Приложение 4. Порядок организации внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов)

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3900-У в приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 16 декабря 2015 г.)

Порядок
организации внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов)

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России и Агентства
1	Подготовка предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)	Работник СПЦА	Руководитель СПЦА				Руководитель ГИ		П. 4.1, п. 4.2, п. 4.4 и п. 4.5 настоящей Инструкции	На бумажном носителе по форме 1 настоящего приложения, по предложениям АСВ на бумажном носителе в произвольной форме
2	Подготовка при необходимости заключения ГИМИ о результатах рассмотрения предложения СПЦА о проведении внеплановой проверки (при необходимости по результатам взаимодействия со структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, или ТУ, участвующим в надзоре), а также подготовка (в рамках предоставленных полномочий) проектов распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки и поручения на проведение проверки	Работник МИ	ГИМИ				Руководитель ГИ (его заместитель)		П. 4.5 и п. 4.6 настоящей Инструкции	На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в СПЦА или ТУ
3	Подготовка пакета документов для принятия решения руководством Банка России о проведении внеплановой проверки, в том числе по предложениям АСВ - по результатам согласования с ДБН, ДЛДФОКО и ДНСЗКО	Работник ГИ	Руководитель ГИ				УДЛ в соответствии с п. 4.2 настоящей Инструкции		П. 4.2, п. 4.5 - 4.7 и п. 7.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе. Состав пакета документов: при целесообразности проведения проверки - заключение ГИ и при необходимости проекты распоряжения, поручения и задания на проведение проверки; при нецелесообразности проведения проверки - заключение ГИКО; при проведении внеплановой проверки банка по предложению АСВ - мотивированное заключение ДБН, ДЛДФОКО и ДНСЗКО. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в СПЦА
4	Направление пакета документов о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала); по внеплановым проверкам по предложению АСВ - уведомление о принятом решении	Работник ГИ	Руководитель ГИ			Не позднее одного рабочего дня после дня подписания распоряжения, поручения и задания на проведение проверки	Руководитель ТУ и (или) ГИМИ		П. 4.8, п. 7.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и (или) в электронном виде подписанные распоряжение, поручение и задание на проведение проверки
5	Подготовка информационного сообщения о принятом решении УДЛ о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) либо информационного сообщения об отказе в ее проведении; по внеплановым проверкам по предложению АСВ - уведомление о принятом решении	Работник ГИ	Руководитель ГИ			Не позднее одного рабочего дня после дня принятия решения УДЛ или подписания распоряжения, поручения и задания на проведение проверки или с даты начала проверки (по решению руководства Банка России)	Инициатор проведения внеплановой проверки, ДБН, ДЛДФОКО и ДНСЗКО (в части проверок по предложениям АСВ)		П. 4.8, п. 4.9 и п. 7.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе или в электронном виде по форме 2 настоящего приложения; по внеплановым проверкам по предложению АСВ - в произвольной форме
6	Подготовка предложений по внесению изменений в Сводный план (при необходимости)	Работник БНТУ	Руководитель БНТУ						В соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции	Основанием являются: пакет документов ГИ на проведение внеплановой проверки, решение руководителя ТУ (ГИМИ) о проведении внеплановой проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции
Организация внеплановых проверок по предложениям территориальных учреждений Банка России
7	Подготовка предложения о проведении внеплановой проверки, в том числе по предложению СПТУ	Работник СПТУ отделения, отделения - национального банка ГУ БР	Руководитель СПТУ отделения, отделения - национального банка ГУ БР	Руководитель ТУ, ГУ БР			Руководитель ТУ, ГУ БР - если это региональная проверка и необходимость ее проведения предусмотрена п. 4.3 настоящей Инструкции, а также в случаях, предусмотренных п. 4.11 - 4.14 настоящей Инструкции (либо руководитель отделения, отделения - национального банка ГУ БР в случае, предусмотренном п. 4.12 настоящей Инструкции). ГИМИ и руководитель РИ - во всех остальных случаях		П. 4.1 - 4.5, п. 4.11- 4.14 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 1 настоящего приложения. Состав пакета документов: предложение о проведении проверки, проект распоряжения, поручения и задания на проведение проверки (при необходимости)	Если руководителю ТУ (руководителю отделения, отделения - национального банка ГУ БР) - к N 9 п/п настоящего приложения, если ГИМИ - к N 11 п/п настоящего приложения
8	При необходимости проведения внеплановой межрегиональной проверки, проверки структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России) ТУ согласовывает предложение в порядке, установленном приложением 1 к настоящей Инструкции	Работник БНТУ	Руководитель БНТУ						П. 1.7 настоящей Инструкции. приложение 1 к настоящей Инструкции
9	Рассмотрение и подписание комплекта документов на проведение внеплановой проверки в случаях, предусмотренных п. 4.11 - 4.14 настоящей Инструкции, в соответствии с N 7 п/п настоящего приложения	Руководитель ТУ (руководитель отделения, отделения - национального банка ГУ БР)	Руководитель ТУ (руководитель отделения, отделения - национального банка ГУ БР)				Руководитель СПТУ		П. 4.11 - 4.14, п. 8.2 настоящей Инструкции	Руководитель ТУ (руководитель отделения, отделения - национального банка ГУ БР) подписывает распоряжение, поручение и задание на проведение проверки
10	Подготовка уведомления по принятому руководителем ТУ (руководителем отделения ТУ) решению о проведении внеплановой проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции (о решениях, принятых в соответствии с пунктами 4.11 - 4.14 настоящей Инструкции, - в порядке информирования), в том числе при необходимости без указания периода проведения проверки	Работник БНТУ	Руководитель БНТУ	Руководитель ТУ		Не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения	Руководитель ГИ, ГИМИ и руководитель РИ, ДНСЗКО		П. 4.3 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 3 настоящего приложения	К N 6 п/п настоящего приложения
Организация внеплановых проверок по предложениям генеральных инспекторов Главной инспекции
11	Рассмотрение комплекта документов на проведение внеплановой проверки по предложению ТУ и подготовка заключения ГИМИ о результатах рассмотрения предложения ТУ о проведении внеплановой проверки	Работник МИ	ГИМИ				ГИМИ - в соответствии с п. 4.3, п. 4.11 настоящей Инструкции. Руководитель ГИ - во всех остальных случаях		П. 4.3 и п. 4.5, п. 4.11 настоящей Инструкции	Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее ТУ	Если ГИМИ - к N 12 п/п настоящего приложения, если в ГИ - к N 2 п/п настоящего приложения
12	Рассмотрение комплекта документов на проведение внеплановой региональной или окружной проверки в соответствии с п. 4.3, а также внеплановой проверки в соответствии с п. 4.11 настоящей Инструкции и их подписание	ГИМИ	ГИМИ				МИ или руководитель РИ		П. 4.3, п. 4.11 настоящей Инструкции	Подписанные распоряжение, поручение и задание на проведение проверки
13	Подготовка уведомления о принятом ГИМИ решении о проведении внеплановой региональной или окружной проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции	Работник МИ	ГИМИ			Не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения	Руководитель ГИ (его заместитель) Руководитель ТУ или ДНСЗКО		П. 4.3 и п. 4.5 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 3 настоящего приложения	К N 6 п/п настоящего приложения

