Приложение 3. Опись электронных документов (информации), предоставленных поднадзорной организацией

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 г. N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 29 июня 2015 г.)

 

Опись
электронных документов (информации), предоставленных поднадзорной организацией

 

                                              Руководителю рабочей группы

                                                   (члену рабочей группы)

 

                                  ОПИСЬ

                  ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),

               ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ

 

_________________________________________________________________________

  (наименование поднадзорной организации*(1); основной государственный

 регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер

               налогоплательщика поднадзорной организации)

 

                       от ___ ____________20__ г.

 

     Настоящим представляем опись электронных документов (информации)  на

отчуждаемом (съемном) машинном  носителе  информации  однократной  записи

__________ N ____________*(2).

 

N п/п	Наименование (описание) электронного документа (информации)	Состав (перечень) файлов электронного документа (информации)*(3)	Название и версия программного обеспечения*(4)
1	2	3	4

 

     Результат вычисления хэш-функций для каждого файла,  записанного  на

отчуждаемый (съемный) машинный носитель  информации  однократной  записи,

реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 ___________________*(5).

 

     Проверка отчуждаемого (съемного)   машинного   носителя   информации

однократной  записи   программным   средством   защиты   от   воздействия

вредоносного кода _______________________________________________________

_________________________________________________________________________

           (название и версия программного средства защиты)

с использованием актуальной по состоянию на __ _______20__ г. сигнатурной

базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.

 

Руководитель

поднадзорной организации*(6)           ______________ (должность, Ф.И.О.)

                                         (подпись)

 

Главный бухгалтер

поднадзорной организации*(7)

                                      ______________ (должность, Ф.И.О.)

                                         (подпись)

     ___ _____________ 20__ г.

                               М.П. поднадзорной организации

 

     Сверка описи   электронных   документов  (информации)  с  заявкой на

предоставление    документов   (информации)   и  оказание  содействия   и

отчуждаемым (съемным) машинным носителем  информации  однократной  записи

произведена*(8).

 

Ответственный работник

поднадзорной организации                _____________ (должность, Ф.И.О.)

                                          (подпись)

Руководитель рабочей группы

или член рабочей группы                 _____________ (Ф.И.О.)

                                          (подпись)

 

------------------------------

*(1) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

*(2) Указываются тип и установленный (присвоенный) производителем уникальный номер отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи.

*(3) В графе 3 настоящей таблицы для каждого электронного документа (информации) указывается состав соответствующих ему файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи (с указанием имени и типа каждого файла).

*(4) В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для воспроизведения предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

*(5) В целях визуализации всех символов результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла каждого электронного документа (информации) указываются имя и тип файла, а также значение хэш- функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования".

*(6) В случае проведения проверки структурного подразделения поднадзорной организации опись электронных документов (информации) может быть подписана ответственным работником структурного подразделения поднадзорной организации с проставлением оттиска печати (штампа) этого структурного подразделения поднадзорной организации.

*(7) Реквизит не заполняется в случае, если руководитель поднадзорной организации принял ведение бухгалтерского учета на себя.

*(8) Для удостоверения факта предоставления рабочей группе электронных документов (информации) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи электронных документов (информации):

с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия - на совпадение наименования электронного документа (информации), а также сведений о его составе и форматах его представления;

с соответствующим ей отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи - на совпадение состава указанных в описи и размещенных на машинном носителе информации файлов, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного для размещенного на машинном носителе информации файла значений хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012, для каждого файла.