Указание Банка России от 23 июня 2015 г. N 3688-У "О форме и порядке формирования реестра обязательств негосударственного пенсионного фонда, поставленного на учет в системе гарантирования прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации, перед застрахованными лицами"

1. Реестр обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами (далее - реестр) формируется в электронном виде по форме, установленной приложением 1 к настоящему Указанию. Программные средства, используемые фондом-участником, должны позволять сформировать реестр в электронном виде на любую дату, в установленном приложением 1 к настоящему Указанию формате. Описание полей, содержащихся в реестре, приведено в приложении 2 к настоящему Указанию.

2. В реестре должны быть указаны суммы средств пенсионных накоплений на основании отраженных на пенсионном счете накопительной пенсии застрахованного лица сведений о средствах пенсионных накоплений с учетом результатов их инвестирования, об установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также о передаче средств пенсионных накоплений в состав средств резерва по обязательному пенсионному страхованию, выплатного резерва и (или) средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата.

3. Реестр формируется в срок не позднее семи рабочих дней в зависимости от того, какое из событий наступило ранее: со дня поступления требования Банка России сформировать реестр на дату, указанную в требовании Банка России (далее - требование Банка России), либо с даты аннулирования лицензии фонда-участника на дату аннулирования лицензии фонда-участника, либо с даты признания фонда-участника банкротом на дату признания фонда-участника банкротом.

4. В требовании Банка России может содержаться условие о формировании реестра без указания на персональные данные в соответствии с пунктом 9 статьи 3 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217).

5. При формировании реестра на дату, указанную в требовании Банка России, фонд-участник направляет реестр в Банк России в электронном виде не позднее следующего рабочего дня после дня формирования реестра.

6. При формировании реестра на дату аннулирования лицензии фонда-участника или признания фонда-участника банкротом фонд-участник направляет реестр в Государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство) в электронном виде не позднее следующего рабочего дня после дня формирования реестра.

Копия направленного в Агентство реестра подлежит хранению в фонде-участнике способом, исключающим его утрату, изменение или доступ неуполномоченных лиц.

Фонд-участник после направления реестра в Агентство обязан в случае внесения изменений в реестр не позднее следующего рабочего дня направить в Агентство информацию о внесенных изменениях с указанием причины их внесения.

7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".