Глава 3. Внесение изменений в Единый план

Глава 3. Внесение изменений в Единый план

3.1. При необходимости профильное подразделение центрального аппарата Банка России вправе направить в Главную инспекцию предложения о переносе сроков проведения проверок, об изменении типа, вида или тематики проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом, об исключении проверок поднадзорных организаций из Единого плана и о включении дополнительных проверок поднадзорных организаций в Единый план (далее - предложение о внесении изменений в Единый план).

Профильное подразделение центрального аппарата Банка России, по предложению которого проверка включена в Единый план, анализирует сохранение необходимости проведения проверки и актуальность плановых данных этой проверки в части ее вида (включая вопросы, подлежащие проверке), типа (включая перечень проверяемых структурных подразделений поднадзорной организации) и проверяемого периода, а также при необходимости (в том числе в связи с предложениями заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России) подготавливает предложения о внесении изменений в Единый план.

Территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, при необходимости направляют предварительные предложения о внесении изменений в Единый план, содержащие сведения, предусмотренные пунктом 2.3 настоящей Инструкции, в профильные территориальные учреждения Банка России или в профильные подразделения центрального аппарата Банка России (согласно компетенции).

Профильные территориальные учреждения Банка России направляют предварительные предложения о внесении изменений в Единый план, содержащие сведения, предусмотренные пунктом 2.3 настоящей Инструкции, подготовленные в том числе с учетом предложений территориальных учреждений Банка России, осуществляющих надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, в профильные подразделения центрального аппарата Банка России (согласно компетенции).

Заинтересованные подразделения центрального аппарата Банка России направляют предварительные предложения о внесении изменений в Единый план, содержащие сведения, предусмотренные пунктом 2.3 настоящей Инструкции, в профильные подразделения центрального аппарата Банка России (согласно компетенции).

3.2. Решение о внесении изменений в Единый план принимают Председатель Банка России (лицо, его замещающее), первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России, курирующий структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции регулирования и надзора в сфере финансовых рынков, руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) (далее - руководство Банка России), Комитет финансового надзора Банка России и (или) Комитет банковского надзора Банка России, а также уполномоченные руководителем Главной инспекции заместители руководителя Главной инспекции.

3.2.1. Председатель Банка России (лицо, его замещающее) по представлению Главной инспекции, согласованному с первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России, курирующим структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции регулирования и надзора в сфере финансовых рынков, принимает решения:

о включении проверок поднадзорных организаций в Единый план;

об исключении проверок поднадзорных организаций из Единого плана;

об изменении типа, вида и (или) тематики проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом;

о переносе сроков проведения проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом.

3.2.2. Первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России, курирующий структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции регулирования и надзора в сфере финансовых рынков, по представлению Главной инспекции вправе принимать решения:

об изменении типа, вида и (или) тематики проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом;

о переносе сроков проведения проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом.

3.2.3. Руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее), а также заместители руководителя Главной инспекции (в порядке, определенном распорядительными документами Главной инспекции) вправе принимать решения об изменении тематики проверок и о переносе сроков проведения проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом.

3.3. Решение о внесении изменений в Единый план в части дополнения тематики проверок и переноса сроков проведения проверок поднадзорных организаций, проводимых межрегиональной инспекцией, не более чем на два месяца от запланированного месяца начала проверки вправе принимать генеральный инспектор Главной инспекции на основании полученных от Главной инспекции согласно подпункту 3.4.2 настоящего пункта предложений профильного подразделения центрального аппарата Банка России или по согласованию с профильным подразделением центрального аппарата Банка России и (при необходимости) с профильным территориальным учреждением Банка России (согласно компетенции) (за исключением случаев дополнения тематики проверок и переноса сроков проведения проверок фондов-участников по вопросам, предусмотренным нормативным актом Банка России).

