Глава 9. Правила, состав, порядок и сроки раскрытия (предоставления) информации организаторами торговли и требования к порядку хранения и защиты информации и документов, связанных с проведением организованных торгов, а также к сроку их хранения

9.1. Организатор торговли обязан раскрывать на своем сайте информацию:

о включении ценных бумаг в Список, в том числе в котировальный список, об исключении ценных бумаг из Списка, в том числе из котировального списка, о дате прекращения организованных торгов ценными бумагами - не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения;

о дате начала организованных торгов ценными бумагами - не позднее чем за один час до начала организованных торгов соответствующими ценными бумагами;

о выявленном несоответствии ценных бумаг или их эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) требованиям, установленным настоящим Положением и правилами листинга, - не позднее торгового дня со дня выявления несоответствия;

об оставлении ценных бумаг в Списке (котировальном списке) - не позднее торгового дня, следующего за днем принятия решения;

о наступлении события, в связи с которым организатор торговли принимает решение об исключении ценных бумаг из Списка или об оставлении ценных бумаг в Списке, - не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения;

о приостановке организованных торгов ценными бумагами - не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения, а в случае приостановки организованных торгов по требованию Банка России или в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России, при невозможности раскрыть информацию о приостановке организованных торгов в указанный срок - не позднее чем в течение одного часа с момента приостановки организованных торгов;

о возобновлении организованных торгов ценными бумагами - не позднее чем за 15 минут до момента возобновления организованных торгов;

о поданном эмитентом, лицом, обязанным по ценным бумагам, или участником торгов заявлении о допуске ценных бумаг к организованным торгам, с указанием части Списка или об изменении уровня листинга - не позднее пяти рабочих дней с даты поступления соответствующего заявления организатору торговли. Указанная в настоящем подпункте информация раскрывается в специальном разделе сайта и должна быть доступна по каждой ценной бумаге до момента принятия организатором торговли решения о допуске или об отказе в допуске ценной бумаги к организованным торгам.

9.2. При раскрытии информации о принятии решения о включении (об исключении) ценной бумаги в Список (из Списка) либо в котировальный список (из котировального списка) или об оставлении ценных бумаг в Списке (котировальном списке) организатор торговли также обязан раскрыть информацию об основании принятия решения, за исключением случая принятия организатором торговли решения о прекращении допуска ценных бумаг к организованным торгам без объяснения причин в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", и информацию об органе (должностном лице) организатора торговли, принявшем соответствующее решение.

9.3. Биржа раскрывает и обеспечивает свободный доступ на постоянной основе к информации о требованиях к эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам, установленных биржей для включения ценных бумаг в котировальный список второго уровня, а также перечень листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж, включение ценных бумаг в которые является основанием для включения биржей этих ценных бумаг (ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении этих ценных бумаг) в котировальный список второго уровня.

9.4. Биржа со дня включения в котировальный список ценной бумаги обязана раскрывать и обеспечивать свободный доступ на постоянной основе к информации:

о соответствии ценных бумаг, эмитентов ценных бумаг и лиц, обязанных по ценным бумагам, условиям и требованиям, установленным для включения ценных бумаг в котировальные списки, а также о значениях количественных показателей, в том числе о количестве независимых директоров в совете директоров эмитента. Указанная информация раскрывается в одном разделе сайта биржи в сети "Интернет";

о рентабельности капитала российского эмитента акций по данным Международных стандартов финансовой отчетности (далее - МСФО) и дивидендной доходности акций, рассчитанных за три последних года. Рентабельность капитала рассчитывается на дату составления годовой финансовой отчетности как соотношение чистой прибыли и средней рыночной капитализации за отчетный год, рассчитываемой как сумма произведения медианного значения рыночных цен обыкновенных акций и количества выпущенных обыкновенных акций и произведения медианного значения рыночной цены привилегированных акций и количества выпущенных привилегированных акций. Если рыночная цена акции не может быть определена в порядке, установленном приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 ноября 2010 года N 10-65/пз-н "Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29 ноября 2010 года N 19062, 16 июля 2012 года N 24917 (Российская газета от 1 декабря 2010 года, от 25 июля 2012 года) (далее - приказ ФСФР России N 10-65/пз-н), такая цена определяется в соответствии с методикой, установленной биржей.

Дивидендная доходность акций рассчитывается на дату принятия решения о размере годовых дивидендов как соотношение годовых дивидендов, выплачиваемых на одну акцию, и медианного значения рыночных цен этой акции за отчетный год. Размер годовых дивидендов определяется как сумма начисленных дивидендов за первый квартал, полугодие, девять месяцев и соответствующий год. В размере годовых дивидендов учитываются дивиденды, источником выплаты которых является нераспределенная прибыль прошлых лет.

9.5. Организатор торговли обязан раскрыть Список на сайте. При этом по каждой ценной бумаге в Списке должна быть указана следующая информация:

указание на котировальный список, в который включены ценные бумаги, либо указание на то, что ценные бумаги не включены в котировальные списки;

полное фирменное наименование эмитента (полное название паевого инвестиционного фонда (иностранного инвестиционного фонда), полное фирменное наименование управляющей компании паевым инвестиционным фондом (далее - управляющая компания), индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, и полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием), а для депозитарных расписок также вид, категория (тип) представляемых ценных бумаг;

вид, категория (тип) ценной бумаги;

индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (при наличии);

индивидуальный идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций или российских депозитарных расписок (в случае включения в Список биржевых облигаций или российских депозитарных расписок);

государственный регистрационный номер правил доверительного управления (в случае включения в Список инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов или ипотечных сертификатов участия);

международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) (при наличии);

дата присвоения государственного регистрационного номера или индивидуального идентификационного номера (за исключением ценных бумаг иностранного эмитента);

номинальная стоимость ценной бумаги (при наличии) с указанием валюты, в которой выражена номинальная стоимость;

информация о фактах дефолта эмитента, технического дефолта эмитента. Указанная информация может быть исключена из Списка с момента прекращения обязательств, в отношении которых эмитентом был допущен дефолт.

9.6. Список, раскрытый на сайте, должен предусматривать возможность перехода в разделы сайта, содержащие информацию в отношении каждой ценной бумаги в Списке, а также эмитента этой ценной бумаги или лица, обязанного по этой ценной бумаге (далее - карточка ценной бумаги). Карточка ценной бумаги предусматривает возможность перехода в каждую из карточек ценных бумаг данного эмитента ценных бумаг или лица, обязанного по ценной бумаге.

9.7. Карточка ценной бумаги должна содержать следующие сведения:

полное фирменное наименование эмитента (полное название паевого инвестиционного фонда (иностранного инвестиционного фонда), полное фирменное наименование управляющей компании, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, и полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием), а для депозитарных расписок также вид, категория (тип) представляемых ценных бумаг;

идентификационный номер налогоплательщика эмитента или управляющей компании либо управляющего ипотечным покрытием (при наличии);

адреса страниц в сети "Интернет", используемых эмитентом или лицом, обязанным по ценной бумаге, или эмитентом представляемых ценных бумаг для раскрытия информации или используемых эмитентом или лицом, обязанным по ценной бумаге, для раскрытия документов и информации о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;

общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг, а для депозитарных расписок - максимальное количество ценных бумаг, которое может одновременно находиться в обращении (если применимо);

указание на то, что ценные бумаги ограничены в обороте, в том числе предназначены для квалифицированных инвесторов (в случае включения в Список соответствующих ценных бумаг);

информация о наличии проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг) или об отсутствии такого документа;

дата принятия решения организатором торговли о включении ценной бумаги в Список. Для организаторов торговли, являющихся биржами, - история переводов ценной бумаги внутри Списка (из некотировальной в котировальную часть Списка и наоборот, а также между котировальными списками) с указанием дат таких переводов;

