Приказ Федерального казначейства от 10 ноября 2014 г. N 264 "Об утверждении Порядка организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо"

В целях реализации приказа Федерального казначейства от 9 января 2014 г. N 1н "Об утверждении Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо" приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федерального казначейства С.Е. Прокофьева.

Руководитель

Р.Е. Артюхин

Порядок
организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо
(утв. приказом Федерального казначейства от 10 ноября 2014 г. N 264)

I. Общие положения

1.1. Настоящий порядок организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее - Порядок) устанавливает правила и процедуры организации работы в центральном аппарате Федерального казначейства и территориальном органе Федерального казначейства при заключении, изменении условий, исполнении и расторжении генерального соглашения, а также при рассмотрении документов, связанных с заключением генерального соглашения, и по предоставлению информации.

1.2. В целях настоящего Порядка применяются следующие сокращения:

Генеральное соглашение - Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

Запрос - сообщение территориального органа Федерального казначейства о поступлении от кредитной организации обращения о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо и проверки соответствия кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо.

Обращение - обращение кредитной организации о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

Ответ на запрос - ответ Федерального казначейства на запрос территориального органа Федерального казначейства о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо.

Перечень лиц - перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

Порядок N 1н - Порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденный приказом Федерального казначейства от 9 января 2014 г. N 1н.

Расчетная организация - небанковская кредитная организация, осуществляющая расчеты по договорам репо.

Требования - требования к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо, установленные постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. N 777 "О порядке осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо".

Управление - территориальный орган Федерального казначейства (Управление Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации).

Федеральное казначейство - уполномоченное приказом Федерального казначейства структурное подразделение центрального аппарата Федерального казначейства.

II. Организация работы при заключении, изменении условий и расторжении Генерального соглашения

2.1. Федеральное казначейство в соответствии с требованиями Порядка N 1н уведомляет кредитные организации о привлечении биржи, клиринговой организации, центрального депозитария, Расчетной организации и о месте предоставления ими Обращения, размещая соответствующую информацию на своем сайте информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

2.2. Федеральное казначейство (Управление) при получении письменного Обращения в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения Обращения осуществляет проверку Обращения на соответствие требованиям, установленным пунктом 3.1 Порядка N 1н.

2.3. В случае наличия оснований для отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения, предусмотренных пунктом 3.2 Порядка N 1н, Федеральное казначейство (Управление) в установленный Порядком N 1н срок обеспечивает направление кредитной организации уведомления об отказе в рассмотрении Обращения по форме согласно приложению N 1 к настоящему Порядку с указанием всех выявленных причин отказа.

Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации уведомления об отказе в рассмотрении Обращения, направляет в Федеральное казначейство копию указанного уведомления.

2.4. В случае отсутствия оснований для отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения, предусмотренных пунктом 3.2 Порядка N 1н, Федеральное казначейство (Управление) в срок не позднее пятнадцати рабочих дней со дня получения Обращения осуществляет проверку Обращения на соответствие требованиям, установленным пунктом 3.3 Порядка N 1н.

2.5. Управление для осуществления проверки Обращения на соответствие требованиям, установленным подпунктами "в" - "е" пункта 3.3 Порядка N 1н, в срок не позднее шести рабочих дней со дня получения Обращения подготавливает и направляет в Федеральное казначейство Запрос.

Запрос оформляется Управлением по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку и подписывается руководителем Управления или уполномоченным им лицом.

2.6. При получении от Управления Запроса Федеральное казначейство рассматривает Запрос и, используя на день проверки информацию, представленную Центральным банком Российской Федерации, проверяет:

а) соответствие кредитной организации Требованиям;

б) соответствие счета депо кредитной организации, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 1.12 Порядка N 1н;

в) соответствие банковского счета кредитной организации, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 1.13 Порядка N 1н;

г) соответствие договора об оказании клиринговых услуг, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 1.11 Порядка N 1н.

2.7. По результатам рассмотрения Запроса Федеральное казначейство в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения Запроса направляет Управлению Ответ на запрос по форме согласно приложению N 3 к настоящему Порядку.

2.8. В случае наличия оснований для отказа кредитной организации в заключении Генерального соглашения, предусмотренных пунктом 3.5 Порядка N 1н, Федеральное казначейство (Управление) в установленный Порядком N 1н срок обеспечивает направление кредитной организации уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения по форме согласно приложению N 4 к настоящему Порядку с указанием всех выявленных причин отказа.

Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения, направляет в Федеральное казначейство копию указанного уведомления.

2.9. В случае отсутствия оснований для отказа кредитной организации в заключении Генерального соглашения, предусмотренных пунктом 3.5 Порядка N 1н, Федеральное казначейство (Управление) осуществляет действия, связанные с заключением Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными пунктом 3.6 Порядка N 1н.

2.10. Федеральное казначейство для заключения Управлением Генерального соглашения доводит до Управления сведения о счетах Федерального казначейства, открытых в Центральном банке Российской Федерации, клиринговой организации, центральном депозитарии и в Расчетной организации.

2.11. Федеральное казначейство в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного Федеральным казначейством с кредитной организацией, осуществляет действия, связанные с изменением условий Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и письменно уведомляет об этих действиях кредитную организацию.

