Приложение N 1. Типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление государственной управляющей компании средствами выплатного резерва

Приложение N 1
к приказу Минфина РФ
от 31 мая 2012 г. N 72н
(с изменениями от 9 апреля 2015 г.)

 

Типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление государственной управляющей компании средствами выплатного резерва

 

I. Общие положения

 

     1. Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) на  основании

Федерального закона   "Об   инвестировании   средств для   финансирования

накопительной пенсии в  Российской   Федерации" (далее -Федеральный закон

N 111-ФЗ) и Федерального закона "О порядке финансирования выплат за  счет

средств  пенсионных накоплений"     (далее - Федеральный закон N 360-ФЗ),

в лице__________________________________________________________________,

                   (Ф.И.О., должность должностного лица Фонда)

действующего(ей) на основании___________________________________________,

                               (наименование и реквизиты документа, на

                              основании которого действует должностное

                                               лицо Фонда)

с одной стороны, и______________________________________________________,

                   (полное наименование специализированного депозитария)

в дальнейшем именуемый    специализированным депозитарием, действующий на

основании лицензии от "____"_________________г. N_______ на осуществление

депозитарной    деятельности    на рынке   ценных    бумаг   и   лицензии

от "_____" ______________г. N _____________ на осуществление деятельности

специализированного   депозитария   инвестиционных    фондов,      паевых

инвестиционных фондов  и  негосударственных   пенсионных фондов,   в лице

________________________________________________________________________,

  (Ф.И.О., должность должностного лица специализированного депозитария)

действующего(ей) на основании___________________________________________,

                               (наименование и реквизиты документа, на

                               основании которого действует должностное

                                лицо специализированного депозитария)

с другой стороны заключили настоящий договор о нижеследующем.

 

II. Предмет договора

 

2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по ежедневному контролю за соблюдением государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва (далее - ГУК ВР), с которой Фондом заключены договор доверительного управления средствами выплатного резерва и договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов, договора доверительного управления средствами выплатного резерва и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, заключенных Фондом с ГУК ВР, а Фонд обязуется оплатить указанные услуги.

3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, контроль:

а) за соответствием деятельности ГУК ВР по учету и распоряжению средствами, переданными ей Фондом в доверительное управление, и активами, в которые инвестированы указанные средства требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иных нормативных правовых актов, инвестиционных деклараций;

б) за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, иных нормативных правовых актов;

в) за соблюдением ГУК ВР установленного порядка и сроков определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР;

г) за полнотой и своевременностью перечисления ГУК ВР в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;

д) за соответствием размера, порядка и сроков оплаты ГУК ВР услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, начисления и удержания вознаграждения ГУК ВР, а также возмещения необходимых расходов, произведенных ГУК ВР при доверительном управлении средствами, переданными Фондом ГУК ВР.

 

III. Права и обязанности специализированного депозитария

 

4. Специализированный депозитарий вправе:

а) получать в соответствии с федеральными законами и настоящим договором от Фонда и ГУК ВР информацию и документы об операциях по распоряжению средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР;

б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию о ГУК ВР депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР.

5. Специализированный депозитарий не вправе:

а) давать ГУК ВР согласие на распоряжение средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и/или активами, в которые инвестированы указанные средства, а также исполнять поручения ГУК ВР по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы указанные средства, если указанные распоряжение и передача противоречат Федеральному закону N 111-ФЗ или Федеральному закону N 360-ФЗ, иным нормативным правовым актам, а также договорам доверительного управления средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР;

б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено настоящим договором;

в) обеспечивать собственные обязательства за счет ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР.

6. Специализированный депозитарий обязан:

а) заключить с ГУК ВР договоры об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР;

б) исполнять поручения по осуществлению операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, в соответствии с требованиями Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иных нормативных правовых актов;

в) отказать ГУК ВР в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, если распоряжение этими ценными бумагами, а также осуществление указанных операций противоречит требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона 360-ФЗ, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договорам доверительного управления средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР;

г) давать ГУК ВР согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и/или активами, в которые инвестированы указанные средства, в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;

д) осуществлять каждый рабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и сверку полученных результатов с результатами аналогичных расчетов ГУК ВР;

е) принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и иные документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью ГУК ВР по доверительному управлению средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР, до заключения Фондом и другим специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария и до передачи ему прав и обязанностей по договору;

ж) уведомлять Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и ГУК ВР:

- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;

- об устранении выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;

- о неустранении в установленный срок выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;

з) уведомлять в течение рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о наступлении следующих событий:

Фонд - о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам - о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария;

и) соблюдать требования, предусмотренные пунктом 2 статьи 21 Федерального закона N 111-ФЗ и статьей 11 Федерального закона N 360-ФЗ;

к) в случае прекращения (расторжения) настоящего договора передать в порядке и сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор;

л) перечислить Фонду в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, поступивший доход по ценным бумагам, учитываемым на счете депо ГУК ВР, с которой договоры доверительного управления средствами выплатного резерва и средствами пенсионных накоплений лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, прекращены (расторгнуты), за вычетом расходов, связанных с перечислением указанных средств Фонду;

м) обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи активов (включая денежные средства) от ГУК ВР Фонду в случае прекращения (расторжения) договоров доверительного управления средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР, а также процесс передачи активов от ГУК ВР, с которой прекращаются (расторгаются) указанные договоры доверительного управления, вновь назначенной ГУК ВР;

н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "б" пункта 6 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам.

