Раздел 1. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона

Раздел 1. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона

N п/п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
Служебная часть ФЭС
1	Версия формата	Указывается версия формата.
2	Версия передающей программы	Указывается версия передающей программы.
3	Тип информации	Указывается тип информации в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
4	Дата ФЭС	Указывается дата непосредственной передачи (отправки) ФЭС.
5	Должность уполномоченного лица	Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо).
6	ФИО уполномоченного лица	Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица.
7	Телефон уполномоченного лица	Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица.
8	Адрес электронной почты	Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным органом.
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
9	Код вида НФО, представляющей сведения	Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
10	Тип НФО, представляющей сведения	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для индивидуального предпринимателя.
11	Признак резидента (нерезидента) НФО	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента.
12	Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения	Указывается: для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО; для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала); для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).
13	Наименование НФО, передающей сведения	Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование головной организации, передающей сведения в уполномоченный орган за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающее сведения.
14	ИНН	Указывается: для юридического лица - 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН согласно уведомлению о постановке на учет физического лица в налоговом органе.
15	КПП	Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
16	ОКПО	Указывается код ОКПО для юридического лица. Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
17	ОКВЭД	Указывается код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (далее - ОКВЭД).
18	ОГРН (ОГРНИП)	Указывается: для юридического лица - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); для индивидуального предпринимателя - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае, если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение <2>)
19	Код документа, удостоверяющего личность	Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
20	Серия и номер документа, удостоверяющего личность	Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
21	Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
22	Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
23	Дата рождения	Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
24	Место рождения	Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке (далее - адрес места жительства)
25	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
26	Район	Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
27	Населенный пункт	Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
28	Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).
29	Дом/владение	Указывается номер дома (владения).
30	Корпус/строение	Указывается номер корпуса (строения).
31	Квартира/офис	Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления.
Сведения об НФО (Признак резидента (нерезидента) НФО = <0>)
32	Сведения об НФО	Указываются сведения об НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в случае, если показатель "Признак резидента (нерезидента) НФО" принимает значение <0>
Сведения об операции
33	Номер записи в ФЭС	Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
34	Тип записи в ФЭС	Показатель принимает значение: <1> - для первичного направления сведений; <2> - для исправления ранее направленных сведений; <3> - для корректировки ранее направленных сведений; <4> - для удаления ранее направленных сведений.
35	Признак операции, связанной с финансированием терроризма	Показатель принимает значение: <1> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; <2> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; <3> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона.
36	Дата совершения операции	Указывается дата совершения операции.
37	Дата выявления операции	Указывается дата выявления операции.
38	Код вида операции	Указывается код вида операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
39	Дополнительные коды вида операции	Указываются дополнительные коды вида операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
40	Код валюты	Указывается трехзначный цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
41	Сумма операции в валюте ее проведения	Указывается сумма в валюте проведения операции.
42	Сумма операции в рублевом эквиваленте	Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее проведения. В случае если операция проведена в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения".
43	Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий	Указывается код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
44	Основание совершения операции	Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции.
45	Назначение платежа	Указывается назначение платежа.
46	Код признака операции	Показатель принимает значение: <0> - для операции с денежными средствами; <1> - для операции с иным имуществом.
47	Код признака наличных или безналичных денежных средств	Показатель принимает значение: <1> - для наличных денежных средств; <2> - для безналичных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств.
48	Характеристика операции	Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом.
49	Код признака необычной операции	Указывается код (коды) вида необычной операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
50	Дополнительные сведения	Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке).
Сведения об участнике операции (сделки)
51	Код статуса участника операции	Показатель принимает значение: <1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию); <2> - для получателя по операции (сделке); <3> - для представителя плательщика по операции (сделке); <4> - для представителя получателя по операции (сделке); <5> - для лица, от имени и по поручению которого совершается операция (сделка); <6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке).
52	Код вида участника операции	Указывается код вида участника операции в соответствии форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
53	Тип участника операции	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя.
54	Признак резидента (нерезидента) участника операции	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника = <1>)
55	Наименование участника операции	Указывается: для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование; для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица и в соответствии с положением о филиале наименование филиала.
56	ИНН (КИО) участника операции	Указывается: для юридического лица-резидента - 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; для юридического лица-нерезидента - 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе), либо ИНН, присвоенный после 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе.
57	КПП участника операции	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
58	ОКПО участника операции	Указывается код ОКПО для юридического лица - резидента.
59	ОКВЭД участника операции	Указывается код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
60	ОГРН участника операции	Указывается ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года). Для нерезидента указывается номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного федеральным бюджетным учреждением "Государственная регистрационная палата при Министерстве юстиции Российской Федерации" (далее - ГРП при Минюсте России); в случае отсутствия такого свидетельства - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
61	Наименование регистрирующего органа участника операции	Указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица.
62	Дата регистрации участника операции	Указывается дата внесения в ЕГРЮЛ записи о создании юридического лица согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (дата регистрации согласно Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года). Для нерезидента указывается дата выдачи свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица; в случае отсутствия такого свидетельства - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации.
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе (Тип участника = <2> или <3>)
63	Наименование участника операции	Указывается фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).
64	ИНН участника операции	Для индивидуального предпринимателя указывается 12-разрядный ИНН согласно уведомлению о постановке на учет физического лица в налоговом органе. Для физического лица указывается 12-разрядный ИНН (при его наличии) согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе.
65	ОКВЭД участника операции	Указывается для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
66	ОГРНИП участника операции	Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
67	Наименование регистрирующего органа участника операции	Указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию индивидуального предпринимателя.
68	Дата регистрации участника операции	Указывается дата регистрации индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.
Сведения о документе, удостоверяющем личность
69	Код документа, удостоверяющего личность	Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
70	Серия и номер документа, удостоверяющего личность	Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
71	Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
72	Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
73	Дата рождения	Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
74	Место рождения	Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
75	Код страны гражданства	Указывается трехзначный цифровой код страны, гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный предприниматель согласно Общероссийскому классификатору стран мира (далее - ОКСМ).
76	Признак принадлежности к публичным лицам	Указываются сведения о выявлении публичного должностного лица: <1> - иностранное публичное должностное лицо; <2> - родственник иностранного публичного должностного лица; <3> - российское публичное должностное лицо; <4> - родственник российского публичного должностного лица; <5> - публичное должностное лицо международной организации; <0> - в ином случае.
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
77	Код и наименование страны	Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ.
78	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. Для нерезидентов показатель не заполняется.
79	Район	Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа. Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)
80	Населенный пункт	Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
81	Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).
82	Дом/владение	Указывается номер дома (владения).
83	Корпус/строение	Указывается номер корпуса (строения).
84	Квартира/офис	Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления.
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета
85	БИК	Указывается: для кредитной организации - банковский идентификационный код кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции; для банка-нерезидента - S.W.I.F.T. BIC (или non-S.W.I.F.T. BIC) кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции.
86	Номер счета в банке	Указывается номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.
87	Наименование банка	Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении.