Приложение 1. Порядок согласования предложений о проведении межрегиональных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3900-У в приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 16 декабря 2015 г.)

Порядок
согласования предложений о проведении межрегиональных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России

N п/п

Операция

Исполнитель

Подпись первая

Подпись вторая

Печать (штамп)

Сроки

Получатель

Место хранения

Ссылка на нормативные или иные акты Банка России

Примечания

Переход к N п/п приложения

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1

Формирование перечня структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России), подлежащих проверке (проводимой отдельно либо в рамках межрегиональной проверки), и подготовка предложения о проведении проверки с учетом предложений отделений, отделений - национальных банков ГУ БР

Работник БНГУ, подготовившего предложения о проведении проверок

Руководитель БНГУ, подготовившего предложения о проведении проверок

Руководитель ГУ БР, подготовившего предложения о проведении проверок

Руководитель ГУ БР, получающего предложения о проведении проверок

Пп. 1.7.1 настоящей Инструкции

В электронном виде по форме 1 настоящего приложения

2

Рассмотрение предложения о проведении проверки структурного подразделения (структурных подразделений) кредитной организации и подготовка извещения о согласовании (несогласовании) предложения о проведении проверки

Работник БНГУ, получившего предложения о проведении проверок

Руководитель БНГУ, получившего предложения о проведении проверок

Руководитель ГУ БР, получившего предложения о проведении проверок

Не позднее 5 рабочих дней со дня получения предложения

Руководитель ГУ БР, подготовившего предложения о проведении проверок

Пп. 1.7.2 настоящей Инструкции

В электронном виде по форме 2 настоящего приложения

3

Исключен. Информация об изменениях: См. текст пункта 3

4

Исключен. Информация об изменениях: См. текст пункта 4

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

ГУ БР - главное управление Банка России;

БНГУ - структурное подразделение главного управления Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;

Сбербанк России - публичное акционерное общество "Сбербанк России";

структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.

Форма 1

Предложение
о проведении проверки кредитной организации (ее филиала)

Для служебного пользования Экз. N_____________ Руководителю территориального учреждения Банка России _____________________________ (Ф.И.О.) Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении_________________проверки (вид и тип проверки) ______________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, ___________________________________________с____________ 20______ года. регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Необходимость проверки обоснована ________________________________ ______________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке:_____________________________________ ______________________________________________________________________. Проверяемый период_______________________________________________. Либо: Прошу сообщить Ваше мнение о целесообразности проведения__________ (вид и тип проверки) проверки ______________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, _____________________________________________с ________20_______ года. регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Необходимость проверки обоснована_________________________________ ______________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке:_____________________________________ ______________________________________________________________________. Проверяемый период ______________________________________________. Руководитель территориального учреждения Банка России __________________________ (подпись и ее расшифровка)

______________________________

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 2

Извещение
о согласовании (несогласовании) предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала)

Для служебного пользования Экз. N_________ Руководителю территориального учреждения Банка России _____________________________ (Ф.И.О.) Рассмотрев Ваше предложение от ______ 20___ года N___ о проведении ______________проверки_________________________________________________ (вид и тип (полное фирменное наименование кредитной проверки) ______________________________________________________________________ организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* сообщаю, что возражений о ее проведении с_______________ 20___ года по указанным вопросам деятельности и проверяемому периоду не имеем. Либо: Рассмотрев Ваше предложение от _______20__ года N___, сообщаю, что в связи с____________________________ проведение_______________________ (обоснование отсутствия (вид и тип проверки) необходимости проведения проверки) проверки_______________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, _______________________________________________________________________ регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с_________________ 20____ года считаем нецелесообразным. Либо: Рассмотрев Ваше предложение от ________20__года N___, сообщаю, что в связи с _____________________________________________________________ (обоснование изменения предложенных вида и типа проверки, проверяемого периода и вопросов, подлежащих проверке) считаем целесообразным проведение______________________________проверки (вид и тип проверки) _______________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с______________ 20____ года. Вопросы, подлежащие проверке:____________. Проверяемый период:___________________________________________________. Руководитель территориального учреждения Банка России _____________________________ (подпись и ее расшифровка)

______________________________

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).