указание на то, что облигации размещены (размещаются) с целью финансирования соглашений о партнерстве (если применимо);

указание на то, что ценные бумаги эмитента включены в котировальный список с учетом несоответствия эмитента ценных бумаг предъявляемым требованиям к корпоративному управлению (в случае если ценные бумаги, их эмитенты или лица, обязанные по ценным бумагам, не соответствуют условиям и требованиям, установленным настоящим Положением и правилами листинга к корпоративному управлению). Указанная информация может быть исключена при установлении соответствия ценных бумаг указанным условиям и требованиям к корпоративному управлению;

информация о фактах дефолта эмитента и (или) технического дефолта эмитента. Информация о фактах дефолта эмитента может быть исключена из карточки ценной бумаги по истечении трех лет с момента прекращения обязательств, в отношении которых эмитентом был допущен дефолт эмитента, или с момента включения облигаций этого эмитента в котировальный список. Информация о фактах технического дефолта может быть исключена из карточки ценной бумаги по истечении года с даты ее раскрытия на сайте;

указание о включении в Список (котировальный список) или об оставлении в Списке (в котировальном списке) ценной бумаги при неисполнении эмитентом или лицом, обязанным по ценной бумаге, условий и требований, установленных настоящим Положением и правилами листинга, или несоответствии ценных бумаг таким условиям и требованиям. Указанная информация может быть исключена из Списка по истечении года с даты ее раскрытия на сайте;

государственный регистрационный номер или идентификационный номер программы облигаций;

указание на то, что ценные бумаги включены в базу расчета индексов организатора торговли (если применимо);

информация о размере (о порядке определения размера) текущего процента (купона) по выпуску облигации эмитента;

указание на наличие возможности досрочного выкупа (погашения) облигаций (если предусмотрено условиями их выпуска);

информация о государстве, в котором учрежден эмитент иностранных депозитарных расписок;

информация о государстве, в котором учрежден эмитент ценных бумаг, представляемых иностранными депозитарными расписками;

указание на режимы торгов, в которых возможно заключение договоров с указанной ценной бумагой.

9.8. Организатор торговли обязан обеспечить хранение и защиту информации и сведений, включаемых в Список и карточки ценных бумаг, в течение всего срока своей деятельности. Организатор торговли должен обеспечить возможность получения выписки из Списка и карточек ценных бумаг на любую дату за любой период времени.

9.9. Организатор торговли по письменному запросу Банка России предоставляет Список, выписку из Списка или выписку из карточек ценных бумаг в порядке, формате и в сроки, указанные в таком запросе.

9.10. В случае получения запроса от Банка России в отношении ценной бумаги, по которой организатором торговли получено заявление о ее допуске к организованным торгам, организатор торговли в сроки, указанные в запросе, предоставляет в Банк России заключение о соответствии или несоответствии ценной бумаги (представляемой ценной бумаги) и ее эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) требованиям законодательства Российской Федерации, настоящему Положению и правилам листинга. Одновременно организатор торговли получает (в случае отсутствия) и предоставляет в Банк России копию рекомендаций, предназначенных для организатора торговли и полученных от совещательного органа, созданного организатором торговли и обладающего соответствующей компетенцией (далее - совещательный орган), о включении такой ценной бумаги в котировальный список первого (высшего) уровня, котировальный список второго уровня или некотировальную часть списка. В случае получения указанного запроса от Банка России в отношении ценной бумаги, допущенной к организованным торгам, в том числе включенной в котировальный список, организатор торговли в течение месяца получает и представляет в Банк России рекомендации соответствующего совещательного органа, предназначенные для организатора торговли, об оставлении ценной бумаги в Списке, в том числе в котировальном списке, или об исключении из Списка (котировального списка).

При этом, по решению биржи, рассмотрение заявления о допуске ценной бумаги к организованным торгам может быть приостановлено на период получения рекомендаций совещательного органа, указанных в абзаце первом настоящего пункта, в случае если их получение невозможно в течение срока, предусмотренного для рассмотрения заявления о листинге.