- Главная
- Положение Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
- Глава 3. Приостановление, возобновление действия лицензии и аннулирование лицензии
Глава 3. Приостановление, возобновление действия лицензии и аннулирование лицензии
Глава 3. Приостановление, возобновление действия лицензии и аннулирование лицензии
3.1. Решение Банка России о приостановлении, возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии вступает в силу со дня принятия соответствующего решения. При этом решением об аннулировании лицензии может быть предусмотрен срок для прекращения в установленном законодательством Российской Федерации порядке обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, по истечении которого прекращается действие лицензии (дата прекращения действия лицензии). В случае необходимости указанный срок по решению Банка России может быть продлен. Максимальный срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, должен составлять не более одного года.
3.2. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг об аннулировании лицензии может быть принято только при условии документально подтвержденного отсутствия у лицензиата обязательств по договорам, заключенным при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Подача заявления об аннулировании лицензии не прекращает права Банка России аннулировать лицензию по иным основаниям, предусмотренным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
3.3. Информация о принятии решения о приостановлении, возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии раскрывается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии, уведомляется Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (далее - Департамент) о принятом решении не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о приостановлении, возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии, с помощью телеграфа или с использованием других средств электронной или иной связи, обеспечивающих доставку соответствующего уведомления по адресу профессионального участника рынка ценных бумаг, указанному в едином государственном реестре юридических лиц.
3.4. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до устранения нарушений (принятия мер по недопущению аналогичных нарушений), явившихся основанием для приостановления действия лицензии, и принятия Банком России решения о возобновлении действия лицензии. Максимальный срок приостановления действия лицензии может составлять шесть месяцев.
3.5. Лицензиату, в отношении которого принято решение о приостановлении действия лицензии, в течение трех рабочих дней со дня принятия данного решения направляется предписание Банка России об устранении выявленных нарушений, если нарушения могут быть устранены, и о принятии мер, направленных на недопущение совершения аналогичных нарушений в дальнейшем, если нарушения, допущенные лицензиатом, не могут быть устранены.
3.6. Лицензиат, действие лицензии которого приостановлено, обязан совершить следующие действия.
3.6.1. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, за исключением осуществляемых в соответствии с подпунктом 3.6.3 настоящего пункта действий, направленных на прекращение обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам.
3.6.2. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением. В случае приостановления действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя.
3.6.3. По требованию клиента (депонента) и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата (за исключением имущества, за счет которого производится исполнение обязательств по сделкам, совершенным в интересах клиента не позднее момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, и имущества, необходимого для прекращения обязательств по таким сделкам).
3.7. В случае устранения лицензиатом выявленных нарушений либо принятия мер, направленных на недопущение совершения выявленных нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, лицензиат обязан представить в Банк России документы, подтверждающие устранение нарушений и принятие указанных мер, в установленный в предписании срок.
Вышеуказанные документы представляются на бумажном носителе и в электронном виде на оптическом носителе. Страницы документов, представляемых на бумажном носителе, должны быть пронумерованы, прошиты и заверены подписью уполномоченного лица лицензиата.
3.8. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан совершить следующие действия.
3.8.1. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам).
3.8.2. Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.
3.8.3. Уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя.
3.8.4. В соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.
3.8.5. Передать Банку России бланк аннулированной лицензии в течение пяти рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии.
3.9. В случае если решение об аннулировании лицензии предусматривает срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, по истечении которого прекращается действие лицензии, то профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, помимо действий, указанных в пункте 3.8 настоящего Положения, обязан совершить следующие действия.
3.9.1. Составлять и представлять в Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, а также не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии справку, содержащую сведения о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам) (далее - Справка), которая должна содержать сведения об имуществе клиентов (депонентов), находящемся у лицензиата (в разрезе каждого клиента (депонента), сведения о неисполненных обязательствах по ранее заключенным сделкам и сведения о достаточности денежных средств, ценных бумаг и иного имущества для исполнения обязательств профессионального участника рынка ценных бумаг перед его клиентами (депонентами) в полном объеме.
3.9.2. Составлять и представлять в Банк России на еженедельной основе отчет о совершенных действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам (далее - Отчет). Первый Отчет представляется в течение семи календарных дней со дня представления первой Справки. Отчет должен содержать сведения об общем объеме подлежащих прекращению обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), действиях, предпринятых с целью возврата денежных средств и перевода ценных бумаг, планируемой дате окончания расчетов по указанным обязательствам. Отчет не предоставляется, если из последнего представленного в Банк России Отчета следует, что все обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, прекращены.
Отчет и Справка представляются на бумажном носителе и в электронном виде на оптическом носителе. Страницы Отчета и Справки, представляемых на бумажном носителе, должны быть пронумерованы, прошиты и заверены подписью уполномоченного лица профессионального участника рынка ценных бумаг.
Отчет и Справка представляются в соответствии с распределением обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в Банке России в Департамент, в случае если профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого Банком России принято решение об аннулировании лицензии, относится к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, контроль и надзор за которыми осуществляется Департаментом, или в территориальные учреждения Банка России по месту нахождения профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае если профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого Банком России принято решение об аннулировании лицензии, относится к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, контроль и надзор за которыми осуществляется территориальными учреждениями Банка России.
Открыть документ в системе ГАРАНТ