Приложение 11. Паспорт проверки поднадзорной организации

Приложение 11
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"

Паспорт
проверки поднадзорной организации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
								Для служебного пользования
								Экз. N _____*(1)
ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ*(2)
_______________________________________________________________________________________
(наименование поднадзорной организации*(3), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)
В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(4) и поручением на проведение проверки от ___ __________ 20___ года N _______ руководителем рабочей группы ___________________________________________________
___________________________________________________________________________________________ (Ф.И.О. руководителя рабочей группы)
и членами рабочей группы		_____________________________________________________________ (Ф.И.О. членов рабочей группы)
проведена	________________ (вид проверки)		проверка		__________________________________________________ (наименование поднадзорной организации)
за период деятельности с ___ __________ 20___ года по _________ 20___ года.
Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки ______________________________________
___________________________________________ (наименование поднадзорной организации)						по состоянию на			____ ___________ 20___ года*(5).
Руководитель рабочей группы							_________________________________ (подпись и ее расшифровка)

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

*(2) Включается комплект документов (информации), их копий, иных материалов проверки поднадзорной организации, формируемый в соответствии с перечнем, установленным пунктом 8.13 настоящей Инструкции, а также иные документы (информация) по усмотрению руководителя рабочей группы или по указанию должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, в том числе:

заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия, составленные в соответствии с приложением 5 к Инструкции Банка России N 151-И;

копии документов поднадзорной организации, подтверждающих содержащиеся в акте проверки сведения (информацию) о недостоверности учета (отчетности) поднадзорной организации, о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в деятельности поднадзорной организации, не устраненных к моменту их выявления, об устранении поднадзорной организацией фактов (событий) выявленных нарушений и недостатков в деятельности поднадзорной организации, иную надзорную информацию, необходимую в том числе для определения достаточности собственных средств (капитала) или чистых активов поднадзорной организации, для оценки качества управления поднадзорной организации, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля, финансового состояния поднадзорной организации и перспектив ее деятельности;

отчуждаемые (съемные) машинные носители информации однократной записи, содержащие файлы электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей), а также соответствующие описи электронных документов (информации) и (или) описи выборок информации (наборов записей);

копии документов поднадзорной организации, подтверждающие выводы рабочей группы и мотивированные суждения рабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о результатах проверки;

объяснительные записки, справки, письменные разъяснения руководителя поднадзорной организации и работников поднадзорной организации.

*(3) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

*(4) В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается соответствующее основание проведения проверки саморегулируемой организации, предусмотренное законодательством Российской Федерации.

При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.

*(5) Указывается дата передачи паспорта проверки руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку.