Глава 5. Привлечение работников других структурных подразделений Банка России к участию в проверках поднадзорных организаций, а также служащих Агентства к участию в проверках фондов-участников

Глава 5. Привлечение работников других структурных подразделений Банка России к участию в проверках поднадзорных организаций, а также служащих Агентства к участию в проверках фондов-участников

5.1. Генеральный инспектор межрегиональной инспекции при необходимости направляет в установленном порядке мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке поднадзорной организации работников других инспекционных подразделений Банка России и (или) структурных подразделений Банка России, в том числе работников территориальных учреждений Банка России (далее - ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России), в другую межрегиональную инспекцию или территориальное учреждение Банка России и (или) в Главную инспекцию (в порядке информирования, а также в случае необходимости привлечения к участию в проверке работников структурных подразделений центрального аппарата Банка России).

5.1.1. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России должно содержать обоснование необходимости привлечения работников других структурных подразделений Банка России к участию в проверке поднадзорной организации, сведения об их количестве и о квалификации, а также:

перечень вопросов, для проверки которых необходимо привлечь работников других структурных подразделений Банка России;

срок проведения проверки и предполагаемые сроки участия в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России.

5.1.2. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России может быть направлено непосредственно в составе (или дополнительно при рассмотрении):

предложений в проект Единого плана;

предложений о внесении изменений в Единый план;

предложений о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации.

5.1.3. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России может быть также направлено не позднее чем:

за 10 рабочих дней до даты начала проверки поднадзорной организации, предусмотренной Единым планом;

за пять рабочих дней до даты начала внеплановой проверки поднадзорной организации.

При необходимости ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России направляется в ходе проведения проверки.

5.2. Генеральный инспектор межрегиональной инспекции не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения ходатайства о привлечении работников других структурных подразделений Банка России:

рассматривает его и подготавливает предложения о возможности привлечения к проведению проверки поднадзорной организации работников межрегиональной инспекции и (или) территориальных учреждений Банка России;

направляет в Главную инспекцию, а также (в порядке информирования) в межрегиональную инспекцию, направившую ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России, в установленном порядке информационное сообщение о наличии ходатайства о привлечении работников других структурных подразделений Банка России - при отсутствии возможности привлечения к участию в проверке поднадзорной организации работников межрегиональной инспекции и (или) территориальных учреждений Банка России;

осуществляет необходимые действия по включению в состав рабочей группы работников межрегиональной инспекции и (или) территориального учреждения Банка России - при наличии возможности привлечения их к участию в проверке поднадзорной организации.

5.2.1. Территориальное учреждение Банка России рассматривает подготовленное межрегиональной инспекцией ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России и не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем его получения, либо в иной срок, установленный межрегиональной инспекцией, направляет в межрегиональную инспекцию в установленном порядке предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) территориального учреждения Банка России для включения в состав рабочей группы либо сообщение об отказе с обоснованием невозможности привлечения работника (работников) к участию в проверке поднадзорной организации (далее - отказ).

5.2.2. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, получившее ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России к проверке по вопросу соблюдения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, обеспечивает участие своего работника (работников) в проверке по указанному вопросу (за исключением случаев, когда трудовые ресурсы, необходимые для проведения проверок, были переведены в инспекционные подразделения Банка России).

5.3. Главная инспекция рассматривает ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России либо информационное сообщение генерального инспектора межрегиональной инспекции о наличии ходатайства о привлечении работников других структурных подразделений Банка России и не позднее двух рабочих дней, следующих за днем его получения, обращается в установленном порядке в соответствующие структурные подразделения Банка России с предложением о возможности включения в состав рабочей группы работника (работников) структурного подразделения Банка России (далее - обращение Главной инспекции).

5.4. Структурное подразделение Банка России рассматривает обращение Главной инспекции и не позднее двух рабочих дней, следующих за днем его получения, либо в иной срок, установленный Главной инспекцией, направляет в Главную инспекцию в установленном порядке предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) структурного подразделения Банка России для включения в состав рабочей группы либо отказ.

5.5. Главная инспекция не позднее двух рабочих дней, следующих за днем получения предложения о кандидатуре работника (кандидатурах работников) структурного подразделения Банка России, принимает решение о включении его (их) в состав рабочей группы и направляет в установленном порядке сообщение о принятом решении:

генеральному инспектору межрегиональной инспекции, направившему ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России;

в структурное подразделение Банка России, направившее предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) структурного подразделения Банка России для включения в состав рабочей группы;

генеральному инспектору межрегиональной инспекции, направившему сообщение о наличии ходатайства о привлечении работников других структурных подразделений Банка России.

5.6. Главная инспекция в случае получения отказа от структурных подразделений Банка России вправе подготовить и представить руководству Банка России для принятия решения следующие предложения:

о привлечении к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России;

об отказе в привлечении к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России;

о внесении изменений в Единый план.

На основании решения руководства Банка России Главная инспекция:

направляет сообщение о принятом решении генеральному инспектору межрегиональной инспекции, направившему ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России, а также руководителю структурного подразделения Банка России, работников которого привлекают к проведению проверки поднадзорной организации;

осуществляет внесение изменений в Единый план.

