Приложение 8. Предписание об устранении нарушений, связанных с неудовлетворительной деловой репутацией владельца акций (долей) кредитной организации, лица, установившего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа владельца акций (долей) кредитной организации, лица, установившего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 8
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 г. N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям и
требованиям к деловой репутации
лиц, указанных в статье 11.1
Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" и статье 60
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)", и порядке ведения базы
данных, предусмотренной статьей 75
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)"

(указываются адресаты)*(1)

Предписание
об устранении нарушений, связанных с неудовлетворительной деловой репутацией владельца акций (долей) кредитной организации, лица, установившего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа владельца акций (долей) кредитной организации, лица, установившего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации*(2)

_________________________________________________________________________

  (указывается полное и (или) сокращенное фирменное наименование, адрес

(место нахождения) юридического лица - владельца акций (долей) кредитной

организации (далее - владелец), лица, установившего контроль в отношении

    акционеров (участников) кредитной организации (далее - контролер);

  фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство, место регистрации/

место жительства физического лица - владельца (контролера), в отношении

которого имеется документально подтвержденная информация о несоответствии

        указанного лица требованиям к деловой репутации

_________________________________________________________________________

(указывается наименование кредитной организации, N лицензии Банка России,

                        место нахождения)

предписывается в срок не   более 90 дней  со  дня  получения   настоящего

предписания  устранить   нарушение   (нарушения)   требований   статьи 16

Федерального закона "О банках   и  банковской деятельности"  и  статьи 61

Федерального закона "О Центральном  банке  Российской  Федерации   (Банке

России)"*(3):

а) отстранить  от  осуществления функций   единоличного   исполнительного

органа*(4)

_________________________________________________________________________

 (указывается фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство, место

                   регистрации/место жительства)

________________________________________________________________________,

 (указывается полное и (или) сокращенное фирменное наименование, адрес

      (место нахождения) юридического лица - владельца (контролера)

     и (или)

б) осуществить сделку,  направленную   на уменьшение участия  владельца в

уставном капитале  кредитной   организации до размера, не превышающего 10

процентов акций (долей) указанной кредитной организации*(5)

     и (или)

в) осуществить сделку, направленную на прекращение контроля в   отношении

владельца*(6).

     Основанием (основаниями) несоответствия его квалификации и   деловой

репутации требованиям являются:

________________________________________________________________________.

 (перечисляются все основания несоответствия его квалификации и деловой

  репутации требованиям, установленным пунктом 5 части первой статьи 16

      Федерального закона "О банках и банковской деятельности")*(7)

     Со дня получения кредитной  организацией, владельцем   (контролером)

настоящего предписания и до его исполнения или отмены  указанный владелец

имеет право  голоса   только по  акциям  (долям) кредитной   организации,

которые не превышают 10 процентов акций (долей) кредитной организации.

Руководитель (заместитель руководителя)

подразделения Банка России)           ______________ ____________________

                                         (подпись)   (инициалы, фамилия)

М.П.

______________________________

*(1) Предписание направляется в адрес владельца, контролера, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа владельца (контролера), в отношении которого установлены основания для признания деловой репутации не соответствующей требованиям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности". Копии предписания направляются в кредитную организацию и акционеру (участнику), в отношении которого осуществляется контроль.

*(2) При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией. Кредитная организация информирует подразделение Банка России об исполнении предписания не позднее трех рабочих дней с даты его исполнения.

*(3) Указывается необходимое.

*(4) В случае неудовлетворительной деловой репутации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа владельца (контролера).

*(5) В случае неудовлетворительной деловой репутации владельца и (или) контролера, в том числе в связи с неудовлетворительной деловой репутацией лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа владельца и (или) контролера.

*(6) В случае неудовлетворительной деловой репутации контролера, в том числе в связи с неудовлетворительной деловой репутацией лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа контролера.

*(7) Подразделением Банка России, прикладываются копии документов, подтверждающих допущенное нарушение.