Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Положение Банка России от 18 февраля 2014 г. N 416-П "О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитной организации и физических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации"
- Приложение. Сведения для оценки финансового положения физического лица
Приложение. Сведения для оценки финансового положения физического лица
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 5 апреля 2017 г. N 4344-У в приложение внесены изменения
Приложение
к Положению Банка России
от 18 февраля 2014 г. N 416-П
"О порядке и критериях оценки
финансового положения
физических лиц - учредителей
(участников) кредитной организации
и физических лиц, совершающих
сделки, направленные на
приобретение акций (долей)
кредитной организации и (или)
на установление контроля в
отношении акционеров (участников)
кредитной организации"
(с изменениями от 15 апреля 2016 г., 5 апреля 2017 г.)
В___________________________________________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России (Департамент
надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России
или Департамент допуска и прекращения деятельности
финансовых организаций Банка России)
Сведения
для оценки финансового положения физического лица
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (в случае, если имеется) физического лица -
полностью)
_________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование (предполагаемое для
создаваемой путем учреждения) кредитной организации, акции (доли)
которой приобретаются и (или) в отношении акционеров (участников)
которой устанавливается (установлен) контроль)
Основной государственный регистрационный номер (для действующей
кредитной организации)___________________________________________________
Сведения для оценки финансового положения физических лиц,
приобретающих (приобретших) акции(доли)кредитной организации:
стоимость приобретаемых (приобретенных - в случае получения
последующего согласия Банка России) акций (долей) кредитной организации
(тыс. руб.)____________, их совокупная номинальная стоимость (тыс.
руб.)____________;
стоимость приобретаемых (приобретенных - в случае получения
последующего согласия Банка России) акций (долей) кредитной организации
(с учетом ранее приобретенных) (тыс. руб.)____________, их совокупная
номинальная стоимость (тыс. руб.)____________;
доля в уставном капитале кредитной организации после указанного
приобретения акций (долей) (с учетом ранее приобретенных)
(%)____________.
Сведения для оценки финансового положения физических лиц,
устанавливающих (осуществляющих) контроль в отношении акционеров
(участников) кредитной организации:
совокупная номинальная стоимость акций (долей) кредитной
организации, принадлежащих акционерам (участникам) кредитной организации,
в отношении которых устанавливается (установлен) контроль (тыс.
руб.)____________;
доля в уставном капитале кредитной организации, принадлежащая
акционерам (участникам) кредитной организации, в отношении которых
устанавливается (установлен) контроль (%)____________.
Раздел I
Личная информация
Место жительства _______________________________________________________.
(почтовый индекс, адрес места жительства (регистрации)
Документ, удостоверяющий личность_______________________________________.
(вид документа, кем и когда выдан,
дата рождения, место рождения
владельца документа)
Документ, подтверждающий государственную регистрацию физического
лица в качестве индивидуального предпринимателя, с указанием номера, даты
и органа, выдавшего документ ____________________________________________
________________________________________________________________________.
Банковские счета, используемые для осуществления предпринимательской
деятельности (с указанием номеров банковских счетов и наименований
кредитных организаций)___________________________________________________
________________________________________________________________________.
ИНН (при наличии)__________________________________________________.
Гражданство (подданство) (в случае отсутствия у физического лица
гражданства указывается: "лицо без гражданства") _______________________.
