Приложение 7. Организация проведения повторных проверок кредитных организаций (их филиалов)

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3900-У в приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 16 декабря 2015 г.)

Организация проведения повторных проверок кредитных организаций (их филиалов)

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Подготовка мотивированного ходатайства о проведении повторной проверки	Работник СПЦА или БНТУ (ГУ БР)	Руководитель СПЦА или ТУ (ГУ БР)				Руководитель ГИ, ГИМИ		П. 5.1 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и (или) в электронном виде по форме 1 настоящего приложения
2	Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения повторной проверки для принятия решения о вынесении вопроса на рассмотрение Совета директоров Банка России	Работник ГИ	Руководитель ГИ			Не позднее 15 рабочих дней со дня получения ходатайства о проведении повторной проверки	Руководство Банка России		П. 5.2 и п. 5.3 настоящей Инструкции	На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее СПЦА или ТУ
3	Рассмотрение заключения ГИ о целесообразности (нецелесообразности) проведения повторной проверки	Руководство Банка России	Руководство Банка России (резолюция)				Руководитель ГИ		П. 5.2 и п. 5.3 настоящей Инструкции		В случае принятия решения: о целесообразности проведения повторной проверки в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации либо нецелесообразности проведения повторной проверки - к N 4 п/п настоящего приложения; о вынесении вопроса о проведении повторной проверки на рассмотрение Совета директоров Банка России - к N 5 п/п настоящего приложения
4	Подготовка информационного сообщения на основании решения руководства Банка России	Работник ГИ	Руководитель ГИ			Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения	Инициатор повторной проверки		П. 5.2 - 5.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе или в электронном виде по форме 2 настоящего приложения	Если принято положительное решение по проведению повторной проверки - к N 8 п/п настоящего приложения
5	Подготовка документов для рассмотрения вопроса о проведении повторной проверки кредитной организации на заседании Совета директоров Банка России	Работник ГИ	Руководитель ГИ	Председатель Банка России			Совет директоров Банка России			На бумажном носителе
6	Подготовка информационного сообщения на основании решения Совета директоров Банка России о проведении повторной проверки либо информационного сообщения об отказе в ее проведении	Работник ГИ	Руководитель ГИ			Не позднее 2 рабочих дней после дня получения выписки из протокола заседания Совета директоров Банка России	Инициатор проведения повторной проверки		П. 5.8 настоящей Инструкции	На бумажном носителе или в электронном виде по форме 3 настоящего приложения
7	Подготовка уведомления о проведении повторной проверки на основании решения Совета директоров Банка России	Работник ГИ	Руководитель ГИ	УДЛ в соответствии с п. 1.6 Инструкции Банка России N 147-И			Руководитель проверяемой кредитной организации (ее филиала)		Пп. 4.3.2 Инструкции Банка России N 147-И и приложение 8 к Инструкции Банка России N 147-И	На бумажном носителе
8	Подготовка и оформление полномочий на проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России. Формирование рабочей группы	Работник ГИ	Руководитель ГИ			Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения	УДЛ в соответствии с п. 1.6 Инструкции Банка России N 147-И		П. 5.4 - 5.6, главы 8 и 9 настоящей Инструкции и п. 1.10 Инструкции Банка России N 147-И	На бумажном носителе. Пакет документов: поручение, распоряжение и задание на проведение проверки. Рабочая группа формируется ГИ по согласованию с руководителями соответствующих структурных подразделений Банка России
9	Направление пакета документов в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, ответственное за проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России	Работник ГИ	Руководитель ГИ			Не позднее 2 рабочих дней со дня подписания пакета документов			П. 5.7 настоящей Инструкции	На бумажном носителе. Пакет документов: выписка из протокола заседания Совета директоров Банка России, поручение, распоряжение и задание на проведение повторной проверки, подписанные УДЛ
10	Подготовка предложений о внесении изменений в Сводный план (при необходимости)	Работник БНТУ, которому поднадзорна проверяемая кредитная организация (ее филиал)	Руководитель БНТУ, которому поднадзорна проверяемая кредитная организация (ее филиал)						Приложение 3 к настоящей Инструкции	Основанием является пакет документов (N 9 п/п настоящего приложения)

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

ГИ - Главная инспекция Банка России;

СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата;

ТУ - территориальное учреждение Банка России;

ГУ БР - главное управление Банка России;

БНТУ - структурное подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;

ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции;

УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

Форма 1

Ходатайство
о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N__________ Руководителю Главной инспекции Банка России Генеральному инспектору межрегиональной инспекции ______________________________ (Ф.И.О.) Настоящим предлагаем провести повторную__________________________ (тип и вид проверки) проверку______________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, ____________________________________________________________________ регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с _______ 20__ года. Необходимость проверки обоснована________________________________ _____________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке:___________________________________. Проверяемый период______________________________________________. Предыдущая _________________проверка данной кредитной организации (тип и вид проверки) (ее филиала) была проведена___________________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России) по вопросам_______________________________________, проверяемый период с_____________ 20___ года по___________20____ года. Руководитель структурного подразделения Банка России _____________________________ (подпись и ее расшифровка)

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 2

Информационное сообщение
о проведении (об отказе в проведении) повторной проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N_____ _________________________________________ (инициатору проведения повторной проверки) _________________________________________ (Ф.И.О.) На Ваше предложение от _______20__года N__ о проведении повторной _______________________проверки_______________________________________ (тип и вид проверки) (полное фирменное наименование кредитной ______________________________________________________________________ организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с _________20___года сообщаем, что на основании решения_______________ (указывается _________________проведение повторной проверки поручено_______________ соответствующее (наименование должностное лицо Банка России) _____________________________________________________________________. инспекционного подразделения Банка России или иного структурного подразделения Банка России) Либо: На Ваше предложение от_______ 20__ года N_ о проведении повторной ____________________проверки__________________________________________ (тип и вид проверки) (полное фирменное наименование кредитной ______________________________________________________________________ организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с_______ 20__ года сообщаем, что на основании решения_________________ (указывается _______________проведение повторной проверки признано нецелесообразным. соответствующее должностное лицо Банка России) Руководитель (заместитель руководителя) Главной инспекции Банка России _____________________________ (подпись и ее расшифровка)

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 3

Информационное сообщение
о проведении (об отказе в проведении) повторной проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N_______ __________________________________________ (инициатору проведения повторной проверки) __________________________________________ (Ф.И.О.) В соответствии с мотивированным решением Совета директоров Банка России повторная проверка ____________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной ______________________________________________________________________ организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* по ходатайству_______________________________ от___________ 20___ года (наименование структурного подразделения Банка России) N________ будет проведена работниками________________________________. (наименование структурных подразделений Банка России) Либо: Решением Совета директоров Банка России проведение повторной проверки_____________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, _____________________________________________________________________ регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* по ходатайству______________________________ от___________ 20___ года (наименование структурного подразделения Банка России) N__________ признано нецелесообразным. Руководитель (заместитель руководителя) Главной инспекции Банка России ____________________________ (подпись и ее расшифровка)

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).