Приложение 5. Заявка на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. N _______

ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),

НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ

____________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1)

N __________

от _____ __________ 20___ г.

Руководителю кредитной организации (ее филиала)

(должностному лицу или ответственному работнику

кредитной организации (ее филиала)

  На основании поручения на проведение проверки от _____ __________ 20___ г. N __________ кредитной организации (ее филиалу)

____________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

надлежит:

  в срок до __________ 20___ г. предоставить рабочей группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы)

____________________________________________________________

(Ф.И.О.)

документы (информацию) и (или) заверенные копии документов кредитной организации (ее филиала), указанные в приложении к настоящей заявке, письменные разъяснения руководителя и работников кредитной организации (ее филиала), собственноручное объяснение ответственного работника кредитной организации (ее филиала);

  в срок до ____________________ 20___ г. во исполнение обязанности по содействию в проведении проверки выполнить следующие действия: ______________________________*(2).

  Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) указанных в настоящей заявке документов (информации), необходимых для проведения проверки, либо их заверенных копий в полном объеме и в установленные руководителем и (или) членами рабочей группы сроки, письменных разъяснений руководителя и работников кредитной организации (ее филиала), собственноручного объяснения ответственного работника кредитной организации (ее филиала), неисполнение кредитной организацией (ее филиалом) обязанности по содействию в проведении проверки без уважительных причин является противодействием проведению настоящей проверки.

  Приложение: на ___ листах.

  Руководитель рабочей группы*(3)

______________

(подпись)

(Ф.И.О.)

  Член рабочей группы

______________

(подпись)

(Ф.И.О.)

  ___ _______ 20___ г.

  Заявка получена:

Руководитель кредитной организации (ее филиала) (должностное лицо или ответственный работник кредитной организации (ее филиала)

______________

(подпись)

(Ф.И.О.)

___ ______ 20___ г. в ___ час. ___ мин.

Приложение к заявке на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки

N п/п

Наименование (описание) документа

(информации)*(4)

Срок предоставления (установлен или продлен)

Предоставлено рабочей группе

Возвращено кредитной организации

Примечание*(6)

дата

Ф.И.О.

(подпись*(5))

дата

Ф.И.О.

(подпись*(5))

1

2

3

4

5

6

7

8

  Отметка о принятом руководителем рабочей группы решении о продлении установленного срока предоставления документов (информации)*(7).

  Руководитель рабочей группы

_______________

(подпись)

(Ф.И.О.)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. N _______

ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)

N __________

от _____ __________ 20___ г.

Акционеру (участнику) проверяемой кредитной организации, клиенту, корреспонденту проверяемой кредитной организации (ее филиала), банковскому платежному агенту, оператору услуг платежной инфраструктуры, привлеченному проверяемой кредитной организацией*(1)

  В связи с проведением проверки кредитной организации

________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(2)

на основании поручения на проведение проверки от ____ ______ 20__ г. N _____, действуя в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", прошу предоставить документы (информацию), необходимые для установления фактических обстоятельств, в том числе для подтверждения данных, содержащихся в документах (информации), полученных от проверяемой кредитной организации (ее филиала), в соответствии с приложением к настоящему запросу.

  Документы (информацию) прошу предоставить в срок до _____ __________ 20___ г. руководителю рабочей группы

____________________________________________________________

(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя рабочей группы)

в помещениях проверяемой кредитной организации (ее филиала) по адресу _________

либо направить в _____________________________ по адресу __________________*(3).

(наименование структурного

подразделения Банка России)

  Руководитель рабочей группы

______________

(подпись)

(Ф.И.О.)

  Запрос получен*(4):

  Акционер (участник) проверяемой кредитной организации, клиент, корреспондент проверяемой кредитной организации (ее филиала), банковский платежный агент, оператор услуг платежной инфраструктуры, привлеченный проверяемой

кредитной организацией

______________

(подпись)

(Ф.И.О.)

___ _______ 20___ г. в ____ час _____ мин.

  Приложение к запросу о предоставлении документов (информации)

N п/п

Наименование документа (информации)

Срок предоставления

Получено руководителем рабочей группы

дата

Ф.И.О. (подпись)

1

2

3

4

5

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. N _______

ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)

N __________

от _____ __________ 20___ г.

Руководителю кредитной организации (ее филиала), иной организации, федерального органа*

  В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и пунктом 2.8 Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" прошу предоставить документы (информацию), необходимые для установления фактических обстоятельств, в том числе для подтверждения данных, содержащихся в документах (информации), полученных от проверяемой кредитной организации (ее филиала), в соответствии с приложением к настоящему запросу.

  Документы (информацию) прошу в срок до ___ ______ 20__ г. направить в

_________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу _____________________.

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом запрашивать

документы (информацию)

_____________

(подпись)

(должность, Ф.И.О.)

Приложение к запросу о предоставлении документов (информации)

N п/п

Наименование документа (информации)

Срок предоставления

Получено руководителем рабочей группы

дата

Ф.И.О. (подпись)

1

2

3

4

5