Глава 2. Внесение записи о Заявителе (отказ во внесении записи о Заявителе) в Реестр

2.2.1. Заявление о внесении записи о Заявителе в Реестр.

2.2.2. Подлинники или засвидетельствованные в нотариальном порядке копии учредительных документов.

2.2.3. Сведения о руководителях Заявителя и об их заместителях.

2.2.4. Подлинник или засвидетельствованную в нотариальном порядке копию лицензии на осуществление деятельности по технической защите конфиденциальной информации.

2.2.5. Документы, подтверждающие обеспечение защиты информации Заявителем при ее обработке, хранении и передаче сертифицированными средствами защиты в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.2.6. Документы, подтверждающие финансовое положение и деловую репутацию акционеров (участников) Заявителя.

2.3.1. Копии второй и третьей страниц, а также страниц, на которых указана информация о регистрации по месту жительства, паспорта гражданина Российской Федерации, всех страниц иного документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации; всех страниц паспорта или иного документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина (лица без гражданства) в соответствии с Федеральным законом от 25 июля 2002 года N 115-ФЗ "О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3032; 2003, N 27, ст. 2700; N 46, ст. 4437; 2004, N 35, ст. 3607; N 45, ст. 4377; 2006, N 30, ст. 3286; N 31, ст. 3420; 2007, N 1, ст. 21; N 2, ст. 361; N 49, ст. 6071; N 50, ст. 6241; 2008, N 19, ст. 2094; N 30, ст. 3616; 2009, N 19, ст. 2283; N 23, ст. 2760; N 26, ст. 3125; N 52, ст. 6450; 2010, N 21, ст. 2524; N 30, ст. 4011; N 31, ст. 4196; N 40, ст. 4969; N 52, ст. 7000; 2011, N 1, ст. 29, ст. 50; N 13, ст. 1689; N 17, ст. 2318, ст. 2321; N 27, ст. 3880; N 30, ст. 4590; N 47, ст. 6608; N 49, ст. 7043, ст. 7061; N 50, ст. 7342, ст. 7352; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6396, ст. 6397; N 50, ст. 6967; N 53, ст. 7640, ст. 7645; 2013, N 19, ст. 2309, ст. 2310; N 23, ст. 2866; N 27, ст. 3461, ст. 3470; ст. 3477; N 30, ст. 4036, ст. 4037, ст. 4040, ст. 4057, ст. 4081; N 52, ст. 6949, ст. 6951, ст. 6954, ст. 6955; 2014, N 16, ст. 1828, ст. 1830, ст. 1831; N 19, ст. 2332; N 26, ст. 3370; N 30, ст. 4231, ст. 4233; N 48, ст. 6638 N 49 ст. N 6918).

2.3.2. Оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации.

2.3.3. Оригинал выписки о Заявителе из единого государственного реестра юридических лиц (далее - оригинал выписки из ЕГРЮЛ), содержащей сведения:

об организационно-правовой форме и полном и (в случае, если имеется) сокращенном наименовании;

об адресе (месте нахождения);

о государственной регистрации;

об уставном (складочном) капитале, указанном в учредительных документах;

о способе образования юридического лица (создание или реорганизация);

об учредителях (участниках) Заявителя - физических и юридических лицах;

о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени Заявителя;

о размере принадлежащей участнику Заявителя доли или части доли в уставном (складочном) капитале Заявителя;

о кодах по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности.

2.3.4. Оригинал выписки из реестра акционеров Заявителя, действующего в форме акционерного общества.

2.3.5. Копия выписки из протокола общего собрания акционеров (участников) Заявителя и (или) приказа Заявителя, подтверждающих назначение на должность руководителя Заявителя и его заместителей.

2.4.1. Сведения о выполнении требований по защите персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных, установленных постановлением Правительства Российской Федерации от 1 ноября 2012 года N 1119 "Об утверждении требований к защите персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 45, ст. 6257).

2.4.2. Сведения об отнесении информационных систем персональных данных к уровням защищенности персональных данных, установленным в постановлении Правительства Российской Федерации 1 ноября 2012 года N 1119 "Об утверждении требований к защите персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных".

2.4.3. Сведения о принятии мер по обеспечению безопасности персональных данных в соответствии с приказом Федеральной службы по техническому и экспортному контролю от 18 февраля 2013 года N 21 "Об утверждении Состава и содержания организационных и технических мер по обеспечению безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 мая 2013 года N 28375 (Российская газета от 22 мая 2013 года).

2.4.4. Копии сертификатов средств защиты информации, применяемых в соответствии с положениями приказа Федеральной службы по техническому и экспортному контролю от 18 февраля 2013 года N 21 "Об утверждении Состава и содержания организационных и технических мер по обеспечению безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных".

2.5.1. Оригинал выписки из ЕГРЮЛ об акционере (участнике) Заявителя - юридическом лице и (или) оригинал выписки из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей об акционере (участнике) Заявителя - индивидуальном предпринимателе.

В случае если акционером (участником) Заявителя является нерезидент, вместо указанных в настоящем подпункте документов в отношении акционера (участника) Заявителя - нерезидента представляются документы, подтверждающие государственную регистрацию акционера (участника) Заявителя - нерезидента (либо содержащие такие сведения документы государственных органов или уполномоченных лиц).

2.5.2. Копия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, заверенная аудиторской организацией (индивидуальным аудитором), акционера (участника) Заявителя - юридического лица, владеющего единолично или совместно с аффилированными лицами более чем 10 процентами акций (долей) в уставном (складочном) капитале Заявителя, за последний отчетный период, предшествующий году представления в Банк России заявления о внесении записи о Заявителе в Реестр.

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность в отношении акционера (участника) Заявителя, являющегося кредитной организацией, не представляется.

2.5.3. Расчет стоимости чистых активов (собственных средств) акционера (участника) Заявителя - юридического лица, владеющего единолично или совместно с аффилированными лицами более чем 10 процентами акций (долей) в уставном (складочном) капитале Заявителя, на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления в Банк России заявления о внесении записи о Заявителе в Реестр.

Расчет стоимости чистых активов (собственных средств) акционера (участника) Заявителя - юридического лица осуществляется в порядке, предусмотренном приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 августа 2014 года N 84н "Об утверждении Порядка определения стоимости чистых активов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2014 года N 34299 (Российская газета от 24 октября 2014 года)".

Расчет стоимости собственных средств в отношении акционера (участника) Заявителя, являющегося кредитной организацией, не представляется.

2.5.4. Сведения об отсутствии в отношении акционера (участника) Заявителя производства по делу о несостоятельности (банкротстве) или проведения процедур ликвидации, составленные самим акционером (участником) Заявителя - физическим лицом, руководителем акционера (участника) Заявителя - юридического лица.

2.5.5. Копия налоговой декларации акционера (участника) Заявителя - физического лица с отметкой налогового органа по месту представления (при направлении налоговой декларации по почте представляется копия налоговой декларации без отметки налогового органа вместе с копией квитанции об отправке заказного письма с описью вложения, при передаче налоговой декларации в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи - копия налоговой декларации вместе с копией квитанции о приеме налоговой декларации) (далее - налоговая декларация) или справки о полученных физическим лицом доходах и удержанных суммах налога по форме, утвержденной налоговым органом Российской Федерации (далее - справка о полученных физическим лицом доходах и удержанных суммах налога), за последний календарный год, предшествующий году представления в Банк России заявления о внесении записи о Заявителе в Реестр.

В случае если акционер (участник) Заявителя - физическое лицо не имел доходов за последний календарный год, предшествующий дате представления в Банк России заявления о внесении записи о Заявителе в Реестр, документами, подтверждающими источники происхождения собственных средств акционера (участника) Заявителя - физического лица, являются копии налоговых деклараций или справок о полученных физическим лицом доходах и удержанных суммах налога за периоды, в которых у акционера (участника) Заявителя - физического лица были доходы.

