Приложение 1. Анкета кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала), лица, на которое предполагается возложить временное исполнение обязанностей руководителя кредитной организации или отдельных обязанностей руководителя кредитной организации (филиала), предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 1
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 г. N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям и
требованиям к деловой репутации
лиц, указанных в статье 11.1
Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" и статье 60
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)", и порядке ведения базы
данных, предусмотренной статьей 75
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)"

Анкета
кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала), лица, на которое предполагается возложить временное исполнение обязанностей руководителя кредитной организации или отдельных обязанностей руководителя кредитной организации (филиала), предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации

_________________________________________________________________________

    (полное фирменное наименование кредитной организации, основной

       государственный регистрационный номер кредитной организации,

   регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком

          России, наименование филиала, порядковый номер филиала,

                   присвоенный ему Банком России)

1.	Должность руководителя кредитной организации (филиала), на которую выдвинут кандидат, лицо, на которое предполагается возложить временное исполнение обязанностей руководителя кредитной организации или отдельных обязанностей руководителя кредитной организации (филиала), предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации (далее - кандидат) (возложение обязанностей по указанной должности) (1)
2.	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) (2)
3.	Дата и место рождения (3)
4.	Гражданство
5.	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (3)
6.	Место регистрации и адрес фактического местожительства, номер контактного телефона (3)
7.	Профессиональное образование
7.1.	Какие учебные заведения окончил, год окончания, квалификация (степень), ученая степень, ученое звание, дата решения о присуждении ученой степени, присвоении ученого звания (4)
7.2.	Направление подготовки (специальность), специализация по образованию
8.	Дополнительное профессиональное образование (4)
8.1.	Вид образования (повышение квалификации, стажировка, профессиональная переподготовка), дата получения
9.	Знание иностранных языков (не владею; читаю и перевожу со словарем, владею свободно) с указанием иностранного языка, кроме случаев, когда в данном пункте указывается "не владею"
10. Сведения о деловой репутации кандидата:
Наличие (отсутствие) оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (5)		Подпись
1		2
11. Сведения об ограничениях, препятствующих назначению кандидата на должность:
Наличие (отсутствие) установленных федеральными законами ограничений, препятствующих назначению кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала) (5)		Подпись
1		2
12.	Место работы и должность на дату подписания анкеты (6)
13.	Сведения о трудовой деятельности (6)
14.	Сведения о лицах (по настоящему и предыдущему местам работы кандидата), которые могут предоставить информацию о квалификации и деловой репутации кандидата (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), номера контактных телефонов)
15.	Сведения о родственниках кандидата (с указанием фамилий, имен, отчеств (если последние имеются), дат и мест рождения) (2)
16.	Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия)
17.	Курируемые подразделения кредитной организации (филиала) и направления деятельности кредитной организации (филиала) (6.1)

     Я,_________________________________________________________________,

                     (фамилия, имя, отчество кандидата)

заверяю, что мои   ответы   на   вопросы анкеты являются   достоверными и

полными.

     Обязуюсь сообщать в    подразделение   Банка   России об   изменении

перечисленных выше анкетных данных (пункты 2-17 настоящей анкеты) (7).

____________________________ ______________________ _____________________

(дата подписания анкеты         (личная подпись          (инициалы,

     кандидатом)                   кандидата)             фамилия)

_____________________________ _____________________ _____________________

   (председатель совета         (личная подпись)          (инициалы,

директоров (наблюдательного                                фамилия)

совета) кредитной организации

 единоличный исполнительный

орган кредитной организации

   (иное уполномоченное

   соответствующим органом

   управления кредитной

     организации лицо)

_____________________________

  (дата подписания анкеты

        руководителем

   (уполномоченным лицом)

М.П.

(для создаваемой путем учреждения кредитной организации -

печати учредителя - юридического лица, от которого избран

председатель совета директоров (наблюдательного совета)

или иное уполномоченное лицо;

для кредитной организации, имеющей лицензию

на осуществление банковских операций, - ее печати)

_________________________________________________________________________

     (заключение подразделения Банка России о согласовании кандидата,

 о соответствии требованиям к деловой репутации кандидата на указанную

                         должность)

_______________________________ ______________________ __________________

    (наименование должности         (личная подпись)       (инициалы,

руководителя подразделения                                  фамилия)

Банка России (его заместителя),

 наименование подразделения

        Банка России)

М.П.

