Приложение 8. Методические указания по представлению сведений в репозитарий

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 февраля 2015 г. N 3567-У приложение изложено в новой редакции

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 8
к указанию Банка России
от 30 апреля 2014 г. N 3253-У
"О порядке ведения реестра договоров,
заключенных на условиях генерального
соглашения (единого договора), сроках
предоставления информации, необходимой
для ведения указанного реестра, и информации
из указанного реестра, а также предоставления
реестра договоров, заключенных на условиях
генерального соглашения (единого договора),
в Центральный банк Российской Федерации
(Банк России)"

Методические указания
по представлению сведений в репозитарий

С изменениями и дополнениями от:

16 февраля, 7 сентября 2015 г.

Приоритет использования кодов для идентификации сторон договора

1. Для юридических лиц, обязанных направлять информацию в репозитарий, указывается международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI).

2. Для юридических лиц, не обязанных направлять информацию в репозитарий, может указываться следующий тип кода: LEI, ИНН, SWIFT, коды информационных систем, собственные коды, присвоенные стороной генерального соглашения, стороной договора или репозитарием. Типы кодов перечислены в порядке убывания приоритета.

3. Для физических лиц может указываться номер паспорта или страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС).

4. Если в качестве идентификаторов сторон генерального соглашения и (или) договора, информирующих лиц, клиентов используются коды информационных агентств или собственные коды, присвоенные стороной договора или репозитарием, то при направлении выписки из реестра договоров, журнала учета сообщений и регистрационного журнала репозитарий передает в Банк России все доступные сведения, необходимые для идентификации клиента.

5. Сторона договора, направляющая информацию в репозитарий, вправе пользоваться услугами нескольких информирующих лиц для передачи данных по отдельным договорам, заключенным в рамках одного генерального соглашения. Занесению в реестр подлежат сведения о каждом информирующем лице, указанном в этом качестве отчитывающейся стороной.

6. Аффилированность стороны 1 и стороны 2 определяется в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст. 499; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 22, ст. 1977; 1998, N 19, ст. 2066; 2002, N 41, ст. 3969; 2006, N 31, ст. 3434).

Уникальный код идентификации договора

7. Уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier, UTI) - это уникальный код, формируемый и присваиваемый в момент заключения договора, указанного в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, который обеспечивает его однозначную идентификацию для целей представления информации в репозитарий.

8. В случае заключения договора, указанного в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, при помощи электронной торговой площадки, формирование уникального кода идентификации договора (Unique Trade Identifier, UTI) осуществляется электронной площадкой.

9. В случае заключения договора, указанного в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, на бумажном носителе, формирование уникального кода идентификации договора (Unique Trade Identifier, UTI) осуществляет одна из сторон такого договора по согласованию сторон.

10. Уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier, UTI) состоит из следующих частей:

префикс, определяемый десятые символами международного кода идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI) с седьмого по шестнадцатый включительно;

идентификатор сделки, максимальная длина которого составляет 42 символа.

11. Для формирования идентификатора сделки используются следующие символы:

Z, Y, X, W, V, U, Т, S, R, Q, Р, О, N, М, L, К, J, I, Н, G, F, Е, D, С, В, А, 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1, 0.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 7 сентября 2015 г. N 3776-У приложение дополнено пунктом 11.1

11.1. Идентификационный код договора, не указанного в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, информация о котором предоставляется в репозитарий, является иным кодом (номером), присвоенным такому договору, и не признается уникальным кодом идентификации договора.

Иные указания по представлению информации в репозитарий

12. При указании даты и времени в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС символ "Т" является разделителем между датой и временем.

13. Код страны указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира.

14. Сторона договора, обязанная направлять информацию в репозитарий, представляет все сведения, упомянутые в приложении 1 к настоящему Указанию, за исключением тех, которые не имеют отношения к договору.

15. Таблица 2 приложения 1 к настоящему Указанию: в отношении кодов клиента стороны 1 (стороны 2), продавца по договору (покупателя по договору), если в качестве идентификаторов клиентов, продавца и покупателя по договору используются иные коды, например, коды информационных агентств или собственные коды, присвоенные стороной договора или репозитарием, при направлении выписки из реестра договоров, журнала учета сообщений и регистрационного журнала в Банк России репозитарий передает все доступные сведения, необходимые для идентификации клиента, продавца (покупателя).

16. Таблицы 3, 4, 5, 6, 8 приложения 1 к настоящему Указанию:

код базисного актива (в случае если базисным активом является валюта, указывается код валюты, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения);

в качестве валюты базисного актива указывается валюта, в которой производится платеж по первой и второй частям договора в одинаковой сумме (поставляемый актив);

если в валютном опционе базисный актив не определен, то за базисный актив принимается актив, определенный в соответствии с договором об оказании репозитарных услуг;

если в соответствии с договором об оказании репозитарных услуг определить базисный актив невозможно, то базисный актив определяется по договоренности сторон.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 7 сентября 2015 г. N 3776-У приложение дополнено пунктом 16.1

16.1. Таблица 1 приложения 2 к настоящему Указанию:

если сторонами заключен договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм, указанный в абзаце 2 пункта 17 приложения 8 к настоящему Указанию, то сведения, указанные в данной таблице, заполняются в соответствии с таким договором;

если сторонами заключен иной договор об обеспечении исполнения обязательств, то в графе 3 строки 1 данной таблицы указывается идентификационный код такого договора. При этом в графе 3 строк 2 и 3 данной таблицы указывается символ "U - договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм не заключен";

стороны вправе предоставить иную информацию о договоре, заключенном в целях обеспечения исполнения обязательств, не предусмотренную данной таблицей, в порядке, установленном репозитарием.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 7 сентября 2015 г. N 3776-У в пункт 17 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

17. Таблица 2 приложения 2 к настоящему Указанию:

сведения о маржевых суммах заполняются в соответствии со стандартными условиями договора о порядке уплаты плавающих маржевых сумм (примерными условиями договора), утвержденными саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и опубликованными в печати или размещенными в сети "Интернет" в соответствии с пунктом 1 статьи 51.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219);

информация в соответствии с данной таблицей предоставляется в течение пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором возникли требования и (или) обязательства по выплате маржевых сумм по состоянию на дату возникновения требований и (или) обязательств. Если требования и (или) обязательства по выплате маржевых сумм не возникают, информация в соответствии с данной таблицей не предоставляется;

допускается внесение в реестр договоров записей, содержащих разные значения маржевых сумм на одну дату оценки, полученную от разных сторон договора или информирующих лиц.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 7 сентября 2015 г. N 3776-У пункт 18 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

18. Таблица 3 приложения 2 к настоящему Указанию:

если справедливая (оценочная) стоимость договора определяется на основании отдельного договора, содержащего порядок определения справедливой (оценочной) стоимости, то сведения, указанные в данной таблице, заполняются в соответствии с таким договором;

если справедливая (оценочная) стоимость договора определяется на основании данных бухгалтерского учета, то сведения, указанные в данной таблице, заполняются в соответствии с данными бухгалтерского учета;

информация о справедливой (оценочной) стоимости направляется в репозитарий по мере переоценки стоимости не позднее пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором осуществлена переоценка справедливой (оценочной) стоимости;

если по данным бухгалтерского учета справедливая (оценочная) стоимость не определена и не заключен отдельный договор, содержащий порядок определения справедливой (оценочной) стоимости, то информация в соответствии с данной таблицей не предоставляется;

допускается внесение в реестр договоров записей, содержащих разные значения справедливой (оценочной) стоимости на одну дату оценки, полученных от разных сторон договора или информирующих лиц.