Сведения о совокупном объеме доходов или доходах акционера (участника) Заявителя - нерезидента заверяются налоговым органом или иным уполномоченным органом страны местонахождения нерезидента.

2.5.6. Справка о состоянии расчетов по налогам, сборам, пеням, штрафам, процентам у акционера (участника) Заявителя, выданная Федеральной налоговой службой Российской Федерации.

Указанная справка представляется по состоянию на первое число месяца представления в Банк России заявления о внесении записи о Заявителе в Реестр.

В случае если акционером (участником) Заявителя является нерезидент, Сведения о состоянии расчетов по налогам, сборам, пеням, штрафам, процентам у акционера (участника) Заявителя - нерезидента заверяются налоговым органом или иным уполномоченным органом страны местонахождения нерезидента.

2.5.7. Сведения об аффилированных лицах акционера (участника) Заявителя, включающие список аффилированных лиц и основания отнесения лиц к аффилированным лицам, определенным статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст. 499; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 22, ст. 1977; 1998, N 19, ст. 2066; 2002, N 41, ст. 3969; 2006, N 31, ст. 3434).

Сведения об аффилированных лицах акционера (участника) Заявителя не представляются акционером (участником) Заявителя - кредитной организацией.

Сведения об аффилированных лицах - юридических лицах включают следующую информацию:

полное фирменное и сокращенное фирменное наименование (при наличии) юридического лица;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), код причины постановки на учет (КПП);

код по общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО);

адрес (место нахождения);

контактный телефон.

Сведения об аффилированных лицах - физических лицах включают следующую информацию:

фамилию, имя, отчество (при наличии);

серию и номер паспорта гражданина Российской Федерации, иного документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации;

паспорта или иного документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина (лица без гражданства);

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

дату и место рождения;

адрес проживания (регистрации);

контактный телефон.

Указанные сведения составляются самим акционером (участником) Заявителя - физическим лицом, руководителем акционера (участника) Заявителя - юридического лица.

2.5.8. Сведения о совокупной доле участия государства, органов государственной власти, органов местного самоуправления и Банка России в уставном (складочном) капитале акционера (участника) Заявителя - юридического лица.

Сведения о совокупной доле участия в уставном (складочном) капитале Заявителя аффилированных лиц по отношению к акционеру (участнику) Заявителя.

2.5.9. Оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации.

Указанная в абзаце первом настоящего подпункта справка представляется в отношении руководителя, заместителей руководителя акционера (участника) Заявителя.

2.5.10. Выписка из реестра дисквалифицированных лиц о дисквалифицированном акционере (участнике) Заявителя или справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданная Федеральной налоговой службой.

Указанные в абзаце первом настоящего подпункта выписка и справка представляются в отношении руководителя акционера, заместителей руководителя (участника) Заявителя.

1) наличия у руководителя Заявителя и его заместителей судимости за совершение преступлений в сфере экономики;

2) несоответствия требованиям, устанавливаемым Банком России к финансовому положению и деловой репутации акционеров (участников) Заявителя;

3) несоответствия документов, прилагаемых к заявлению о внесении записи о Заявителе в Реестр, требованиям законодательства Российской Федерации и настоящего Положения;

4) непредставления документов, необходимых для внесения записи о Заявителе в Реестр, за исключением подлинника или засвидетельствованной в нотариальном порядке копии лицензии на осуществление деятельности по технической защите конфиденциальной информации;

5) наличия факта владения соответственно долей или суммой долей в уставном (складочном) капитале Заявителя, превышающей 50 процентов:

одним лицом;

лицом и лицами, являющимися аффилированными по отношению к нему;

лицами, являющимися аффилированными по отношению к лицу, не участвующему в уставном (складочном) капитале Заявителя;

6) участия в уставном (складочном) капитале Заявителя организаций, совокупная доля участия в которых государства, органов государственной власти, органов местного самоуправления и (или) Банка России составляет 100 процентов, и (или) аффилированных по отношению к ним лиц. Данное ограничение не распространяется на кредитные организации.