Положение Банка России от 11 августа 2014 г. N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг"

• 

  Раздел I. Процедура эмиссии ценных бумаг

• Глава 1. Этапы процедуры эмиссии ценных бумаг

• Глава 2. Принятие решения о размещении ценных бумаг

• Глава 3. Утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг

• Глава 4. Предварительное рассмотрение документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

• Глава 5. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

• Глава 6. Присвоение выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационного номера

• Глава 7. Размещение ценных бумаг

• Глава 8. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

• 

  Раздел II. Внесение изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг

• Глава 9. Общие положения о внесении изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг

• Глава 10. Особенности внесения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг изменений в части продления срока размещения и (или) изменения условий и порядка размещения ценных бумаг

• Глава 11. Особенности внесения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг изменений в части замены эмитента облигаций при его реорганизации

• 

  Раздел III. Эмиссия акций, размещаемых при учреждении акционерного общества

• Глава 12. Особенности размещения акций при учреждении акционерного общества

• Глава 13. Особенности государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества

• 

  Раздел IV. Эмиссия дополнительных акций акционерного общества, размещаемых путем распределения среди акционеров

• Глава 14. Решение о размещении дополнительных акций и решение о дополнительном выпуске акций, размещаемых путем распределения среди акционеров

• Глава 15. Особенности государственной регистрации дополнительного выпуска акций, размещаемых путем распределения среди акционеров

• Глава 16. Особенности размещения дополнительного выпуска акций, размещаемых путем распределения среди акционеров

• 

  Раздел V. Эмиссия акций, размещаемых путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении

• Глава 17. Решение о размещении акций, размещаемых путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении

• Глава 18. Особенности государственной регистрации выпуска акций, размещаемых путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении

• Глава 19. Особенности размещения акций путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении

• 

  Раздел VI. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем подписки

• Глава 20. Решение о размещении ценных бумаг путем подписки

• Глава 21. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки

• Глава 22. Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки

• Глава 23. Особенности размещения ценных бумаг путем подписки

• Глава 24. Особенности государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки

• Глава 25. Особенности представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

• Глава 26. Особенности эмиссии облигаций, размещаемых траншами

• 

  Раздел VI.1. Особенности эмиссии облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций

• Глава 26.1. Общие положения об особенностях эмиссии облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций

• Глава 26.2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций

• Глава 26.3. Особенности государственной регистрации программы облигаций

• Глава 26.4. Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций

• Глава 26.5. Особенности внесения изменений в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций

• Глава 26.6. Особенности присвоения идентификационного номера программе биржевых облигаций

• Глава 26.7. Особенности присвоения идентификационного номера выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций, размещаемых в рамках программы биржевых облигаций

• Глава 26.8. Особенности внесения изменений в программу биржевых облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций и (или) в проспект биржевых облигаций, размещаемых в рамках программы биржевых облигаций

• Глава 26.9. Особенности присвоения идентификационного номера программе коммерческих облигаций

• Глава 26.10. Особенности присвоения идентификационного номера выпуску (дополнительному выпуску) коммерческих облигаций, размещаемых в рамках программы коммерческих облигаций

• Глава 26.11. Особенности внесения изменений в программу коммерческих облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) коммерческих облигаций в рамках программы коммерческих облигаций

• 

  Раздел VII. Особенности эмиссии облигаций с ипотечным покрытием

• Глава 27. Общие положения об особенностях эмиссии облигаций с ипотечным покрытием

• Глава 28. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием

• Глава 29. Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием и размещения облигаций с ипотечным покрытием

• Глава 30. Особенности государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием

• 

  Раздел VIII. Особенности эмиссии биржевых и коммерческих облигаций

• Глава 31. Общие положения об особенностях эмиссии биржевых и коммерческих облигаций

• Глава 32. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций

• Глава 33. Особенности присвоения выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций идентификационного номера

• Глава 33.1. Особенности присвоения выпуску (дополнительному выпуску) коммерческих облигаций идентификационного номера

• Глава 34. Особенности размещения биржевых и коммерческих облигаций

• Глава 35. Особенности внесения изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и (или) в проспект биржевых облигаций

• Глава 35.1. Особенности внесения изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) коммерческих облигаций

• 

  Раздел IX. Особенности эмиссии жилищных сертификатов

• Глава 36. Общие положения об особенностях эмиссии жилищных сертификатов

• Глава 37. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) жилищных сертификатов

• Глава 38. Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) жилищных сертификатов и размещения жилищных сертификатов

• 

  Раздел X. Особенности эмиссии российских депозитарных расписок

• Глава 39. Общие положения об особенностях эмиссии российских депозитарных расписок

• Глава 40. Решение о выпуске российских депозитарных расписок

• Глава 41. Особенности государственной регистрации выпуска российских депозитарных расписок

• Глава 42. Особенности присвоения выпуску российских депозитарных расписок идентификационного номера