Уведомление о принятом генеральным инспектором Главной инспекции решении не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия, направляется в установленном порядке руководителю Главной инспекции (заместителю руководителя Главной инспекции) и (при необходимости) в профильное подразделение центрального аппарата Банка России или профильное территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции).

3.4. Профильные подразделения центрального аппарата Банка России направляют предложения о внесении изменений в Единый план в установленном порядке в Главную инспекцию.

Предложения о внесении изменений в Единый план, представляемые профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, должны содержать:

сведения о проверке поднадзорной организации, предлагаемой к включению в Единый план (исключению из Единого плана), предусмотренные пунктом 2.3 настоящей Инструкции;

сведения о проверке поднадзорной организации, по которой необходимо внесение изменений в Единый план (сведения, предусмотренные Единым планом, и предложения о переносе срока ее проведения, об изменении типа, вида или ее тематики);

обоснование необходимости внесения изменений в Единый план.

Предложения о внесении изменений в Единый план в части проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, представляемые в Главную инспекцию Департаментом коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России и подготовленные в том числе с учетом предложений заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, должны также содержать мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Единый план в части проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, составленное в соответствии с подпунктом 5.8.1 пункта 5.8 настоящей Инструкции.

3.4.1. Для внесения изменений в Единый план профильное подразделение центрального аппарата Банка России или профильное территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции) направляет в установленном порядке в Главную инспекцию, а также (в порядке информирования) генеральному инспектору Главной инспекции и руководителю региональной инспекции уведомление (информационное сообщение) об изменении наименования поднадзорной организации, содержащегося в Едином плане (в том числе в связи с реорганизацией поднадзорной организации в форме преобразования).

3.4.2. Главная инспекция и генеральные инспекторы Главной инспекции взаимодействуют со структурными подразделениями Банка России при рассмотрении предложений о внесении изменений в Единый план.

Главная инспекция не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от профильных подразделений центрального аппарата Банка России предложений о внесении изменений в Единый план, направляет их копии в межрегиональные инспекции.

Генеральный инспектор Главной инспекции:

подготавливает с учетом особенностей, определенных пунктом 6.1 настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Единый план при необходимости по согласованию в том числе: с профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, с профильными территориальными учреждениями Банка России (согласно компетенции), а также с другими генеральными инспекторами Главной инспекции;

направляет их в установленном порядке в Главную инспекцию одновременно с информацией о согласии (несогласии) в том числе профильных подразделений центрального аппарата Банка России, профильных территориальных учреждений Банка России (согласно компетенции) с предложениями генерального инспектора Главной инспекции о внесении изменений в Единый план.

Главная инспекция при необходимости направляет предложения о внесении изменений в Единый план, подготовленные генеральным инспектором Главной инспекции, в профильные подразделения центрального аппарата Банка России (согласно компетенции) и устанавливает срок представления ими в Главную инспекцию мотивированных заключений о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Единый план.

3.5. Основаниями для исключения проверки поднадзорной организации из Единого плана (далее - основание для исключения проверки из Единого плана) являются:

аннулирование (отзыв) лицензии некредитной финансовой организации на осуществление деятельности, указанной в части 1 статьи 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ;

прекращение деятельности поднадзорной организации в результате реорганизации (за исключением реорганизации поднадзорной организации в форме преобразования), в связи с исключением юридического лица из Единого государственного реестра юридических лиц;

исключение сведений о поднадзорной организации из реестра (государственного реестра);

ликвидация кредитных потребительских кооперативов;

закрытие структурного подразделения поднадзорной организации;

изменение адреса (места нахождения) поднадзорной организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц и (или) фактического адреса места нахождения поднадзорной организации, повлекшее изменение поднадзорности.

3.5.1. Профильное подразделение центрального аппарата Банка России (профильное территориальное учреждение Банка России) направляет в установленном порядке в Главную инспекцию, генеральному инспектору Главной инспекции и руководителю региональной инспекции уведомление (информационное сообщение) о появлении оснований для исключения проверки из Единого плана не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их появления.

