Глава 2. Порядок аккредитации представительства

2.1.1. Заявление на имя Председателя Банка России об аккредитации представительства на территории Российской Федерации, подписанное уполномоченным лицом иностранной кредитной организации и содержащее наименование иностранной кредитной организации, дату ее регистрации, место ее нахождения (регистрации), описание целей открытия представительства в Российской Федерации, его адрес и планируемое количество работников, являющихся иностранными гражданами (при необходимости в заявление кредитной организацией включается информация, предусмотренная пунктом 3.4 настоящего Положения).

2.1.2. Выписку из банковского (торгового) реестра страны места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации и (или) иной документ, подтверждающий факт регистрации иностранной кредитной организации в соответствии с законодательством страны места ее нахождения (регистрации).

2.1.3. Копию устава иностранной кредитной организации или другого учредительного документа.

2.1.4. Копию выданной уполномоченным органом лицензии (разрешения) на осуществление банковской деятельности.

2.1.5. Копию решения уполномоченного органа управления иностранной кредитной организации об открытии представительства в Российской Федерации.

2.1.6. Письменное согласие соответствующего надзорного органа страны места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации на открытие представительства в Российской Федерации либо заключение соответствующего надзорного органа об отсутствии необходимости получения такого согласия, содержащие информацию об устойчивом финансовом положении иностранной кредитной организации.

2.1.7. Положение о представительстве, подписанное руководителем иностранной кредитной организации либо уполномоченным лицом, действующим на основании соответствующего решения органов управления иностранной кредитной организации либо на основании доверенности и содержащее, в частности: наименование представительства, включающее наименование иностранной кредитной организации, организационно-правовую форму иностранной кредитной организации, место нахождения представительства на территории Российской Федерации и адрес места нахождения иностранной кредитной организации в стране регистрации, цели открытия и виды деятельности ее представительства, порядок управления представительством.

2.1.8. Копию доверенности, выданной лицу на предоставление полномочий по вопросу открытия представительства (при необходимости).

2.1.9. Копию решения уполномоченного органа управления иностранной кредитной организации о назначении на должность руководителя представительства и его заместителя (при его наличии).

2.1.10. Анкету (анкеты) руководителя (заместителя руководителя) представительства иностранной кредитной организации в Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Положению).

2.1.11. Копию годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний год деятельности иностранной кредитной организации с приложением копии аудиторского заключения в отношении указанной бухгалтерской (финансовой) отчетности.

2.1.12. Составленную иностранной кредитной организацией справку, содержащую информацию об основных акционерах (участниках), владеющих более 10 процентов акций (долей) иностранной кредитной организации, структуре ее органов управления, деятельности иностранной кредитной организации, открытых филиалах и представительствах, клиентской базе (наиболее крупные клиенты, в том числе российские), членстве в международных банковских и финансовых ассоциациях, сотрудничестве с российскими кредитными организациями, в том числе об установлении корреспондентских отношений, инвестиционных проектах в Российской Федерации, участии в уставном капитале российских юридических лиц.

2.1.13. Копию свидетельства о праве собственности на занимаемое здание (помещение), либо копию договора аренды (субаренды) здания (помещения), в котором будет располагаться представительство, либо копию документа, содержащего обязательство арендодателя о том, что договор аренды с представительством будет заключен в будущем.

2.1.14. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за аккредитацию представительства в размере, установленном законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

2.1.15. Информацию, необходимую для внесения сведений в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц по форме, утвержденной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, заполненной на русском языке (в соответствии с пунктом 8 статьи 21 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации").

2.1.16. Документы для персональной аккредитации, предусмотренные главой 3 настоящего Положения.

2.4.1. Не представлены необходимые для аккредитации документы, представленные документы содержат недостоверную информацию либо не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России.

2.4.2. Цели открытия представительства противоречат Конституции Российской Федерации, международным договорам Российской Федерации, законодательству Российской Федерации.

2.4.3. Цели открытия представительства создают угрозу суверенитету, политической независимости, территориальной неприкосновенности, национальным интересам Российской Федерации.

2.4.4. Аккредитация представительства, сведения об аккредитации которого были внесены в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, была ранее прекращена, в том числе в результате отказа в продлении аккредитации представительства, в связи с нарушением Конституции Российской Федерации, международных договоров Российской Федерации, законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России.

2.4.5. Наличие оснований для отказа в персональной аккредитации руководителя представительства.

2.4.6. Наличие у лиц, назначенных на должность руководителя (заместителя руководителя) представительства, неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений.

2.4.7. Совершение лицами, назначенными на должность руководителя (заместителя руководителя) представительства, более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню подачи в Банк России документов для аккредитации представительства, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях.

2.4.8. Руководителю (заместителю руководителя) отказано Банком России в персональной аккредитации в течение одного года до даты направления документов, необходимых для аккредитации представительства.

2.4.9. Иностранная кредитная организация планирует функционирование представительства на территории дипломатического учреждения, либо в жилом помещении, либо в одном помещении совместно с другими организациями (предприятиями).

2.4.10. Численность иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве, превышает два человека, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3.4 настоящего Положения.