подразделения Банка России

______________________________

(дата подписания заключения

подразделения Банка России)

Пояснения к заполнению анкеты:

1. В пункте 1 указывается должность, по которой возлагается временное исполнение обязанностей, и указывается, правом какой подписи (первой или второй) расчетных документов кредитной организации или филиала предполагается наделить указанное лицо.

Сведения сверяются подразделением Банка России с представляемым вместе с анкетой протоколом заседания уполномоченного органа управления кредитной организации (решением уполномоченного органа управления кредитной организации, приказом (распоряжением), иным организационно-распорядительным документом кредитной организации, выпиской из указанного документа или его копией), в котором зафиксировано решение о направлении в подразделение Банка России ходатайства о согласовании кандидатуры нового руководителя (или извлечением из указанного документа, содержащемся в тексте ходатайства). Указанный документ также должен содержать фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о согласовании кандидатуры нового руководителя, за исключением случаев, когда документы подписаны председателем совета директоров (наблюдательного совета) или единоличным исполнительным органом кредитной организации.

2. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества).

Указываются сведения о супруге, родителях (в том числе усыновителях), детях (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьях и сестрах.

3. Сведения сверяются подразделением Банка России с представляемой вместе с анкетой надлежащим образом заверенной копией соответствующего документа, установленного законодательством Российской Федерации.

Представление документов для подтверждения адреса фактического местожительства и номера служебного телефона не требуется.

4. Сведения сверяются с представляемыми вместе с анкетой надлежащим образом заверенными копиями:

документа государственного образца о высшем профессиональном образовании или послевузовском профессиональном образовании, предусмотренного Федеральным законом от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2013, N 19, ст. 2326, N 30, ст. 4036);

документа государственного образца о повышении квалификации, предусмотренного Типовым положением об образовательном учреждении дополнительного профессионального образования (повышения квалификации) специалистов, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 26 июня 1995 года N 610 "Об утверждении типового положения об образовательном учреждении дополнительного профессионального образования (повышения квалификации) специалистов" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 27, ст. 2580; 2000, N 12, ст. 1291; 2002, N 52, ст. 5225; 2003, N 14, ст. 1276);

свидетельства (письма) кредитной организации, в которой кандидат проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки.

Подразделение Банка России при необходимости может запросить для сверки оригиналы указанных документов, сроки представления которых в подразделение Банка России согласовываются им с кандидатом или уполномоченным лицом создаваемой кредитной организации (кредитной организацией, имеющей лицензию на осуществление банковских операций).

5. В графе 1 пункта 10 проставляется слово "нет" в случае отсутствия следующих фактов:

1) наличия неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений. Сведения сверяются с представленным вместе с анкетой оригиналом справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации;

2) наличия установленной судом вины кандидата в банкротстве юридического лица (в течение последних пяти лет);

3) наличия фактов неисполнения Федерального закона от 25 февраля 1999 года N 40-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 9, ст. 1097; 2001, N 26, ст. 2590; 2002, N 12, ст. 1093; 2004, N 31, ст. 3220, N 34, ст. 3536; 2006, N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 10, N 49, ст. 6064; 2008, N 30, ст. 3616, N 52, ст. 6225; 2009, N 18, ст. 2153, N 29, ст. 3632; 2011, N 7, ст. 905, N 27, ст. 3873, N 48, ст. 6728, N 50, ст. 7351; 2012, N 31, ст. 4333) при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;

4) наличия права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);

5) наличия фактов привлечения в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее трех лет;

6) наличия фактов предъявления к кредитной организации, в которой кандидат находился на должности руководителя, а также члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, требования о его замене на основании статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (в течение пяти лет);

7) наличия фактов совершения более трех раз административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (в течение последнего года);

8) наличия фактов дисквалификации, срок которой не истек;

9) наличия неоднократных фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основаниях, предусмотренных пунктом 7 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3);

10) наличия фактов занятия должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации);

11) наличия фактов занятия должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву лицензии);

12) наличия фактов предоставления кандидатом недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации, для принятия решения по вопросу согласования его кандидатуры (в течение пяти лет);

13) наличия фактов применения к кредитной организации, в которой кандидат находился на должности руководителя кредитной организации, мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата (в течение пяти лет).