2.12. Федеральное казначейство в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного Управлением с кредитной организацией, при необходимости письменно уведомляет об этих основаниях Управление.

Управление на основании уведомления Федерального казначейства и в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, осуществляет действия, связанные с изменением условий Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и письменно уведомляет об этих действиях кредитную организацию.

Управление уведомляет Федеральное казначейство о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению.

2.13. Федеральное казначейство (Управление) в случае наличия оснований, предусмотренных Порядком N 1н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия, заключенного Федеральным казначейством (Управлением) с кредитной организацией, письменно уведомляет кредитную организацию о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения.

2.14. В случае наличия у Федерального казначейства информации об основаниях, предусмотренных Порядком N 1н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия, заключенного Управлением с кредитной организацией, Федеральное казначейство письменно уведомляет об этих основаниях Управление.

Уведомление о прекращении действия Генерального соглашения по истечению срока его действия направляется Федеральным казначейством в Управление в срок не позднее двух рабочих дней, предшествующих дню истечения срока действия Генерального соглашения.

Управление на основании уведомления Федерального казначейства и в соответствии с требованиями, предусмотренными Порядком N 1н и Генеральным соглашением, осуществляет действия, связанные с расторжением или прекращением действия Генерального соглашения, и в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, обеспечивает направление кредитной организации письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения за исключением случая, указанного в абзаце третьем пункта 2.16 настоящего Порядка.

2.15. В случае расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия Федеральное казначейство (Управление) обеспечивает направление кредитной организации письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения по форме согласно приложению N 5 к настоящему Порядку с указанием даты расторжения или прекращения действия Генерального соглашения.

2.16. В случае расторжения или прекращения действия Генерального соглашения при наличии неисполненных обязательств по договорам репо дата расторжения или прекращения действия в уведомлении не указывается. При этом в уведомлении указывается, что датой расторжения или прекращения действия Генерального соглашения является дата исполнения обязательств по всем договорам репо.

В случае расторжения Генерального соглашения при отсутствии неисполненных обязательств по договорам репо в уведомлении указывается дата расторжения, определяемая как одиннадцатый рабочий день, с даты регистрации уведомления.

В случае прекращения действия Генерального соглашения при отсутствии неисполненных обязательств по договорам репо в уведомлении указывается дата прекращения действия, определяемая как дата, следующая за датой подписания Генерального соглашения, увеличенная на один год. При этом уведомление о прекращении действия Генерального соглашения направляется кредитной организации в день истечения срока действия Генерального соглашения.

2.17. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, письменного уведомления об изменении условий Генерального соглашения или расторжении Генерального соглашения в срок не позднее двух рабочих дней со дня получения уведомления направляет в Федеральное казначейство копию указанного уведомления.

Федеральное казначейство по результатам рассмотрения уведомления кредитной организации об изменении условий Генерального соглашения или расторжении Генерального соглашения, полученного от Управления, при необходимости письменно информирует Управление о необходимости осуществления действий, связанных с изменением или расторжением Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными Порядком N 1н и Генеральным соглашением.

Управление уведомляет Федеральное казначейство о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению или о расторжении Генерального соглашения.

III. Организация работы при исполнении Генерального соглашения

3.1. Федеральное казначейство обеспечивает предоставление кредитной организации для заполнения форму Перечня лиц, согласно приложению N 6 к настоящему Порядку, размещая ее на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

3.2. Федеральное казначейство доводит до Управления, заключившего с кредитной организацией Генеральное соглашение, для включения в Перечень лиц, подготавливаемый Управлением, информацию о лицах Федерального казначейства, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Генерального соглашения, и иную необходимую информацию.

3.3. Федеральное казначейство (Управление) в установленный Генеральным соглашением срок обеспечивает оформление и направление кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, Перечня лиц.

В случае наличия изменений в информации, представленной Федеральным казначейством (Управлением) кредитной организации ранее, Федеральное казначейство (Управление) обеспечивает оформление и направление кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, уточненного Перечня лиц.

3.4. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, Перечня лиц в срок не позднее двух рабочих дней со дня его получения направляет в Федеральное казначейство его копию в электронном виде по форме, указанной в пункте 3.1 настоящего Порядка.

3.5. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации, как в Центральном банке Российской Федерации, так и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения всех документов, письменно уведомляет об их получении Федеральное казначейство, по форме согласно приложению N 7 к настоящему Порядку.

В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в Федеральное казначейство ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство уточненную информацию.

3.6. Федеральное казначейство уведомляет кредитные организации, заключившие Генеральное соглашение, об используемых информационных программно-технических средствах и о привлечении юридического лица, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, или Центрального банка Российской Федерации, направляя им соответствующее письменное уведомление.

3.7. Федеральное казначейство уведомляет биржу, клиринговую организацию, центральный депозитарий и Расчетную организацию о кредитных организациях, заключивших Генеральное соглашение, направляя им соответствующее письменное уведомление.

IV. Организация работы с документами, связанными с заключением Генерального соглашения

4.1. Все документы (входящие и исходящие), связанные с заключением Генерального соглашения и зарегистрированные в Федеральном казначействе (Управлении), подлежат включению Федеральным казначейством (Управлением) в документальный фонд, формируемый в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении).

С этой целью Федеральное казначейство (Управление) формирует отдельное дело для каждой кредитной организации.

4.2. Дело кредитной организации формируется со дня заключения Федеральным казначейством (Управлением) с кредитной организацией Генерального соглашения и подлежит включению в номенклатуру дел Федерального казначейства (Управления).

4.3. В дело кредитной организации включаются:

- Обращение с приложением документов;

- заключения Юридического управления Федерального казначейства (Юридического отдела Управления) о результатах правовой экспертизы документов, представленных кредитной организацией для заключения и исполнения Генерального соглашения;

- ответы на запросы (для дел, формируемых Управлением);

- Генеральное соглашение и дополнительные соглашения к нему (при наличии) (оригинал или копии в соответствии с номенклатурой дел);

- Перечень лиц кредитной организации;

- доверенность или иной правоустанавливающий документ на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо;

- копии документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо;

- копии документов, направленных в адрес кредитной организации (с приложениями);

- иные документы, связанные с заключением и исполнением Генерального соглашения.

4.4. Генеральное соглашение и дополнительные соглашения к нему (при наличии) хранятся в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении).

4.5. Дело кредитной организации закрывается Федеральным казначейством (Управлением) и передается на архивное хранение после прекращения действия Генерального соглашения.

4.6. Федеральное казначейство (Управление) обеспечивает сохранность, учет и передачу дел кредитных организаций на архивное хранение в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству.

4.7. Федеральное казначейство (Управление) в случае отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения или в заключении Генерального соглашения не возвращает кредитной организации Обращение с прилагаемыми к нему документами и обеспечивает их хранение в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении).

4.8. В Федеральном казначействе (Управлении) для обеспечения взаимодействия с кредитной организацией в соответствии с требованиями Порядка N 1н в установленном порядке определяются работники, ответственные за взаимодействие.

Работник, ответственный за взаимодействие, осуществляет устное информирование должностного лица кредитной организации по общим вопросам заключения и исполнения Генерального соглашения, а также подготовку и направление кредитной организации уведомлений и иной информации, предусмотренной настоящим Порядком, Порядком N 1н и Генеральным соглашением.

4.9. Не допускается подготовка документа, связанного с заключением и исполнением Генерального соглашения, и его подписание одним и тем же работником Федерального казначейства (Управления).

4.10. Руководитель Управления в соответствии с требованиями Порядка N 1н и иными правовыми актами, регламентирующими деятельность Управления:

- устанавливает порядок обработки документов в Управлении, связанных с заключением и исполнением Генерального соглашения;

- определяет структурные подразделения Управления и работников Управления, ответственных за выполнение определенных функций, установленных требованиями Порядка N 1н и настоящего Порядка;

- наделяет работников Управления правом подписи документов, связанных с заключением и исполнением Генерального соглашения, кроме Генерального соглашения.

4.11. Порядок обработки документов в Управлении, связанных с заключением и исполнением Генерального соглашения, устанавливается таким образом, чтобы обеспечить своевременную обработку документов.

V. Организация работы по предоставлению информации о заключении и исполнении Генерального соглашения

5.1. Управление, заключившее с кредитной организацией Генеральное соглашение, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство информацию о заключенном Генеральном соглашении. Информация представляется Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения Генерального соглашения, по форме согласно приложению N 8 к настоящему Порядку (разделы 1 - 3).

В случае расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем расторжения или прекращения действия, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство информацию по форме согласно приложению N 8 к настоящему Порядку (раздел 4).

В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в Федеральное казначейство ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения информации, представляет в Федеральное казначейство уточненную информацию.

5.2. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, доверенности или иного правоустанавливающего документа, подтверждающих предоставление права уполномоченным лицам кредитной организации на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо, представляет в Федеральное казначейство информацию об уполномоченных лицах.

Информация подготавливается и представляется Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления кредитной организацией в Управление доверенности или иного правоустанавливающего документа на уполномоченное лицо, по форме согласно приложению N 9 к настоящему Порядку.

5.3. Управление, заключившее с кредитной организацией дополнительное соглашение к Генеральному соглашению, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство информацию о заключенных дополнительных соглашениях.

Информация подготавливается Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения дополнительного соглашения, по форме согласно приложению N 10 к настоящему Порядку.

5.4. Информация, указанная в пунктах 5.1 - 5.3 настоящего Порядка, подписывается руководителем Управления или уполномоченным им лицом и представляется Управлением в Федеральное казначейство в электронном виде.

Приложение N 1
к Порядку организации работы
Федерального казначейства
и территориальных органов
Федерального казначейства
по заключению и исполнению
Генерального соглашения
о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо,
утвержденному приказом
Федерального казначейства
от 10 ноября 2014 г. N 264

                            _____________________________________________

                            * (полное наименование кредитной организации)

      ______________________________________________________________

         (Федеральное казначейство или наименование территориального

                     органа Федерального казначейства)

сообщает об отказе   в   рассмотрении   обращения  о намерении  заключить

Генеральное  соглашение  о покупке  (продаже) ценных бумаг по   договорам

репо, представленного____________________________________________________

                           (полное наименование кредитной организации)

"___"________________20____г. N________________________.