Номер телефона (факса), по которому со мною можно связаться в
рабочее время ___________________________________________________________
______________________________________________________.
Раздел II
Сведения об участии (намерении участия) либо о полученных отказах в приобретении акций (долей) кредитных организаций и (или) совершении сделок, направленных на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации
Подраздел I. Сведения о рассмотрении в настоящее время документов на согласование приобретения мною акций (долей) кредитных организаций и (или) совершения сделки (сделок), направленной (направленных) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитных организаций, а также о проведении проверки правомерности участия и оплаты акций (долей) кредитных организаций*(1)
Подраздел II. Сведения о полученных отказах в приобретении мной акций (долей) кредитных организаций и (или) в совершении сделки (сделок), направленной (направленных) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитных организаций, за период, за который представляются Сведения
Раздел III
Сведения для определения достаточности собственных средств физического лица, подтвержденные источниками их происхождения
за период с "___"_______________года по "___"_______________года
|
N п/п |
Виды доходов, расходов и обязательств |
Величина доходов (расходов)*(2) и обязательств*(3) (тыс. руб.) |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Глава 1. Сведения о доходах |
|
|
2 |
Доход по основному месту работы, включая доход от работы по совместительству |
|
|
3 |
Доход от предпринимательской деятельности |
|
|
4 |
Доход от вкладов (депозитов), открытых на имя физического лица в банках |
|
|
5 |
Доход от ценных бумаг и долей участия в коммерческих организациях |
|
|
6 |
Иные доходы (указать вид дохода): а) б) ... |
|
|
7 |
ИТОГО по главе 1: |
|
|
8 |
Глава 2. Сведения о расходах |
|
|
9 |
Сумма уплаченных налогов в соответствии с законодательством Российской Федерации*(4) |
|
|
10 |
Сумма уплаченных налогов в соответствии с законодательством иностранных государств*(4) |
|
|
11 |
Сумма налогов, обязанность по уплате которых не прекращена в связи с тем, что установленный срок их уплаты не наступил*(4) |
|
|
12 |
Сумма, подлежащая взысканию на основании исполнительных документов |
|
|
13 |
Величина вложений физического лица в акции (доли) юридических лиц, которые находятся в процессе ликвидации, под внешним управлением либо признаны несостоятельными (банкротами) |
|
|
14 |
Величина вложений физического лица: в акции (доли) юридического лица, принадлежащего к той группе лиц, к которой принадлежит физическое лицо*(5); в акции (доли) кредитных организаций*(5) |
|
|
15 |
Сумма собственных средств физического лица, указанная в полученном, но не реализованном предварительном согласии Банка России на приобретение акций (долей) кредитных организаций, или неиспользованная часть этой суммы, если предварительное согласие Банка России было реализовано частично |
|
|
16 |
Иные фактически произведенные расходы (указать вид расхода)*(6): а) б) ... |
|
|
17 |
ИТОГО по главе 2: |
|
|
18 |
Величина превышения доходов над расходами (строка 7 минус строка 17) |
|
|
19 |
Глава 3. Сведения об обязательствах*(7) |
|
|
20 |
Кредитор (иное юридическое или физическое лицо, перед которым имеется обязательство), срок обязательства, сумма обязательства*(8) |
|
|
21 |
ИТОГО по главе 3: |
|
Раздел IV
Сведения об имуществе
Сообщаю сведения об имуществе, принадлежащем мне на праве собственности, в том числе на праве общей (долевой, совместной) собственности, на дату, предшествующую дате представления Сведений (в случае получения последующего согласия Банка России - дате оплаты по сделке (сделкам), направленной (направленным) на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации); при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей):
Подраздел I. Недвижимое имущество
|
N п/п |
Вид и наименование имущества*(9) |
Основание приобретения*(10) |
Форма собственности*(11) |
Фактический адрес |
Параметры, характеризующие недвижимое имущество (в том числе площадь здания, строения, земельного участка и так далее) |
Стоимость (по цене приобретения или по данным организации технической инвентаризации или рыночная стоимость) (тыс. руб.)*(12) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Подраздел II. Транспортные средства
|
N п/п |
Вид и марка транспортного средства*(13) |
Основание приобретения*(14) |
Форма собственности*(15) |
Место регистрации |
Стоимость (по цене приобретения или рыночная стоимость) (тыс. руб.) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
|
|
|
|
|
Подраздел III. Денежные средства в кредитных организациях (банках)
|
N п/п |
Полное фирменное наименование и фактический адрес кредитной организации |
Вид и валюта счета |
Дата открытия счета |
Номер счета |
Остаток на счете (тыс. руб.)*(16) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
|
|
|
|
|
Подраздел IV. Ценные бумаги и иное участие в коммерческих организациях, кооперативах, фермерских хозяйствах
Глава 1. Акции и иное участие в коммерческих организациях, кооперативах, фермерских хозяйствах
|
N п/п |
Полное фирменное наименование, организационно-правовая форма коммерческой организации или наименование производственного, сельскохозяйственного кооператива или фермерского хозяйства*(17) |
Фактический адрес |
Уставный (складочный) капитал (тыс. руб.)*(18) |
Доля в уставном (складочном) капитале коммерческой организации, или пай члена производственного, в том числе сельскохозяйственного, кооператива, или доля в имуществе фермерского хозяйства*(19) |
Основание*(20) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
|
|
|
|
|
Глава 2. Иные ценные бумаги
|
N п/п |
Ценная бумага*(21) |
Эмитент, выпустивший ценную бумагу |
Номинальная стоимость ценной бумаги (тыс. руб.) |
Общее количество |
Общая стоимость (тыс. руб.)*(22) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
|
|
|
|
|
ИТОГО по подразделу IV "Ценные бумаги и иное участие в коммерческих организациях, кооперативах, фермерских хозяйствах" - суммарная стоимость ценных бумаг, долей участия в уставных (складочных) капиталах коммерческих организаций, паев члена производственного, в том числе сельскохозяйственного, кооператива, долей в имуществе фермерского хозяйства (тыс. руб.)____________.
ИТОГО по разделу IV "Сведения об имуществе" (тыс. руб.)____________.
РАЗДЕЛ V
СВИДЕТЕЛЬСТВО О ДОСТОВЕРНОСТИ ИНФОРМАЦИИ
Я, ______________________________________(фамилия, имя и отчество
(в случае если имеется) полностью, подпись*(23):
с проверкой Банком России в лице территориального учреждения Банка
России (Департамента надзора за системно значимыми кредитными
организациями Банка России или Департамента допуска и прекращения
деятельности финансовых организаций Банка России) достоверности
настоящих Сведений и прилагаемых к ним документов согласен (согласна);
обязуюсь представить по запросу территориального учреждения Банка
России (Департамента надзора за системно значимыми кредитными
организациями Банка России или Департамента допуска и прекращения
деятельности финансовых организаций Банка России) данные, поясняющие
информацию, указанную в Сведениях, или иную дополнительную
информацию, необходимую для оценки финансового положения;
свидетельствую, что перечисленные мною в разделах I и IV настоящих
Сведений банковские счета не находятся под арестом;
подтверждаю, что право распоряжения доходами (имуществом),
заявленными мною в Сведениях, не ограничено (не обременено).
Достоверность и в случаях, предусмотренных настоящим Положением,
полноту информации, указанной в настоящих Сведениях, подтверждаю.
"___"____________20___года_______________________________________
(подпись лица, представившего Сведения)
Приложения (опись приложенных документов с указанием количества
листов):
"___"____________20___года____________________________________________
(подпись лица, принявшего Сведения)
_____________________________
*(1) При положительном ответе соответствующая сумма при расчете исключается из величины доходов физического лица, приобретающего (приобретшего) акции (доли) и (или) устанавливающего (установившего) контроль в отношении акционеров (участников).
*(2) Для доходов (расходов), полученных (осуществленных) в иностранной валюте, величина доходов (расходов) учитывается в рублях по официальному курсу Банка России на дату, предшествующую дате представления Сведений (при получении последующего согласия Банка России - дате оплаты по сделке (сделкам), направленной (направленным) на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей) (на дату расходования средств) соответственно.
*(3) Указывается сумма основного обязательства (без суммы процентов); для обязательств, выраженных в иностранной валюте, сумма указывается в рублях по официальному курсу Банка России на дату, предшествующую дате представления Сведений (при получении последующего согласия Банка России - дате оплаты по сделке (сделкам), направленной (направленным) на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей).
*(4) Указывается сумма уплаченных (подлежащих уплате) налогов в соответствии с абзацем вторым пункта 5.8 настоящего Положения. В случае если в Сведениях заявляются доходы, полученные по договорам дарения и (или) иным договорам гражданско-правового характера, а установленный законодательством Российской Федерации о налогах и сборах (личным законом иностранного физического лица) срок уплаты налога на такие доходы не наступил, то физическое лицо также указывает в данной строке соответствующие суммы налогов, подлежащих уплате.
*(5) Указывается сумма вложений физического лица в акции (доли) юридического лица, принадлежащего к той группе лиц, к которой принадлежит физическое лицо (включая кредитную организацию, для приобретения акций (долей) которой проводится оценка финансового положения, если физическое лицо и кредитная организация входят в одну группу лиц), и в акции (доли) кредитных организаций.
*(6) Указывается сумма иных фактически произведенных расходов физического лица, предусмотренных настоящим Положением.
*(7) Указываются все имеющиеся на дату, предшествующую дате представления Сведений (при получении последующего согласия Банка России - дате оплаты по сделке (сделкам), направленной (направленным) на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей), текущие (срочные, просроченные) обязательства имущественного характера, в том числе обязанность исполнения (оплаты) обязательства, обеспеченного поручительством, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения должником этого обязательства, на сумму, превышающую 500-кратный размер минимальной оплаты труда, установленный на указанную дату; при отсутствии таких обязательств физическое лицо делает соответствующую запись. В случае если в состав доходов физического лица включены доходы его супруга и (или) имущество, правоустанавливающие документы на которое оформлены на его супруга, учитываются текущие (срочные, просроченные) обязательства этого супруга. Для расчета суммы текущих (срочных, просроченных) обязательств, превышающих минимальный размер оплаты труда, в качестве минимального размера оплаты труда используется установленная законодательством Российской Федерации базовая сумма, исходя из которой производится исчисление платежей по гражданско-правовым обязательствам.