Указанные требования не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ, Федеральным законом N 360-ФЗ и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

о) соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами, другими нормативными правовыми актами, настоящим договором и договорами специализированного депозитария с ГУК ВР.

 

IV. Отчетность и информация, представляемые специализированным депозитарием

 

7. Специализированный депозитарий представляет в Фонд:

а) заверенную специализированным депозитарием копию регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, зарегистрированного Федеральной службой по финансовым рынкам, - в течение 5 рабочих дней с даты получения зарегистрированного регламента;

б) заверенные специализированным депозитарием копии изменений в регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, зарегистрированные Федеральной службой по финансовым рынкам, - в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации этих изменений.

8. Специализированный депозитарий представляет в Фонд и в Федеральную службу по финансовым рынкам:

а) отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, находящихся на счете депо, по формам, установленным в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 111-ФЗ;

б) данные о достаточности собственных средств (капитала) относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Федеральной службой по финансовым рынкам;

в) информацию о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР по каждому инвестиционному портфелю и совокупному инвестиционному портфелю, - ежедневно;

г) информацию обо всех сделках, совершенных со средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР, в течение отчетного месяца, - не позднее первых 10 рабочих дней месяца, следующего за отчетным;

д) заверенные специализированным депозитарием копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений, внесенных в указанный договор, - в течение 5 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений;

е) аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год, - в течение 10 дней с даты подписания такого заключения.

9. Специализированный депозитарий информирует Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:

а) об изменении учредительных документов специализированного депозитария;

б) об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;

в) об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР;

г) об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.

Указанная информация направляется в течение 10 рабочих дней со дня, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о фактах, предусмотренных настоящим пунктом.

 

V. Обязанности Фонда

 

10. Фонд обязан оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, установленном настоящим договором.

11. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию:

а) требования с указанием размера средств, передаваемых Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и которые должны быть перечислены ГУК ВР Фонду в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ;

б) годовые планы передачи средств выплатного резерва, необходимых для осуществления выплат накопительной пенсии по старости, а также корректирующие уведомления о перечислении ГУК ВР Фонду средств, необходимых для осуществления выплат за счет средств пенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с передачей указанных уведомлений ГУК ВР;

в) копии всех документов, направляемых ГУК ВР, необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей в соответствии с настоящим договором.

 

VI. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду

 

12. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, по настоящему договору составляет _____________ процентов (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР за отчетный год.

13. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг специализированного депозитария, определяемые в процентах от стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР, не могут превышать размера оплаты услуг, рассчитанного в соответствии с приложением к настоящему договору.

14. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и последнего календарного дня отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.

 

     15. Оплата услуг   специализированного   депозитария по   настоящему

договору осуществляется ГУК ВР в следующем порядке:

     ежемесячно     специализированный   депозитарий  направляет    Фонду

требование об оплате услуг в отношении ГУК ВР___________________________.

                                               (указывается срок

                                               направления требования)

     Фонд направляет ГУК ВР поручение  об оплате услуг,   предоставляемых

специализированным   депозитарием, в течение   5 рабочих дней  с     даты

получения Фондом указанного требования.

 

16. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического оказания специализированным депозитарием услуг Фонду.

 

VII. Ответственность сторон

 

17. Специализированный депозитарий несет перед Фондом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по настоящему договору.

18. Специализированный депозитарий несет перед Фондом солидарную с ГУК ВР ответственность за неисполнение обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.

19. Фонд несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные им в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.

 

VIII. Заключительные положения

 

     20. Договор заключен на_____________________________________________

                             (указывается период времени (не более 5 лет)

                                и не более срока, на который заключен

                                (продлен) договор об оказании услуг

                                 специализированного депозитария в

                             соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ)

     Договор вступает в силу с даты его подписания.

 

21. Настоящий договор до истечения срока его действия расторгается (прекращается) в порядке и по основаниям, предусмотренным пунктом 2 статьи 17 Федерального закона N 111-ФЗ, но не ранее дня передачи специализированным депозитарием ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, а также всех документов в отношении активов, в которые инвестированы указанные средства, полученных (составленных) им при исполнении настоящего договора другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор.

22. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора Фонд, специализированный депозитарий и ГУК ВР подписывают акт сверки расчетов и специализированный депозитарий осуществляет хранение всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, до передачи указанных документов другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил договор.

23. Отчеты и иные документы, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенного печатью организации, либо документа в электронной форме, заверенного электронной цифровой подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.

24. Адреса и реквизиты Фонда и специализированного депозитария.

25. Подписи и печати Фонда и специализированного депозитария.