  (исходящая дата)                (исходящий номер)

     В соответствии  с  Порядком   осуществления операций по   управлению

остатками средств на едином счете федерального  бюджета в  части  покупки

(продажи) ценных бумаг    по   договорам    репо, утвержденным   приказом

Федерального казначейства от "____"________20_____г. N__________________,

                                  (дата приказа)       (номер приказа)

причинами отказа являются:

     ** - в соответствии с________________ _____________________________.

                            (номер пункта     (текст пункта Порядка)

                         (подпункта пункта)

                             Порядка)

     (от Федерального казначейства

     или территориального органа Федерального казначейства)

_____________________________________/_________________/_________________

         (должность)                      (подпись)         (Ф.И.О.)

Исполнитель:_________________; телефон: (_____)_________________

                  (Ф.И.О.)                (код)

__________________________

Примечание:* пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются;

** при наличии, последовательно указываются все причины отказа.

Указания
по заполнению формы уведомления об отказе в рассмотрении обращения о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Федерального казначейства (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия - Федеральное казначейство или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);

в строке "репо, представленного" - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением;

в третьей строке без названия - исходящие дата и номер Обращения кредитной организации в соответствии с которым, отправляется документ;

в строке "Федерального казначейства от" - дата и номер приказа Федерального казначейства, утвердившего Порядок N 1н;

в строке "- в соответствии с" - номер пункта (подпункта пункта) Порядка N 1н и текст пункта Порядка N 1н, являющегося причиной отказа в рассмотрении Обращения. Содержание текста, взятое из пункта Порядка N 1н, должно четко определять причину отказа в рассмотрении Обращения.

(Например, в случае несоответствия формы Обращения установленной форме - "в соответствии с подпунктом а) пункта 3.2 форма Обращения не соответствует типовой форме.").

В соответствии с требованиями Порядка N 1н уведомление об отказе в рассмотрении Обращения направляется кредитной организации с указанием всех выявленных причин отказа.

В случае наличия нескольких причин отказа в рассмотрении Обращения, в уведомлении об отказе в рассмотрении Обращения причины отказа указываются последовательно, построчно.

(Например:

"- в соответствии с подпунктом а) пункта 3.2 форма Обращения не соответствует типовой форме;

- к Обращению не приложены документы, указанные в пункте 2.2 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденного приказом Федерального казначейства от "_____"____________20___г. N__________.").

После содержательной части формы документа:

в строке "от Федерального казначейства или территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Приложение N 2
к Порядку организации работы
Федерального казначейства
и территориальных органов
Федерального казначейства
по заключению и исполнению
Генерального соглашения
о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо,
утвержденному приказом
Федерального казначейства
от 10 ноября 2014 г. N 264

Федеральное казначейство

       __________________________________________________________________

       * (наименование территориального органа Федерального казначейства)

сообщает о поступлении "_____"_____________20____г. обращения о намерении

               (дата регистрации входящего документа)

заключить Генеральное соглашение о покупке  (продаже)   ценных бумаг   по

договорам репо от_______________________________________________________.

                     (полное наименование кредитной организации)

     Копия обращения кредитной организации прилагается.

     Приложение на_________________листах (листе).

                    (количество)

     (от территориального органа Федерального казначейства)

     ________________________________/_________________/_________________

         (должность)                      (подпись)         (Ф.И.О.)

     Исполнитель:_________________; телефон: (_____)_________________

                     (Ф.И.О.)                (код)

______________________________

Примечание:* пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания
по заполнению формы запроса территориального органа Федерального казначейства о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Управления в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Управлении, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия - полное наименование Управления, отправляющего документ;

в строке "сообщает о поступлении" - входящая дата регистрации Обращения в Управлении;

в строке "договорам репо от" - полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;

в строке "Приложение на" - количество прилагаемых листов.

К запросу прилагается копия Обращения без документов, приложенных к нему кредитной организацией.

Копии документов, прилагаемых к запросу, должны быть читаемы.

После содержательной части формы документа:

в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Приложение N 3
к Порядку организации работы
Федерального казначейства
и территориальных органов
Федерального казначейства
по заключению и исполнению
Генерального соглашения
о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо,
утвержденному приказом
Федерального казначейства
от 10 ноября 2014 г. N 264

                         ________________________________________________

                                  * (наименование территориального органа

                                               Федерального казначейства)

     Федеральное казначейство в ответ на запрос от "__"____________20__г.

                                                      (исходящая дата)

N__________________ _____________________________________________________

 (исходящий номер)      (наименование территориального органа

                             Федерального казначейства)

по обращению__________________________________________сообщает следующее.

