Инструкция Банка России от 24 апреля 2014 г. N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

• Глава 1. Общие положения

• Глава 2. Права, обязанности и ответственность уполномоченных представителей Банка России

• Глава 3. Права, обязанности и ответственность поднадзорной организации

• Глава 4. Подготовка к проведению проверок

• Глава 5. Проведение проверок

• Глава 6. Оформление акта о противодействии проведению проверки

• Глава 7. Требования к оформлению результатов проверки

• Глава 8. Особенности оформления акта проверки до завершения проверки

• Глава 9. Ознакомление поднадзорной организации с актом проверки

• Глава 10. Заключительные положения

• Приложение 1. Поручение на проведение проверки

• Приложение 2. Дополнение к поручению на проведение проверки

• Приложение 3. Опись электронных документов (информации), предоставленных поднадзорной организацией

• Приложение 4. Опись выборок информации (наборов записей), предоставленных поднадзорной организацией

• Приложение 5. Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия

• Приложение 6. Запрос о предоставлении документов (информации)

• Приложение 7. Запрос о предоставлении документов и (или) информации

• Приложение 8. Уведомление о предоставлении на ознакомление аудиторской организации (индивидуальному аудитору) акта проверки

• Приложение 8.1. Уведомление о предоставлении саморегулируемой организации копии акта проверки или информации о результатах проверки

• Приложение 9. Предварительное уведомление о проведении проверки

• Приложение 10. Уведомление об отсрочке начала проверки

• Приложение 11. Уведомление о приостановлении проверки

• Приложение 12. Акт о противодействии проведению проверки

• Приложение 13. Акт проверки

• Приложение 14. Протокол приема-передачи акта проверки

• Приложение 15. Сопроводительное письмо

• Приложение 16. Сообщение об ознакомлении с актом проверки

• Приложение 17. Уведомление об информировании органов управления поднадзорной организации о результатах проверки

Инструкция Банка России от 24 апреля 2014 г. N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Настоящая Инструкция на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 52, ст. 6975) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), иных федеральных законов устанавливает порядок проведения выездных проверок деятельности (далее - проверка) некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 июля 2014 г.

Регистрационный N 33058