Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
Инструкция Банка России от 1 сентября 2014 г. N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций"
-
Глава 1. Общие положения
-
Глава 2. Планирование проверок поднадзорных организаций
-
Глава 3. Внесение изменений в Единый план
-
Глава 4. Внеплановые проверки поднадзорных организаций
-
Глава 5. Привлечение работников других структурных подразделений Банка России к участию в проверках поднадзорных организаций, а также служащих Агентства к участию в проверках фондов-участников
-
Глава 6. Организация и координация проверок по отдельным направлениям деятельности поднадзорных организаций
-
Глава 7. Оформление полномочий на проведение проверок поднадзорных организаций
-
Глава 8. Организация проведения проверки поднадзорной организации
-
Глава 9. Порядок оформления результатов проверки поднадзорной организации
-
Глава 10. Заключительные положения
-
Приложение 1. Единый план проверок некредитных финансовых организаций (их структурных подразделений) и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций (их структурных подразделений)
-
Приложение 2. Уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации
-
Приложение 3. Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) поднадзорной организации
-
Приложение 4. Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) поднадзорной организации
-
Приложение 5. Сообщение уполномоченного представителя Банка России о наличии обстоятельств, препятствующих его участию в проведении проверки поднадзорной организации
-
Приложение 6. Журнал учета получения поручений на проведение проверок (дополнений к поручениям на проведение проверок), заданий на проведение проверок (дополнений к заданиям на проведение проверок), а также ознакомления с распоряжениями на проведение проверок (дополнениями к распоряжениям на проведение проверок) поднадзорных организаций
-
Приложение 7. Информационное сообщение о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации
-
Приложение 8. Информационное сообщение о предоставлении по запросу документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации
-
Приложение 9. Запрос о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации
-
Приложение 10. Приглашение на участие в совещании с представителями поднадзорной организации
-
Приложение 11. Паспорт проверки поднадзорной организации
-
Приложение 12. Опись документов, хранящихся в паспорте проверки поднадзорной организации
-
Приложение 13. Докладная записка о результатах проверки поднадзорной организации
-
Приложение 14. Информационное сообщение о принятии решения о применении к поднадзорной организации мер"
Инструкция Банка России от 1 сентября 2014 г. N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций"
Настоящая Инструкция на основании статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ), иных федеральных законов, Инструкции Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2014 года N 33058 ("Вестник Банка России" от 24 июля 2014 года N 68) (далее - Инструкция Банка России N 151-И), устанавливает порядок организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, осуществляющих виды деятельности, указанные в части 1 статьи 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ (за исключением деятельности бюро кредитных историй), и саморегулируемых организаций указанных некредитных финансовых организаций (далее при совместном упоминании - поднадзорные организации).
|
Председатель Центрального банка |
Э.С. Набиуллина |
Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Инструкция Банка России от 1 сентября 2014 г. N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"
Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в "Вестнике Банка России"
Текст Инструкции опубликован в "Вестнике Банка России" от 9 сентября 2014 г. N 80
Указанием Банка России от 10 сентября 2021 г. N 5927-У настоящий документ признан утратившим силу с 21 сентября 2021 г.
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Указание Банка России от 30 октября 2019 г. N 5302-У
Изменения вступают в силу с 1 ноября 2019 г.
Указание Банка России от 12 июля 2019 г. N 5198-У
Изменения вступают в силу с 23 июля 2019 г.
Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
Изменения вступают в силу с 6 октября 2018 г.
Указание Банка России от 26 июля 2018 г. N 4873-У
Изменения вступают в силу с 7 августа 2018 г.
Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У
Изменения вступают в силу с 22 сентября 2017 г.
Указание Банка России от 24 августа 2017 г. N 4506-У
Изменения вступают в силу с 5 сентября 2017 г.
Указание Банка России от 11 августа 2017 г. N 4485-У
Изменения вступают в силу с 22 августа 2017 г.
Указание Банка России от 20 июня 2017 г. N 4422-У
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания
Указание Банка России от 14 апреля 2017 г. N 4352-У
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания
Указание Банка России от 10 августа 2016 г. N 4102-У
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания