключения Фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием ГУК ВР заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от Фонда письменного уведомления о заключении нового договора;

г) размещать средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, на отдельном банковском счете (счетах) в кредитных организациях, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, а также расторгать договоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям;

д) обособлять средства, находящиеся в доверительном управлении ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, от иных средств, находящихся в доверительном управлении в соответствии с иными договорами доверительного управления, от собственного имущества ГУК ВР, а также от иного имущества, находящегося в ее доверительном управлении или по иным основаниям, отражая их на отдельном балансе и ведя по ним обособленный учет;

е) ежедневно рассчитывать рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и представлять расчет специализированному депозитарию по форме, установленной в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 111-ФЗ;

ж) соблюдать требования к составу и структуре активов, предусмотренные Федеральным законом N 111-ФЗ, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора.

В случае, если структура инвестиционного портфеля или его части определена в форме инвестиционного индекса, ГУК ВР обязана соблюдать следующие требования:

в течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале рыночная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, должна составлять не менее 85 процентов стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля);

разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля) не может превышать 3 процента;

 

____________________________________________________________________________;

   (указываются иные особенности управления инвестиционным портфелем,

       структура которого или части которого определены в форме

                      инвестиционного индекса)

 

з) совершать сделки по продаже находящихся в доверительном управлении ГУК ВР по настоящему договору ценных бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по покупке ценных бумаг, как правило, по цене не выше рыночной, определенной в соответствии с правилами торговли указанными ценными бумагами;

и) перечислять Фонду в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ средства для выплат за счет средств пенсионных накоплений в порядке и сроки, установленные настоящим договором;

к) передать активы, находившиеся в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, по указанию Фонда, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, вновь назначенной ГУК ВР в случае прекращения (расторжения) настоящего договора;

к.1) перечислять Фонду в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ денежные средства, необходимые для уплаты гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию в порядке и сроки, установленные настоящим договором;

 

     л) перечислять специализированному депозитарию, с которым   заключен

договор об оказании    услуг   специализированного депозитария ГУК   ВР в

отношении средств________________________________________________________

                  (наименование средств, передаваемых в доверительное

                                        управление)

средства на оплату услуг, оказываемых   специализированным   депозитарием

Фонду в соответствии с поступившим поручением Фонда;

 

м) компенсировать специализированному депозитарию расходы, понесенные им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;

н) передавать специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, для учета прав на него и/или хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной порядок учета прав и (или) хранения;

о) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении операций с имуществом, составляющим средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;

п) обеспечить наличие у руководителя и не менее чем у трех работников (специалистов) ГУК ВР, непосредственно обеспечивающих деятельность по доверительному управлению средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, соответствующих квалификационных аттестатов Федеральной службы по финансовым рынкам;

р) принять и соблюдать кодекс профессиональной этики и внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений, соответствующие требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, и отражающие особенности деятельности ГУК ВР в качестве доверительного управляющего средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;

с) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "з" пункта 12 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;

т) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом N 360-ФЗ, иными федеральными законами и нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.

 

V. Отчетность и информация, представляемые ГУК ВР

 

14. ГУК ВР представляет в Фонд и в Федеральную службу по финансовым рынкам:

а) отчет об инвестировании средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и отчет о доходах от инвестирования по формам, установленным в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 111-ФЗ, подписанные уполномоченными лицами ГУК ВР и специализированного депозитария, - не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала;

б) аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год, - не позднее 10 дней с даты подписания указанного заключения.

15. ГУК ВР информирует Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:

а) о существенных изменениях в учредительных документах ГУК ВР - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;

б) о руководящем составе, а также о составе персонала, непосредственно обеспечивающего деятельность ГУК ВР по доверительному управлению средствами, переданными в соответствии с настоящим договором, и составе аффилированных лиц ГУК ВР - не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения руководящего состава, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;

в) о совершении сделки с отступлением от установленных правил покупки и продажи активов по форме, установленной в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 111-ФЗ, - не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из таких сделок;

г) о заключении договора со специализированным депозитарием - в течение рабочего дня, следующего за днем заключения указанного договора.

16. ГУК ВР в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления ГУК ВР или вступления в законную силу решения суда уведомляет Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к ГУК ВР процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации ГУК ВР.

17. ГУК ВР в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Федеральной службы по финансовым рынкам уведомляет Фонд о введении запрета на проведение всех или части операций с имуществом, находящимся у нее по настоящему договору.

18. ГУК ВР направляет оригинал или заверенные ГУК ВР копии договора обязательного страхования ответственности ГУК ВР, а также всех внесенных в него изменений в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений с одновременным направлением оригинала или копий указанного договора и внесенных в него изменений, заверенных ГУК ВР, в специализированный депозитарий.

19. ГУК ВР направляет в Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и специализированный депозитарий отчеты о соблюдении требований кодекса профессиональной этики по форме, установленной в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 111-ФЗ.

 

VI. Права и обязанности Фонда

 

20. Фонд вправе:

а) запрашивать и получать от ГУК ВР средства на выплаты, осуществляемые за счет средств пенсионных накоплений в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ;

б) запрашивать и получать от ГУК ВР денежные средства, необходимые для уплаты гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом N 422-ФЗ;

в) принимать меры, предусмотренные законодательством Российской Федерации, для обеспечения сохранности средств, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР, с которой прекращается настоящий договор доверительного управления.