*(8) Указывается вторая сторона обязательства: кредитор, его фамилия, имя и отчество (полностью) (наименование юридического лица), иное лицо, перед которым имеется обязательство, адрес места жительства (фактический адрес юридического лица) соответственно, сумма обязательства.
*(9) Указывается вид имущества (земельные участки, жилые дома, квартиры, дачи, гаражи, иное недвижимое имущество), а также реквизиты (дата, номер) документов, подтверждающих права собственности физического лица на данное имущество.
*(10) Указываются основание приобретения (покупка, мена, дарение, наследование, приватизация и другие), а также реквизиты (дата, номер) соответствующего договора или правоустанавливающего документа.
*(11) Указывается форма собственности, при совместной собственности указываются иные лица (фамилия, имя и отчество (в случае, если имеется) полностью), в собственности которых находится имущество, при долевой собственности указывается доля физического лица.
*(12) Указывается стоимость, подтвержденная соответствующим документом.
*(13) Указываются вид и марка транспортного средства (автомобили легковые, грузовые, автоприцепы, мототранспортные средства, сельхозтехника, иные транспортные средства).
*(14) Указываются основание приобретения (покупка, мена, дарение, наследование и другие), а также реквизиты (дата, номер) соответствующего договора или правоустанавливающего документа.
*(15) Указывается форма собственности, при совместной собственности указываются иные лица (фамилия, имя и отчество (в случае, если имеется) полностью), в собственности которых находится имущество, при долевой собственности указывается доля физического лица.
*(16) Указываются денежные средства в кредитных организациях (банках); для счетов в иностранной валюте - в рублях по официальному курсу Банка России на дату, предшествующую дате представления Сведений (в случае получения последующего согласия Банка России - дате оплаты по сделке (сделкам), направленной (направленным) на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей). При этом представляется справка кредитной организации (банка), подтверждающая наличие денежных средств на банковских счетах.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 15 апреля 2016 г. N 3999-У в примечание 17 внесены изменения
*(17) Указывается полное фирменное наименование организации и ее организационно-правовая форма (акционерное общество, общество с ограниченной ответственностью и другие), наименование кооператива, фермерского хозяйства.
*(18) Указывается зарегистрированный уставный (складочный) капитал согласно учредительным документам организации; уставный (складочный) капитал в иностранной валюте указывается в рублях по официальному курсу Банка России на дату, предшествующую дате представления Сведений (в случае получения последующего согласия Банка России - дате оплаты по сделке (сделкам), направленной (направленным) на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей).
*(19) Доля в уставном (складочном) капитале указывается в абсолютной величине, рассчитанной исходя из номинальной стоимости акций (долей), и в процентах от уставного (складочного) капитала (для акционерных обществ указываются также номинальная стоимость одной акции и количество акций). Пай члена производственного, в том числе сельскохозяйственного, кооператива или доля в имуществе фермерского хозяйства (при долевой собственности на имущество фермерского хозяйства) указывается в стоимостном выражении.
*(20) Указывается основание приобретения доли в уставном (складочном) капитале, взноса (учредительный договор, приватизация, покупка, мена, дарение, наследование и другие) с указанием реквизитов (дата, номер) соответствующего договора, акта. Если ценные бумаги допущены к обращению на организованном рынке (через организатора торговли на рынке ценных бумаг), вместо реквизитов договоров или акта могут быть представлены сведения о рыночной (биржевой) стоимости ценной бумаги, а величина имущества в этом случае может рассчитываться с учетом рыночной (биржевой) стоимости ценной бумаги на основании представленных физическим лицом документов, подтверждающих эту стоимость.
*(21) Указываются все ценные бумаги (облигации, векселя и другие), за исключением акций, указанных в главе 1 подраздела IV настоящего приложения.
*(22) Указывается общая стоимость ценных бумаг исходя из стоимости их приобретения, а в случае невозможности определения - исходя из рыночной (биржевой) стоимости, если ценные бумаги допущены к обращению на организованном рынке (через организатора торговли на рынке ценных бумаг), или из номинальной стоимости; для обязательств, выраженных в иностранной валюте, стоимость указывается в рублях по курсу Банка России на дату, предшествующую дате представления Сведений (при получении последующего согласия Банка России - дате оплаты по сделке (сделкам), направленной (направленным) на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей).
*(23) Свидетельство о достоверности информации подписывается физическим лицом лично. При отсутствии информации (сведений) в соответствующих строках (графах) Сведений проставляется прочерк.
|
<< Глава 8. Заключительные положения |
||
|
Содержание Положение Банка России от 18 февраля 2014 г. N 416-П "О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц... |