             (полное наименование кредитной организации)

     ______________________________________________________:

             (полное наименование кредитной организации)

     а) **(соответствует/ не   соответствует)   требованиям к   кредитным

организациям, с которыми могут заключаться    договоры репо ***  (в части

___________________________);

     (обоснование)

     б) счет   депо      кредитной    организации    **(соответствует/ не

соответствует) требованию ***(в части _________________________________);

                                                 (обоснование)

     в) банковский    счет   кредитной   организации **(соответствует/ не

соответствует) требованию ***(в части__________________________________);

                                              (обоснование)

     г) договор об оказании  клиринговых  услуг   кредитной   организации

** соответствует/ не соответствует) требованию ***(в части_____________).

                                                          (обоснование)

(от Федерального казначейства)

     ________________________________/_________________/_________________

         (должность)                      (подпись)         (Ф.И.О.)

     Исполнитель:_________________; телефон: (_____)_________________

                     (Ф.И.О.)                (код)

______________________________

Примечание: * пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются;

** указывается на выбор;

*** при наличии, указывается обоснование несоответствия.

Указания
по заполнению формы ответа Федерального казначейства на запрос территориального органа Федерального казначейства о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Федерального казначейства в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия - полное наименование Управления, в адрес которого направляется документ, в соответствии с его Запросом.

В содержательной части формы документа указывается:

в строке "Федеральное казначейство в ответ на запрос от" - дата Запроса;

в строке "N" - исходящий номер Запроса и наименование Управления, направившего Запрос;

в строке "по обращению" - полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;

в строке без названия - полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;

в строке "a)" - на выбор соответствие или несоответствие кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми могут заключаться договоры репо, и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке "б)" - на выбор соответствие или несоответствие требованиям счета депо кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке "в)" - на выбор соответствие или несоответствие требованиям банковского счета кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке "г)" - на выбор соответствие или несоответствие требованиям договора об оказании клиринговых услуг кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

Содержание текста обоснования должно четко определять причину несоответствия.

(Например, в случае несоответствия кредитной организации требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций - "в соответствии с подпунктом б) пункта 3.5 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденного приказом Федерального казначейства от "____"____________ 20____ г. N _____________, кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций."

После содержательной части формы документа:

в строке "от Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Приложение N 4
к Порядку организации работы
Федерального казначейства
и территориальных органов
Федерального казначейства
по заключению и исполнению
Генерального соглашения
о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо,
утвержденному приказом
Федерального казначейства
от 10 ноября 2014 г. N 264

                            _____________________________________________

                            * (полное наименование кредитной организации)

      _____________________________________________________________

        (Федеральное казначейство или наименование территориального

                    органа Федерального казначейства)

рассмотрев обращение   о  намерении заключить  Генеральное   соглашение о

покупке   (продаже)   ценных   бумаг по договорам  репо,   представленное

_________________________________________________________________________

           (полное наименование кредитной организации)

"____"________20___г. N____________, сообщает об отказе в его заключении.

(исходящая дата)    (исходящий номер)

     В соответствии   с Порядком   осуществления операций  по  управлению

остатками средств на едином  счете федерального  бюджета в  части покупки

(продажи) ценных   бумаг   по   договорам репо,   утвержденным   приказом

Федерального казначейства от "_____"_____________20____г. N_____________,

                                 (дата приказа)           (номер приказа)

причинами отказа являются:

     ** - в соответствии с______________ _______________________________.

                          (номер пункта      (текст пункта Порядка)

                       (подпункта пункта)

                            Порядка)

     (от Федерального   казначейства   или      территориального   органа

Федерального казначейства)

     ________________________________/_________________/_________________

         (должность)                      (подпись)         (Ф.И.О.)

     Исполнитель:_________________; телефон: (_____)_________________

                     (Ф.И.О.)                (код)

______________________________

Примечание:* пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются;

** при наличии, последовательно указываются все причины отказа.

Указания
по заполнению формы уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

В заголовочной части формы документа указывается:

В содержательной части формы документа указывается:

во второй строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением;

в строке "- в соответствии с" - номер пункта (подпункта пункта) Порядка N 1н и текст пункта Порядка N 1н, являющегося причиной отказа в заключении Генерального соглашения. Содержание текста, взятое из пункта Порядка N 1н, должно четко определять причину отказа в заключении Генерального соглашения.

(Например, в случае несоответствия кредитной организации Требованиям - "в соответствии с подпунктом б) пункта 3.5 кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций.").

В соответствии с требованиями Порядка N 1н уведомление об отказе в заключении Генерального соглашения направляется кредитной организации с указанием всех выявленных причин отказа.

В случае наличия нескольких причин отказа в заключении Генерального соглашения, в уведомлении об отказе в заключении Генерального соглашения причины отказа указываются последовательно, построчно.

(Например:

"- в соответствии с подпунктом б) пункта 3.5 кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций;

- в соответствии с подпунктом д) пункта 3.5 договор об оказании клиринговых услуг, указанный в обращении, не соответствует требованию, предусмотренному пунктом 1.11 Порядка.").