3.5.2. Главная инспекция исключает проверку поднадзорной организации из Единого плана не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения уведомления (информационного сообщения) профильного подразделения центрального аппарата Банка России (профильного территориального учреждения Банка России), направленного в соответствии с подпунктом 3.5.1 настоящего пункта.

3.6. На основании предложений о внесении изменений в Единый план, представленных профильными подразделениями центрального аппарата Банка России и генеральными инспекторами Главной инспекции, заключений генеральных инспекторов Главной инспекции о результатах рассмотрения предложений профильных подразделений центрального аппарата Банка России о внесении изменений в Единый план Главная инспекция составляет проект изменений в Единый план и представляет его для утверждения руководству Банка России. В случае необходимости Главная инспекция взаимодействует по вопросам внесения изменений в Единый план, в том числе с профильным подразделением центрального аппарата Банка России, направившим предложения в проект Единого плана при его формировании, с заинтересованными подразделениями центрального аппарата Банка России и с территориальными учреждениями Банка России.

3.6.1. При отсутствии разногласий по согласованию предложений о внесении изменений в Единый план решение об изменении тематики проверок и (или) о переносе сроков проведения проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом, вправе принять руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) или уполномоченный им заместитель руководителя Главной инспекции.

3.6.2. Предложения о внесении изменений в Единый план могут выноситься на рассмотрение Комитета финансового надзора Банка России и (или) Комитета банковского надзора Банка России:

по представлению Главной инспекции;

по ходатайству профильного подразделения центрального аппарата Банка России, в том числе направившего предложения в проект Единого плана;

в случаях, определенных нормативными и иными актами Банка России.

3.7. Главная инспекция осуществляет внесение изменений в Единый план не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения:

утвержденного руководством Банка России, в том числе руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим) или уполномоченным им заместителем руководителя Главной инспекции, проекта изменений в Единый план;

протокола (выписки из протокола) заседания Комитета финансового надзора Банка России и (или) Комитета банковского надзора Банка России;

уведомления (информационного сообщения) профильного подразделения центрального аппарата Банка России (профильного территориального учреждения Банка России), направляемого в соответствии с подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящей главы.

3.8. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем внесения изменений в Единый план, направляет в установленном порядке:

межрегиональным инспекциям - информационные сообщения о внесенных изменениях в Единый план или выписки из Единого плана в части запланированных к проведению этими межрегиональными инспекциями и входящими в их состав региональными инспекциями проверок поднадзорных организаций;

профильным подразделениям центрального аппарата Банка России, направившим предложения в проект Единого плана при его формировании и (или) предложения о внесении изменений в Единый план, - информационные сообщения о внесенных изменениях в Единый план, в том числе для последующего информирования о внесенных изменениях в Единый план заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России (включая Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России - в части проверок некредитных финансовых организаций по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), профильных территориальных учреждений Банка России и территориальных учреждений Банка России, осуществляющих надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (в части проверок некредитных финансовых организаций по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), направлявших предложения о проведении проверок поднадзорных организаций для подготовки предложений в проект Единого плана и (или) предварительные предложения о внесении изменений в Единый план;

Департаменту коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России - также информационные сообщения о внесенных изменениях в Единый план в части изменения тематики проверок фондов-участников по перечню вопросов, предусмотренных нормативным актом Банка России, а также в части переноса сроков проведения проверок фондов-участников или включения в Единый план (исключения из Единого плана) проверок фондов-участников по указанным вопросам;

в Агентство и в Пенсионный фонд Российской Федерации - информационные сообщения о внесенных изменениях в Единый план в части изменения тематики проверок фондов-участников по перечню вопросов, предусмотренных нормативным актом Банка России, а также в части переноса сроков проведения проверок фондов-участников или включения в Единый план (исключения из Единого плана) проверок фондов-участников по указанным вопросам.