Приложение 1. Поручение на проведение проверки

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 г. N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 29 июня 2015 г.)

 

Поручение
на проведение проверки

 

          ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

 

                                               Для служебного пользования

                                                         Экз. N _____*(1)

 

                    ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

 

_________________________________________________________________________

    (наименование поднадзорной организации*(2); основной

   государственный регистрационный номер поднадзорной организации;

  идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)

 

     N ___________                              от ___ __________ 20__ г.

 

     В соответствии со статьей 76.5 Федерального  закона  "О  Центральном

банке Российской Федерации (Банке России)"*(3) рабочей группе в составе:

     руководитель рабочей группы _______________________________________,

                                               (Ф.И.О.)

     заместитель руководителя рабочей группы ___________________________,

                                                      (Ф.И.О.)

     член (члены)рабочей группы*(4) _____________________________________

                                                (Ф.И.О.)

     _____________________________________ поручается провести проверку в

_________________________________________________________________________

                (наименование поднадзорной организации)

 

     Руководитель и члены рабочей группы - служащие Банка России являются

уполномоченными представителями Банка России, наделенными в  соответствии

со статьей  76.5 Федерального  закона  "О  Центральном  банке  Российской

Федерации (Банке России)"*(3), иными федеральными законами и нормативными

правовыми актами, Инструкцией Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И

"О  порядке  проведения  проверок  деятельности  некредитных   финансовых

организаций  и  саморегулируемых   организаций   некредитных   финансовых

организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка  России)"  и  иными  нормативными  актами  Банка  России

соответствующими  полномочиями  по   проведению   проверки   поднадзорной

организации на основании настоящего поручения.

     Руководитель   и   работники   поднадзорной      организации обязаны

содействовать руководителю и членам рабочей группы в проведении  проверки

в соответствии с настоящим поручением.

 

     Поручение действительно до ___ ____________20__ г. включительно*(5).

 

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом поручать

проведение проверки                          ___________________ (Ф.И.О.)

                                                 (подпись)

                                            М.П. Банка России

                                (структурного подразделения Банка России)

 

     Поручение получено ___ ____________20__ г. в ___ час. ___ мин.

 

Руководитель поднадзорной организации*(6)    ___________________ (Ф.И.О.)

                                                 (подпись)

                                         М.П.поднадзорной организации

 

------------------------------

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

*(3) В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается соответствующее основание проведения проверки саморегулируемой организации, предусмотренное законодательством Российской Федерации.

*(4) В случае участия в проведении проверки фонда-участника служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 3512-У, дополнительно указываются:

основание участия служащих Агентства в проведении проверки фонда участника (статья 9 или часть 4 статьи 11 Федерального закона "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений");

сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также о его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания: "Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки фонда-участника в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 28 декабря 2014 года N 3512-У "Об особенностях проведения проверок негосударственных пенсионных фондов с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

*(5) Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки поднадзорной организации, установленных нормативными актами Банка России.

*(6) Факт вручения поручения на проведение проверки ответственному работнику поднадзорной организации или приема работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения поднадзорной организации.