• Глава 43. Особенности размещения российских депозитарных расписок

• Глава 44. Особенности, связанные с внесением изменений в решение о выпуске и (или) в проспект российских депозитарных расписок

• 

  Раздел XI. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг

• Глава 45. Решение о размещении и решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг

• Глава 46. Особенности размещения ценных бумаг путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг

• 

  Раздел XII. Эмиссия ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации юридических лиц

• Глава 47. Общие положения об особенностях эмиссии ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации юридических лиц

• Глава 48. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации юридических лиц

• Глава 49. Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации юридических лиц

• Глава 50. Особенности размещения ценных бумаг при реорганизации юридических лиц

• Глава 51. Особенности государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных при реорганизации юридических лиц

• Глава 52. Особенности эмиссии ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме слияния

• Глава 53. Особенности эмиссии ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме присоединения

• Глава 54. Особенности эмиссии ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме разделения

• Глава 55. Особенности эмиссии ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме выделения

• Глава 56. Особенности эмиссии ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме разделения или выделения, осуществляемых одновременно со слиянием или с присоединением

• Глава 57. Особенности эмиссии ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме преобразования

• 

  Раздел XIII. Уведомление об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента

• Глава 58. Общие положения об уведомлении об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента

• Глава 59. Требования к уведомлению об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента

• 

  Раздел XIV. Регистрация проспекта ценных бумаг, основной части и дополнительной части проспекта ценных бумаг

• Глава 60. Общие положения о регистрации проспекта ценных бумаг

• Глава 61. Регистрация основной части проспекта ценных бумаг

• Глава 62. Регистрация дополнительной части проспекта ценных бумаг

• Глава 63. Регистрация проспекта ценных бумаг после государственной регистрации отчета (представления уведомления) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

• Глава 64. Заключительные положения

• Приложение 1. Заявление на предварительное рассмотрение документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

• Приложение 2. Заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

• Приложение 3. Заявление на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации

• Приложение 4. Заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме присоединения

• Приложение 5. Заявление на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг

• Приложение 6. Заявление на государственную регистрацию выпуска российских депозитарных расписок

• Приложение 6.1. Заявление на государственную регистрацию программы облигаций

• Приложение 6.2. Заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций

• Приложение 7. Анкета эмитента

• Приложение 8. Анкета депозитария - эмитента российских депозитарных расписок

• Приложение 9. Опись документов

• Приложение 10. Форма титульного листа решения о выпуске акций, размещенных путем распределения среди учредителей (приобретения единственным учредителем) при учреждении акционерного общества и информация, включаемая в решение о выпуске акций, размещенных путем распределения среди учредителей (приобретения единственным учредителем) при учреждении акционерного общества

• Приложение 11. Форма титульного листа решения о дополнительном выпуске акций акционерного общества, размещаемых путем распределения среди акционеров и информация, включаемая в решение о дополнительном выпуске акций акционерного общества, размещаемых путем распределения среди акционеров

• Приложение 12. Форма титульного листа решения о выпуске акций, размещаемых путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении и информация, включаемая в решение о выпуске акций, размещаемых путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении

• Приложение 13. Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки и информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки

• Приложение 13.1. Форма титульного листа программы облигаций и информация, включаемая в программу облигаций

• Приложение 13.2. Форма титульного листа условий выпуска (дополнительного выпуска) облигаций программы облигаций в рамках программы облигаций и информация, включаемая в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций

• Приложение 14. Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг и информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг

• Приложение 15. Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических лиц и информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических лиц

• Приложение 16. Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием и информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием

• Приложение 17. Форма титульного листа решения о выпуске российских депозитарных расписок и информация, включаемая в решение о выпуске российских депозитарных расписок

• Приложение 18. Заявление на регистрацию изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг

• Приложение 19. Форма титульного листа изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и информация, включаемая в текст изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг

• Приложение 20. Форма титульного листа изменений в проспект ценных бумаг и информация, включаемая в текст изменений в проспект ценных бумаг

• Приложение 21. Заявление на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

• Приложение 22. Форма титульного листа и содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

• Приложение 23. Форма титульного листа и содержание уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

• Приложение 24. Справка об оплате ценных бумаг, размещенных путем подписки

• Приложение 25. Заявление о присвоении выпуску ценных бумаг идентификационного номера при реорганизации в форме разделения или выделения с одновременным слиянием или присоединением

• Приложение 26. Форма титульного листа и содержание уведомления об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента

• Приложение 27. Заявление на регистрацию основной части проспекта ценных бумаг

• Приложение 28. Заявление на регистрацию проспекта ценных бумаг

• Приложение 29. Справка о количестве российских депозитарных расписок, находящихся в обращении, и количестве представляемых ценных бумаг, находящихся на счете эмитента российских депозитарных расписок

Положение Банка России от 11 августа 2014 г. N 428-П
"О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг"

В соответствии с пунктом 2 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") настоящим Положением утверждаются стандарты эмиссии ценных бумаг и порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 9 сентября 2014 г.

Регистрационный N 34005