После содержательной части формы документа:

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Приложение N 5
к Порядку организации работы
Федерального казначейства
и территориальных органов
Федерального казначейства
по заключению и исполнению
Генерального соглашения
о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо,
утвержденному приказом
Федерального казначейства
от 10 ноября 2014 г. N 264

                         ________________________________________________

                         *(1) (полное наименование кредитной организации)

     ____________________________________________________________сообщает

      (Федеральное казначейство или наименование территориального

                     органа Федерального казначейства)

*(2)(о расторжении/ прекращении   действия)   Генерального  соглашения  о

покупке     (продаже)    ценных     бумаг    по    договорам   репо    от

"_____" ___________________ 20________г. N_______________, заключенного с

     (дата)                                  (номер)

________________________________________________________________________.

               (полное наименование кредитной организации)

     В соответствии  с   условиями   Генерального соглашения  о   покупке

(продаже) ценных бумаг    по  договорам репо причинами  *(2)(расторжения/

прекращения действия) являются:

     *(3) - в соответствии с__________________ _________________________.

                              (номер пункта)          (текст пункта)

     Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам

репо *(2)(расторгается/ прекращает действие) с *(4)__________________ .

     (от Федерального     казначейства    или   территориального   органа

Федерального казначейства)

     ________________________________/_________________/_________________

         (должность)                      (подпись)         (Ф.И.О.)

     Исполнитель:_________________; телефон: (_____)_________________

                     (Ф.И.О.)                (код)

______________________________

Примечание:*(1) пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются;

*(2) указывается на выбор;

*(3) при наличии, последовательно указываются все причины;

*(4) дата указывается в зависимости от наличия неисполненных обязательств.

Указания
по заполнению формы уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с Генеральным соглашением.

В содержательной части формы документа указывается:

в строке "(продаже) ценных бумаг ..." - дата Генерального соглашения;

в строке "N" - номер Генерального соглашения и полное наименование кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение;

в строке "- в соответствии с" - номер пункта Генерального соглашения и текст пункта Генерального соглашения, являющегося причиной расторжения или прекращения действия Генерального соглашения. Содержание текста должно четко определять причину расторжения Генерального соглашения. (Например, в случае если кредитная организация не заключила в течении года ни одного договора репо - "в соответствии с подпунктом 9.4 Генерального соглашения кредитная организация в течение года со дня вступления в силу Генерального соглашения не заключила с Федеральным казначейством ни одного договора репо.");

в строке "договорам репо ..." - дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения;

Дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения указывается в зависимости от наличия неисполненных обязательств:

- если на дату расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения исполнены все обязательства по всем договорам репо, включая неустойку (штрафы, пени) - указывается дата расторжения Генерального соглашения, в формате "_____"____________20____г.;

- если на дату расторжения Генерального соглашения не исполнены обязательства по договору (договорам) репо, включая неустойку (штрафы, пени) - указывается "с даты исполнения обязательств по всем договорам репо.";

После содержательной части формы документа:

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Приложение N 6
к Порядку организации работы
Федерального казначейства
и территориальных органов
Федерального казначейства
по заключению и исполнению
Генерального соглашения
о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо,
утвержденному приказом
Федерального казначейства
от 10 ноября 2014 г. N 264

Перечень
лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

от "_____"________________20____г. N____________

             * (дата)                 (номер)

_______________________________________                         "_____"_______________20____г.

(полное наименование организации, представляющей перечень) (дата)

Код организации для проведения отбора заявок (ИПТС)___________

Код организации для проведения расчетов____________

N п/п	Фамилия	Имя	Отчество	Должность	Контактный телефон (с кодом)	Код в ИПТС	Адрес электронной почты	"Полномочия
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1.1						X		1. Взаимодействие по общим вопросам исполнения Генерального соглашения
1.2						X
...						X
2.1						X		2. Взаимодействие по вопросам заключения и исполнения договора репо
2.2						X
...						X
3.1								3. Подписание (направление) заявки на заключение договора репо
3.2
...
4.1						X		4. Взаимодействие по вопросам проведения расчетов и платежей
4.2						X
...						X

________________________/___________/______________

   (должность)            (подпись)    (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель:____________________; телефон: (____)____________

                (Ф.И.О.)                   (код)

______________________________

Примечание:

* пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются;

** перечень лиц заполняется по указанным полномочиям.

Разъяснения
по заполнению формы "Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо"

Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения оформляется Федеральным казначейством (Управлением) и кредитной организацией отдельно.

Перечень лиц передается с сопроводительным письмом, подписанным руководителем (иным уполномоченным лицом) Федерального казначейства (Управления) и кредитной организации.

В Перечень включаются соответственно должностные лица Федерального казначейства (Управления) или кредитной организации, ответственные за организацию обмена информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения со следующими полномочиями:

взаимодействие по общим вопросам исполнения Генерального соглашения;

взаимодействие по вопросам заключения и исполнения договора репо;

подписание (направление) заявки на заключение договора репо;

взаимодействие по вопросам проведения расчетов и платежей.

Должностные лица Федерального казначейства (Управления) и кредитной организации могут быть ответственными отдельно по каждому полномочию или по нескольким полномочиям.

В наименовании формы документа указывается дата и номер Генерального соглашения, во исполнение которого предоставляется Перечень.