Сведения, представляемые по фактам, предусмотренным подпунктами 2, 5, 6, 7, 8, 12, 13 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты, указываются на дату подписания анкеты.

В графе 1 пункта 11 проставляется слово "нет" в случае отсутствия следующих фактов:

14) замещения должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации;

15) занятия должности руководителя, главного бухгалтера в других организациях, являющихся кредитными, страховыми, клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, а также в акционерных инвестиционных фондах, специализированных депозитариях инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондах и организациях, осуществляющих деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, по управлению инвестиционными фондами, акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к кредитной организации, а также осуществление предпринимательской деятельности без образования юридического лица, за исключением занятия должности (кроме должности председателя) в коллегиальном исполнительном органе кредитной организации - основного общества кандидатом на должность единоличного исполнительного органа дочерней кредитной организации;

16) занятия должности руководителя кредитных организаций, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитных организаций, должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, если отдельные функции надзора или контроля за этими кредитными организациями непосредственно входили в служебные обязанности кандидата, если после увольнения кандидата из Банка России не истекло двух лет и не получено согласие Совета директоров Банка России на занятие кандидатом указанной должности в кредитной организации;

17) разглашения или использования кандидатом, занимавшим должности, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, после увольнения из Банка России, в интересах организаций либо физических лиц сведений, отнесенных в соответствии с федеральным законом к информации ограниченного доступа, или служебной информации, ставшей известной кандидату в связи с исполнением служебных обязанностей.

В ином случае в графе 1 пунктов 10 и (или) 11 приводится описание имеющихся фактов с указанием:

даты возникновения факта, в том числе:

даты принятия судебного решения (подпункты 1, 2, 4, 5 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (подпункты 7, 8 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

даты предписания с требованием о замене или об устранении нарушений, связанных с представлением кредитной организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата (подпункты 6, 13 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

даты расторжения трудового договора по инициативе работодателя (подпункт 9 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

даты освобождения от должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России (подпункт 16 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

периода действия факта, в том числе:

даты начала и окончания срока дисквалификации (подпункт 8 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращение осуществления функций по) должности руководителя кредитной организации, в которой в соответствии с решением Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или в которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций (подпункты 10, 11 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращение осуществления функций по) должности гражданской службы, пребывания в составе Правительства Российской Федерации (подпункт 14 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);

с приложением к анкете соответствующих подтверждающих документов, в том числе: справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации, надлежащим образом заверенной копии судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, выписки из реестра дисквалифицированных лиц о конкретном дисквалифицированном лице либо справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной Федеральной налоговой службой Российской Федерации, надлежащим образом заверенной копии трудовой книжки (трудового договора (контракта) кандидата, решения уполномоченного органа управления кредитной организации и (или) иного юридического лица, документов, свидетельствующих о непричастности кандидата к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации по управлению кредитной организацией, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций.

6. В анкете следует указать все места работы кандидата и должности, которые занимал кандидат, дату поступления и дату увольнения с каждого места работы, дать подробное описание служебных обязанностей по должности, занимаемой на дату подписания анкеты, по работе в банковской системе дополнительно указать характер работы в каждой должности, которую занимал кандидат, а также причину увольнения с работы (освобождения от занимаемой должности).

Вместе с анкетой представляется надлежащим образом заверенная копия трудовой книжки кандидата.

Подразделение Банка России при необходимости может запросить для сверки оригинал трудовой книжки кандидата, сроки представления которого в подразделение Банка России согласовываются им с кандидатом или с уполномоченным лицом создаваемой кредитной организации (кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций).

6.1. Указываются подразделения кредитной организации (филиала) и направления деятельности кредитной организации (филиала), которые кандидат будет курировать после назначения на должность.

Не заполняется кандидатами на должность единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и кандидатами на указанную должность.

7. Информация об изменении анкетных данных (пункты 2 - 17) направляется в подразделение Банка России в течение пяти рабочих дней с момента таких изменений по форме настоящей анкеты. При этом заполняются пункты, в которых имеются изменения, а также пункты, позволяющие идентифицировать лицо, заполнившее анкету (пункты 2 - 6).