5.7. Территориальное учреждение Банка России, работник которого привлечен к участию в проверке поднадзорной организации, надзор за деятельностью которой осуществляет другое территориальное учреждение Банка России, производит оплату командировочных расходов в пределах ассигнований, выделяемых на эти цели в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

5.7.1. Для целей исчисления срока служебной командировки и величины командировочных расходов под сроком служебной командировки, связанной с проведением проверки поднадзорной организации, понимается период в календарных днях, в течение которого работник структурного подразделения Банка России в составе рабочей группы участвует в проверке поднадзорной организации, а также время, необходимое для проезда работника к месту служебной командировки и обратно к месту постоянной работы.

5.7.2. Срок служебной командировки служащего Банка России определяется должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, исходя из необходимости непосредственного участия работника структурного подразделения Банка России, включенного в состав рабочей группы, в проверке поднадзорной организации.

Исчисление срока проведения проверки осуществляется в соответствии с требованиями, установленными пунктом 1.7 Инструкции Банка России N 151-И и пунктом 1.6 настоящей Инструкции, а также с учетом фактического увеличения срока проведения проверки (срока участия в проверке) в случае отсрочки ее начала или приостановления в соответствии с требованиями, установленными пунктом 5.6 Инструкции Банка России N 151-И.

5.7.3. Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения проверяемой поднадзорной организации обеспечивает размещение работников структурного подразделения Банка России, участвующих в проверке поднадзорной организации в составе рабочей группы, и иные необходимые условия для их работы.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 14 апреля 2017 г. N 4352-У в пункт 5.8 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.8. Служащие Агентства привлекаются к участию в проведении проверок фондов-участников в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ по решению руководства Банка России в порядке и сроки, установленные Указанием Банка России N 3512-У, а также с учетом особенностей, определенных настоящим пунктом.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 14 апреля 2017 г. N 4352-У в подпункт 5.8.1 внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

5.8.1. Мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации и мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Единый план, подготавливаемые Департаментом коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России согласно подпункту 2.4.1 пункта 2.4, пункту 3.4 и подпункту 4.5.3 пункта 4.5 настоящей Инструкции, могут содержать предложения об изменении проверяемого периода, перечня вопросов, подлежащих проверке, и срока проведения проверки фонда-участника.

Мотивированное заключение, подготавливаемое согласно пункту 3.4 и подпункту 4.5.3 пункта 4.5 настоящей Инструкции, также может содержать:

предложение о предъявлении фонду-участнику в ходе организации или проведения внеплановой проверки (проводимой в том числе по вопросам устранения фондом-участником нарушений и недостатков, выявленных в ходе предыдущей проверки фонда-участника и касающихся формирования реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами) требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами, составляемого по форме и в сроки, установленные Указанием Банка России от 23 июня 2015 года N 3688-У "О форме и порядке формирования реестра обязательств негосударственного пенсионного фонда, поставленного на учет в системе гарантирования прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации, перед застрахованными лицами", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 июля 2015 года N 38026 (далее - требование о формировании реестра);

сведения о принятии решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра (либо об изменении ранее принятого решения) в порядке, установленном нормативным актом Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 14 апреля 2017 г. N 4352-У в подпункт 5.8.2 внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

5.8.2. Для принятия решения о привлечении служащих Агентства к участию в проверках фондов-участников (проводимых без их участия) и (или) о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра в случае выявления в ходе проверки фонда-участника нарушений требований Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и нормативных актов Банка России по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У (далее - нарушения законодательства о гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования), осуществляются следующие действия.

5.8.2.1. Структурное подразделение Банка России, проводящее проверку фонда- участника, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления нарушений законодательства о гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования, направляет в установленном порядке в Главную инспекцию и Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке фонда-участника служащих Агентства и (или) о принятии решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра (с приложением копий документов, подтверждающих выявленные нарушения законодательства о гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования) (далее - ходатайство структурного подразделения Банка России, проводящего проверку фонда-участника).

При необходимости, в том числе если до даты завершения проверки фонда-участника осталось менее 15 рабочих дней, может быть принято решение о продлении сроков проверки фонда-участника в соответствии с пунктом 1.6 настоящей Инструкции.

5.8.2.2. Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России не позднее двух рабочих дней, следующих за днем получения ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку фонда-участника, представляет в Главную инспекцию:

информацию о результатах согласования ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку фонда-участника;

предложения о проверяемом периоде, перечне вопросов, подлежащих проверке, а также о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра (при наличии).

5.8.2.3. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения информации о результатах согласования, осуществляемого в соответствии с подпунктом 5.8.2.2 настоящего пункта, подготавливает и представляет руководству Банка России докладную записку для принятия в порядке, установленном нормативным актом Банка России, решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра.

В случае если решение о предъявлении фонду-участнику в ходе его проверки требования о формировании реестра принято в порядке, установленном нормативным актом Банка России, не на основании докладной записки Главной инспекции, информация о принятом решении направляется в Главную инспекцию структурным подразделением Банка России, на основании докладной записки (предложения) которого решение было принято.

5.8.2.4. Главная инспекция информирует о принятом решении о предъявлении фонду-участнику в ходе его проверки требования о формировании реестра Агентство, генерального инспектора Главной инспекции и Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия руководством Банка России решения о предъявлении фонду-участнику в ходе его проверки требования о формировании реестра.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 14 апреля 2017 г. N 4352-У в подпункт 5.8.3 внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

5.8.3. Решения о проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ принимаются руководством Банка России в порядке и сроки, определенные Указанием Банка России N 3512-У, а также подпунктом 2.4.2 пункта 2.4, пунктами 3.6, 4.2 и 4.6 настоящей Инструкции.