Глава 3. Обязанности кредитной организации (ее филиала)

3.3.1. Обеспечивать беспрепятственный доступ в здания и другие помещения проверяемой кредитной организации (ее филиала) с даты начала проверки до даты завершения проверки при предъявлении руководителем и членами рабочей группы удостоверения Банка России или удостоверения территориального учреждения Банка России (иного документа, свидетельствующего о том, что указанные лица являются служащими Банка России), руководителю, работникам проверяемой кредитной организации (ее филиала) или работникам иной организации, осуществляющей на основании договоров контроль за соблюдением пропускного режима или охрану кредитной организации (ее филиала).

3.3.2. Предоставлять руководителю и членам рабочей группы, в том числе по требованиям руководителя рабочей группы, рабочие места в отдельном служебном помещении кредитной организации (ее филиала), соответствующем государственным нормативным требованиям охраны труда и санитарно-эпидемиологическим требованиям к условиям труда для рабочих мест служащих предприятий, организаций и учреждений, изолированном от работников кредитной организации (ее филиала) и посторонних лиц, сдаваемом под охрану и оборудованном необходимой мебелью, несгораемыми шкафами для хранения документов, компьютерами (с программным обеспечением, согласованным с руководителем рабочей группы) и иными техническими средствами. Служебное помещение кредитной организации, предоставляемое руководителю и членам рабочей группы, должно закрываться на ключ, опечатываться (опломбироваться) и сдаваться под охрану в порядке, установленном в кредитной организации (ее филиале).

3.3.3. Обеспечивать руководителю и членам рабочей группы доступ к документам (информации), необходимым для проведения проверки, доступ к автоматизированным банковским и (или) информационным системам, автономным компьютерным системам, отдельным компьютерам и иным техническим средствам, электронным базам данных кредитной организации (ее филиала) в режиме просмотра и выборки необходимой информации, а также получение копий документов (информации) кредитной организации (ее филиала) на бумажном носителе, электронных документов (информации), выборок информации (наборов записей), в том числе хранящихся в автоматизированных банковских и (или) информационных системах, автономных компьютерных системах, отдельных компьютерах и иных технических средствах, электронных базах данных, описей электронных документов (информации) и описей выборок информации (наборов записей) для каждого отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации в порядке, установленном подпунктом 2.5.4 пункта 2.5 настоящей Инструкции.

3.3.4. Исполнять требования руководителя и членов рабочей группы о проведении демонстрации и ознакомления с функционированием и ресурсами автоматизированных банковских и (или) информационных систем, автономных компьютерных систем, отдельных компьютеров и иных технических средств, электронных баз данных кредитной организации (ее филиала), а также о предоставлении письменных или устных разъяснений по вопросам, связанным с их разработкой, установкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией, в том числе в части обеспечения защиты информации при осуществлении переводов денежных средств и сохранности информации, предусмотренной Положением Банка России N 397-П.

3.3.5. Исполнять требования руководителя и членов рабочей группы о проведении ревизии наличной валюты комиссией кредитной организации (ее филиала) или о пересчете остатков наличной иностранной валюты и чеков и наличных денег ответственным работником структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) в присутствии руководителя и (или) членов рабочей группы, а также об оформлении результатов ревизии наличной валюты в соответствии с нормативными актами Банка России.

3.3.6. Исполнять требование руководителя рабочей группы, касающееся подтверждения возможности подготовки (формирования) кредитной организацией документов, представление которых является обязательным при наступлении событий или наличии обстоятельств, определенных федеральными законами или нормативными актами Банка России (в том числе реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У).

3.3.7. Исполнять требования руководителя рабочей группы о направлении (передаче) подготовленных им в соответствии с подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 настоящей Инструкции запросов акционерам (участникам) кредитной организации, клиентам и корреспондентам кредитной организации (ее филиала).

3.3.8. Исполнять требования руководителя рабочей группы о выполнении кредитной организацией (ее филиалом) иных действий в целях оказания содействия в проведении проверки.

3.4.1. По требованию руководителя и (или) членов рабочей группы копии документов (информации) кредитной организации (ее филиала) на бумажном носителе, предоставляемые кредитной организацией (ее филиалом) в соответствии с заявкой на предоставление документов (информации), должны быть прошиты и заверены подписями руководителя кредитной организации (ее филиала) и главного бухгалтера кредитной организации (главного бухгалтера филиала кредитной организации - при его наличии), лиц, их замещающих, и оттиском печати кредитной организации (ее филиала). В случае необходимости, в том числе при проведении проверки структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), копии документов (информации) кредитной организации (ее филиала) на бумажном носителе, предоставляемые в соответствии с заявкой на предоставление документов (информации), могут быть заверены подписью ответственного работника структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и оттиском печати (штампа) этого структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

Предоставляемые кредитной организацией (ее филиалом) в соответствии с заявкой на предоставление документов (информации) описи электронных документов (информации), описи выборок информации (наборов записей) должны быть прошиты, а также подписаны руководителем кредитной организации (ее филиала) и главным бухгалтером кредитной организации (ее филиала) с проставлением оттиска печати кредитной организации (ее филиала).

В случае проведения проверки структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) описи электронных документов (информации), описи выборок информации (наборов записей) могут быть подписаны ответственным работником структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с проставлением оттиска печати (штампа) этого структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

3.4.2. В случае отсутствия документов (информации) и (или) возникновения иных обстоятельств, препятствующих их предоставлению в установленные заявкой сроки, либо возникновения обстоятельств, препятствующих выполнению кредитной организацией (ее филиалом) в установленные заявкой сроки действий в целях оказания содействия в проведении проверки, руководитель кредитной организации (ее филиала) и главный бухгалтер кредитной организации (ее филиала), лица, их замещающие, должны представить руководителю рабочей группы до истечения установленного срока предоставления документов (информации):

письменное объяснение причин неисполнения заявки на предоставление документов (информации);

при необходимости - мотивированное ходатайство о продлении срока предоставления документов (информации) кредитной организации (ее филиала) либо о продлении срока выполнения кредитной организацией (ее филиалом) действий в целях оказания содействия в проведении проверки.