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

ГИ - Главная инспекция Банка России;

СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата;

ТУ - территориальное учреждение Банка России;

ГУ БР - главное управление Банка России;

СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России;

БНТУ - структурное подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;

МИ - межрегиональная инспекция;

ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции;

РИ - региональная инспекция;

УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала);

ДБН - Департамент банковского надзора Банка России;

ДНСЗКО - Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России;

ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России;

АСВ - государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов";

структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.

Форма 1

Предложение
о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N_______ Руководителю Главной инспекции Банка России (Генеральному инспектору межрегиональной инспекции, руководителю региональной инспекции) ________________________________________ (Ф.И.О.) В связи с необходимостью проведения проверки_____________________ ______________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* вследствие____________________________________________________________ (мотивированное обоснование для проведения внеплановой проверки в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке) прошу рассмотреть вопрос о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) с ____________ 20_____ года. Сведения о внеплановой проверке:________________________________. Вопросы, подлежащие проверке:____________________________________ ______________________________________________________________________ Проверяемый период______________________________________________. Результаты согласования предложения о проведении внеплановой проверки**____________________________________________________________ _____________________________________________________________________. Руководитель структурного подразделения Банка России ___________________________ (подпись и ее расшифровка)

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

** Предоставление сведений о результатах предварительного согласования предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) обязательно для территориальных учреждений Банка России.

Форма 2

Информационное сообщение
о проведении (об отказе в проведении) внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N_________ ___________________________________ (инициатору проведения внеплановой проверки) ___________________________________ (Ф.И.О.) На Ваше предложение от______20__ года N__ о проведении внеплановой ________________________проверки______________________________________ (вид и тип проверки) (полное фирменное наименование ______________________________________________________________________ кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с_________20___ года сообщаем, что на основании решения руководства Банка России проведение внеплановой проверки поручено___ _____________ _____________________________________________________________________. (наименование инспекционного подразделения Банка России или иного структурного подразделения Банка России) Либо: На основании решения руководства Банка России проведение внеплановой проверки ______________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, _____________________________________________признано нецелесообразным регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* _____________________________________________________________________. (обоснование отказа в проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) Руководитель (заместитель руководителя) Главной инспекции Банка России ___________________________ (подпись и ее расшифровка)

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 3

Уведомление
о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N______ Руководителю (заместителю руководителя) Главной инспекции Банка России (Генеральному инспектору Главной инспекции, руководителю региональной инспекции) ___________________________________________ (Ф.И.О.) В соответствии с решением________________________________________ (должность лица, принявшего решение ________________________________________в период с _________20___ года о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) по _______________ 20_____года будет проведена (необходимо проведение) (указать нужное) внеплановая_________ проверка________________________________________. (тип и вид проверки) (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Необходимость проведения проверки обусловлена**_________________. Вопросы, подлежащие проверке:____________________________________ _____________________________________________________________________. Проверяемый период______________________________________________. Руководитель территориального учреждения Банка России (Генеральный инспектор межрегиональной инспекции) _______________________________ (подпись и ее расшифровка)

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

** Указываются сведения о наличии оснований, предусмотренных пунктом 4.3 настоящей Инструкции.