- Главная
- Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"
- Глава VIII. Деятельность управляющей компании (ст.ст. 38 - 41)
- Статья 39. Обязанности управляющей компании
Статья 39. Обязанности управляющей компании
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ статья 39 настоящего Федерального закона изложена в новой редакции
Статья 39. Обязанности управляющей компании
1. Управляющая компания обязана действовать разумно и добросовестно при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей.
2. Управляющая компания обязана:
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 1 пункта 2 статьи 39 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
1) передавать имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, не предусмотрено иное;
2) передавать специализированному депозитарию незамедлительно с момента их составления или получения копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 3 пункта 2 статьи 39 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
3) представлять в Банк России отчетность в установленном им порядке;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 13 июля 2015 г. N 231-ФЗ пункт 2 статьи 39 настоящего Федерального закона дополнен подпунктом 3.1, вступающим в силу с 9 февраля 2016 г.
3.1) обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов, а также возможность получения от Банка России электронных документов в порядке, установленном Банком России;
4) раскрывать информацию об акционерном инвестиционном фонде и о паевом инвестиционном фонде в соответствии с настоящим Федеральным законом, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
ГАРАНТ:
Подпункт 5 пункта 2 статьи 39 настоящего Федерального закона вступает в силу по истечении одного года со дня официального опубликования Федерального закона от 6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ
5) иметь сайт в сети Интернет, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат этой управляющей компании (далее - сайт управляющей компании);
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 6 пункта 2 статьи 39 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
6) осуществлять учет операций с имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда и (или) активы паевого инвестиционного фонда, а также с иным имуществом, доверительное управление которым она осуществляет на основании лицензии управляющей компании, в порядке, установленном нормативными актами Банка России;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 7 пункта 2 статьи 39 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
7) направлять в Банк России уведомление об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов управляющей компании в течение пяти рабочих дней со дня наступления указанных событий;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 12 марта 2014 г. N 33-ФЗ подпункт 8 пункта 2 статьи 39 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции
8) использовать при взаимодействии с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев (регистратором акционерного инвестиционного фонда), со специализированным депозитарием, с агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а также с лицами, доверительное управление имуществом которых она осуществляет на основании лицензии управляющей компании, за исключением приобретателей и владельцев инвестиционных паев, документы в электронной форме, подписанные электронной подписью. Вид электронной подписи и порядок ее проверки устанавливаются соглашением между участниками электронного взаимодействия;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ пункт 2 статьи 39 настоящего Федерального закона дополнен подпунктом 8.1, вступающим в силу с 1 сентября 2012 г.
8.1) раскрывать или, если инвестиционные паи ограничены в обороте, предоставлять владельцам инвестиционных паев информацию о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав или для частичного погашения инвестиционных паев без заявления ими требований об их погашении не позднее трех рабочих дней до даты составления указанного списка;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 9 пункта 2 статьи 39 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
9) соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.
3. Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда вправе в случаях, предусмотренных федеральными законами, отказаться от исполнения своих обязанностей, предусмотренных настоящим Федеральным законом и договором с акционерным инвестиционным фондом.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ статья 39 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.1, вступающим в силу с 1 сентября 2012 г.
3.1. Управляющая компания вправе поручить другому лицу совершать от ее имени и за счет имущества акционерного инвестиционного фонда или имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, действия, необходимые для управления соответствующим имуществом, если иное не предусмотрено договором доверительного управления активами акционерного инвестиционного фонда или договором доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Управляющая компания вправе поручить другому лицу совершать от имени этого лица, но за счет имущества акционерного инвестиционного фонда или имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, сделки, если иное не предусмотрено договором доверительного управления активами акционерного инвестиционного фонда или договором доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
4. В случае отказа от исполнения своих обязанностей, предусмотренного пунктом 3 настоящей статьи, управляющая компания акционерного инвестиционного фонда обязана:
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 1 пункта 4 статьи 39 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
1) не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения своих обязанностей в письменной форме уведомить об этом совет директоров (наблюдательный совет) акционерного инвестиционного фонда и Банк России;
2) в течение пяти рабочих дней со дня прекращения исполнения своих обязанностей передать все имеющиеся у нее документы, имущество (включая денежные средства), принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, вновь назначенной управляющей компании.
5. Решение о добровольной ликвидации управляющей компании не может быть принято до прекращения всех паевых инвестиционных фондов, доверительное управление которыми она осуществляет, и (или) до передачи прав и обязанностей по всем договорам доверительного управления, заключенным на основании лицензии управляющей компании, другой управляющей компании (другим управляющим компаниям).
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ статья 39 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 6, вступающим в силу с 1 сентября 2012 г.
6. Управляющая компания биржевого паевого инвестиционного фонда обязана до возникновения оснований прекращения этого фонда в соответствии с правилами доверительного управления этим фондом обеспечить:
1) покупку (продажу) уполномоченным лицом (уполномоченными лицами) инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда по цене, которая не может отличаться от расчетной стоимости одного инвестиционного пая более чем на величину, установленную правилами доверительного управления таким фондом;
2) покупку (продажу) маркет-мейкером на организованных торгах, проводимых российской биржей, инвестиционных паев по цене, которая не может отличаться от расчетной цены одного инвестиционного пая более чем на величину, установленную правилами доверительного управления таким фондом.
ГАРАНТ:
См. комментарии к статье 39 настоящего Федерального закона
Открыть документ в системе ГАРАНТ