В заголовочной части формы документа указывается:

полное наименование Федерального казначейства (Управления) или кредитной организации, оформившего документ;

дата оформления документа;

код организации в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;

код организации для проведения расчетов.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 1 - порядковый номер;

в графе 2 - фамилия уполномоченного лица;

в графе 3 - имя уполномоченного лица;

в графе 4 - отчество уполномоченного лица;

в графе 5 - должность уполномоченного лица;

в графе 6 - номер телефона (с кодом) уполномоченного лица для контактов;

в графе 7 - код уполномоченного лица в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;

в графе 8 - адрес электронной почты уполномоченного лица;

в графе 9 - полномочие уполномоченного лица согласно перечню полномочий, установленному формой документа.

В строках 1, 2, 3 и 4 в графах 2-8 указывается информация по уполномоченным лицам согласно полномочиям, указанным в графе 9.

Информация в графе 7 указывается только для лиц, уполномоченных на подписание (направление) заявки на заключение договора репо.

После табличной части формы документа:

в строке без названия указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица и печать Федерального казначейства (Управления) или кредитной организации, оформившего документ;

Перечень подписывается должностным лицом Федерального казначейства (Управления) или кредитной организации, подписавшим Генеральное соглашение, или иным уполномоченным должностным лицом.

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа могут не указываться.

Приложение N 7
к Порядку организации работы
Федерального казначейства
и территориальных органов
Федерального казначейства
по заключению и исполнению
Генерального соглашения
о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо,
утвержденному приказом
Федерального казначейства
от 10 ноября 2014 г. N 264

Информация
о предоставлении права Федеральному казначейству на списание денежных средств со счетов кредитной организации в случае нарушения кредитной организацией договора репо

по состоянию на "____"____________20_____г.

* (дата)

Наименование территориального органа Федерального казначейства:__________

Краткое наименование кредитной организации:___________________________

Наименование организации, с которой заключен документ	Наименование документа, подтверждающего право на списание денежных средств	Номер документа	Дата документа
1	2	3	4
Банк России
Расчетная организация

(от территориального органа Федерального казначейства)

     ________________________________/_________________/_________________

         (должность)                      (подпись)         (Ф.И.О.)

     Исполнитель:_________________; телефон: (_____)_________________

                     (Ф.И.О.)                (код)

______________________________

Примечание:

* пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания
по заполнению формы "Информация о предоставлении права Федеральному казначейству на списание денежных средств со счетов кредитной организации в случае нарушения кредитной организацией договора репо"

В заголовочной части информации указывается:

В строке "по состоянию на" - дата представления Информации;

В строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления.

В строке "Краткое наименование кредитной организации" - краткое наименование кредитной организации.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 2 - наименование документа, подтверждающего право на списание денежных средств (например: дополнительное соглашение от "_____" ___________ 20____ г. N______ к договору корреспондентского счета от "_____" ____________20____г. N_______);

в графе 3 - номер документа;

в графе 4 - дата документа, в формате дд.мм.гггг.

После табличной части формы документа:

в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.

Приложение N 8
к Порядку организации работы
Федерального казначейства
и территориальных органов
Федерального казначейства
по заключению и исполнению
Генерального соглашения
о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо,
утвержденному приказом
Федерального казначейства
от 10 ноября 2014 г. N 264

Информация
о Генеральном соглашении о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

по состоянию на "____"__________20____г.

*(дата)

Наименование территориального органа Федерального казначейства:________________________________

Раздел 1. Информация о реквизитах Генерального соглашения

Наименование кредитной организации		Генеральное соглашение
Краткое	Полное	Номер	Дата
1	2	3	4

Раздел 2. Информация о реквизитах кредитной организации

Номер Генеральной лицензии Банка России	Дата выдачи Генеральной лицензии Банка России	Юридический адрес	Почтовый адрес	БИК	ИНН	КПП
1	2	3	4	5	6	7

Раздел 3. Информация о счетах кредитной организации

Корреспондентский счет в Банке России		Банковский счет в расчетной организации		Счет депо в центральном депозитарии		Реквизиты договора об оказании клиринговых услуг
Наименование подразделения Банка России	Номер счета	Наименование расчетной организации	Номер счета	Наименование депозитария	Номер счета	Наименование клиринговой организации	Номер договора	Дата договора
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Раздел 4. Информация о расторжении / прекращении действия Генерального соглашения

Расторжение	Прекращение действия	Дата уведомления	Дата расторжения / прекращения действия
1	2	3	4

(от территориального органа Федерального казначейства)

     ________________________________/_________________/_________________

         (должность)                      (подпись)         (Ф.И.О.)

     Исполнитель:_________________; телефон: (_____)_________________

                     (Ф.И.О.)                (код)

______________________________

Примечание:

* пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания
по заполнению формы "Информация о Генеральном соглашении о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо"

В заголовочной части информации указывается:

В строке "по состоянию на" - дата представления Информации;

В строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления.

В табличной части раздела 1 "Информация о реквизитах Генерального соглашения" указываются:

в графе 1 - краткое наименование кредитной организации;

в графе 2 - полное наименование кредитной организации;

в графе 3 - номер Генерального соглашения;

в графе 4 - дата заключения Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг.

В табличной части раздела 2 "Информация о реквизитах кредитной организации" указываются:

в графе 1 - номер Генеральной лицензии Банка России кредитной организации;

в графе 2 - дата выдачи Генеральной лицензии Банка России кредитной организации, в формате дд.мм.гггг;

в графе 3 - юридический адрес кредитной организации;

в графе 4 - почтовый адрес кредитной организации;

в графе 5 - БИК кредитной организации;

в графе 6 - ИНН кредитной организации;

в графе 7 - КПП кредитной организации.

В табличной части раздела 3 "Информация о счетах кредитной организации" указываются:

в графе 1 - наименование подразделения Банка России, в котором кредитной организации открыт корреспондентский счет;

в графе 2 - номер корреспондентского счета кредитной организации, открытого в подразделении Банка России;

в графе 3 - наименование расчетной организации, в которой кредитной организации открыт банковский счет;

в графе 4 - номер банковского счета кредитной организации, открытого в расчетной организации;

в графе 5 - наименование центрального депозитария, в котором кредитной организации открыт счет депо;

в графе 6 - номер счета депо кредитной организации, открытого в центральном депозитарии;

в графе 7 - наименование клиринговой организации, с которой кредитная организация заключила договор об оказании клиринговых услуг;

в графе 8 - номер договора об оказании клиринговых услуг, заключенного кредитной организацией с клиринговой организацией;

в графе 9 - дата договора об оказании клиринговых услуг, заключенного кредитной организацией с клиринговой организацией;

В табличной части раздела 4 "Информация о расторжении / прекращении действия Генерального соглашения" указываются:

в графе 1 - цифра "1", если Генеральное соглашение расторгнуто;

в графе 2 - цифра "1", если прекращено действие Генерального соглашения;

в графе 3 - дата уведомления, направленного Управлением кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг;

в графе 4 - дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения, указанная в уведомлении, направленном Управлением кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг.

После табличной части формы документа:

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.

Приложение N 9
к Порядку организации работы
Федерального казначейства
и территориальных органов
Федерального казначейства
по заключению и исполнению
Генерального соглашения
о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо,
утвержденному приказом
Федерального казначейства
от 10 ноября 2014 г. N 264

Информация
об уполномоченных лицах кредитной организации на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо

по состоянию на "____"____________20____г.

*(дата)

Наименование территориального органа Федерального казначейства:_________________

Краткое наименование кредитной организации:_________________

N п/п	Уполномоченное лицо			Срок действия полномочия		Дата досрочного прекращения полномочия
N п/п	Фамилия	Имя	Отчество	с	по	Дата досрочного прекращения полномочия
1	2	3	4	5	6	7

(от территориального органа Федерального казначейства)

     ________________________________/_________________/_________________

         (должность)                      (подпись)         (Ф.И.О.)

     Исполнитель:_________________; телефон: (_____)_________________

                     (Ф.И.О.)                (код)

______________________________

Примечание:* пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания
по заполнению формы "Информация об уполномоченных лицах кредитной организации на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо"

В заголовочной части информации указывается:

В строке "по состоянию на" - дата представления Информации;

В строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления.

В строке "Краткое наименование кредитной организации" - краткое наименование кредитной организации.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 1 - порядковый номер;

в графе 2 - фамилия уполномоченного лица;

в графе 3 - имя уполномоченного лица;

в графе 4 - отчество уполномоченного лица;

в графе 5 - дата начала действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;

в графе 6 - дата окончания действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;

Если срок в документах не определен то ставится знак "X".

в графе 7 - дата досрочного прекращения действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно документам, предоставленным кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг.

В случае досрочного прекращения действия полномочия должностного лица Управление представляет в Федеральное казначейство соответствующую информацию в документе однократно. В случае последующего представления документа с новой информацией по другим должностным лицам, информация по должностному лицу, полномочия которого досрочно прекращены, повторно в документе не указывается.

После табличной части формы документа:

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.

Приложение N 10
к Порядку организации работы
Федерального казначейства
и территориальных органов
Федерального казначейства
по заключению и исполнению
Генерального соглашения
о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо,
утвержденному приказом
Федерального казначейства
от 10 ноября 2014 г. N 264

Информация
о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

по состоянию на "_____"____________20_____г.

*(дата)

Наименование территориального органа Федерального казначейства:__________

Краткое наименование кредитной организации	Номер Генерального соглашения	Дата Генерального соглашения	Номер дополнительного соглашения	Дата дополнительного соглашения
1	2	3	4	5

(от территориального органа Федерального казначейства)

     ________________________________/_________________/_________________

         (должность)                      (подпись)         (Ф.И.О.)

     Исполнитель:_________________; телефон: (_____)_________________

                     (Ф.И.О.)                (код)

______________________________

Примечание:

* пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания
по заполнению формы "Информация о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо"

В заголовочной части информации указывается:

В строке "по состоянию на" - дата представления Информации;

В строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 1 - краткое наименование кредитной организации;

в графе 2 - номер Генерального соглашения, к которому заключено дополнительное соглашение;

в графе 3 - дата заключения Генерального соглашения, к которому заключено дополнительное соглашение, в формате дд.мм.гггг;

в графе 4 - номер дополнительного соглашения;

в графе 5 - дата заключения дополнительного соглашения, в формате дд.мм.гггг;

После табличной части формы документа:

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.