21. Фонд обязан:

а) уведомлять в письменной форме в установленный настоящим договором срок ГУК ВР о необходимости передачи в Фонд средств, в порядке реализации прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ;

б) уведомлять в письменной форме ГУК ВР о прекращении (расторжении) договора об оказании услуг специализированного депозитария, заключенного между Фондом и специализированным депозитарием, в отношении средств выплатного резерва и средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием - не позднее 1 рабочего дня, следующего за соответствующим событием;

в) доводить ежегодно, не позднее 1 декабря до ГУК ВР годовой план передачи средств выплатного резерва в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам;

г) уведомлять в письменной форме в установленный настоящим договором срок ГУК ВР о необходимости передачи в Фонд денежных средств, необходимых для уплаты гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом N 422-ФЗ.

 

VII. Необходимые расходы и вознаграждение ГУК ВР

 

22. Необходимые расходы ГУК ВР по инвестированию средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, не могут превышать 1,1 процента средней стоимости чистых активов, находившихся в ее доверительном управлении по настоящему договору за отчетный год.

Размер необходимых расходов по инвестированию средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, подлежит снижению в соответствии с приложением N 3 к настоящему договору (абзац включается, если с ГУК ВР заключается договор доверительного управления средствами выплатного резерва).

23. Расчет средней стоимости чистых активов в целях настоящего договора осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и на последний календарный день отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.

Для целей настоящего договора отчетным годом является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.

24. К необходимым расходам ГУК ВР по инвестированию средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, относятся расходы, непосредственно связанные с доверительным управлением переданными ГУК ВР средствами, и которые определяются в соответствии со статьей 11 Федерального закона N 360-ФЗ.

25. Оплата необходимых расходов ГУК ВР по инвестированию средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, не может превышать сумм фактически произведенных ею расходов при доверительном управлении указанными средствами.

26. ГУК ВР в течение 5 рабочих дней с даты поступления поручения Фонда об оплате услуг специализированного депозитария перечисляет специализированному депозитарию средства, указанные в поручении.

27. В случае превышения предельной величины необходимых расходов, указанной в пункте 22 настоящего договора, ГУК ВР оплачивает сумму превышения за свой счет.

28. Размер вознаграждения ГУК ВР составляет _____________________ процентов (указывается предельный размер вознаграждения по управлению средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, установленный в соответствии со статьей 11 Федерального закона N 360-ФЗ с учетом приложения N 4 к настоящему договору) величины доходов от инвестирования средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором за отчетный год, и начисляется по итогам этого года.

Для целей расчета вознаграждения, размер дохода от инвестирования средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, определяется на 31 декабря отчетного периода или на дату прекращения (расторжения) договора.

Размер вознаграждения ГУК ВР не может превышать размера, установленного согласно приложению N 4 к настоящему договору.

29. Сумма вознаграждения ГУК ВР удерживается ею из доходов от инвестирования средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, за отчетный год, за исключением случая, если стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении по настоящему договору, уменьшилась в результате инвестирования по сравнению с предшествующим годом.

30. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору, включая расчеты со специализированным депозитарием, производятся на дату прекращения (расторжения) договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического управления ГУК ВР средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, в отчетном году.

 

VIII. Ответственность сторон

 

31. ГУК ВР несет ответственность перед Фондом за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по настоящему договору.

32. Фонд несет ответственность перед ГУК ВР за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.

 

IX. Заключительные положения

 

     33. Договор заключен на____________________________________________,

                             (указывается период времени (не более 5

                            лет), в течение которого в соответствии с

                            Федеральным законом N 111-ФЗ и нормативными

                            правовыми актами Правительства Российской

                                  Федерации действует договор)

     Настоящий договор  считается   заключенным  со дня  его подписания в

части, не связанной с осуществлением доверительного управления  активами,

сформированными за счет средств переданных Фондом ГУК ВР.

________________________________________________________________________,

     (наименование средств, передаваемых в доверительное управление)

 

34. Настоящий договор до истечения срока его действия помимо случаев, предусмотренных Гражданским кодексом Российской Федерации, прекращается по истечении трех месяцев с даты наступления одного из оснований, предусмотренных пунктом 17 статьи 18 Федерального закона N 111-ФЗ, но не ранее дня передачи всего имущества, находящегося в доверительном управлении по настоящему договору, Фонду (указанному им лицу).

35. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора денежные средства, входящие в состав средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, передаются ГУК ВР Фонду в течение 3 рабочих дней с даты, указанной в уведомлении об отказе от настоящего договора, или с даты наступления события, указанного в пункте 34 настоящего договора.

ГУК ВР, с которой прекращается (расторгается) настоящий договор доверительного управления, передает активы, в которые инвестированы средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, вновь назначенной ГУК ВР в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

36. Отчеты и иные документы, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенном печатью организации, либо документа, в котором информация представлена в электронной форме и подписана усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.

37. Адреса и реквизиты Фонда и ГУК ВР.

38. Подписи и печати Фонда и ГУК ВР.