Приложение 5. Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 г. N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 29 июня 2015 г.)

 

Заявка
на предоставление документов (информации) и оказание содействия

 

          ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

 

                                               Для служебного пользования

                                                         Экз. N _____*(1)

 

            ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)

                          И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ

 

_________________________________________________________________________

    (наименование поднадзорной организации*(2); основной государственный

 регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер

               налогоплательщика поднадзорной организации)

 

     N ___________                              от ___ __________ 20__ г.

 

                          Руководителю поднадзорной организации

                          (должностному лицу или ответственному работнику

                          поднадзорной организации)

 

     На основании поручения на проведение проверки от __ _________20__ г.

N ______ поднадзорной организации _______________________________________

_________________________________________________________________________

                (наименование поднадзорной организации)

надлежит:

     в срок до ____ ___________20__ г.   предоставить    рабочей   группе

(руководителю или члену (членам)рабочей группы) _________________________

_________________________________________________________________________

                                (Ф.И.О.)

в _____________________________________ по адресу ___________________*(3)

(наименование структурного подразделения Банка России)

 

документы (информацию) и (или) заверенные  копии  документов поднадзорной

организации, указанные в  приложении  к  настоящей   заявке,   объяснения

руководителя и работников   поднадзорной   организации   (в   том   числе

собственноручное   объяснение   ответственного   работника   поднадзорной

организации);

     в срок до __ ________20__ г. во исполнение обязанности по содействию

в проведении проверки выполнить в _______________________________________

                   (наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу________________________*(3)

     следующие действия: ________________________________________________

____________________________________________________________________*(4).

 

     Непредоставление поднадзорной  организацией  указанных  в  настоящей

заявке документов (информации), необходимых для проведения проверки, либо

их заверенных копий в полном объеме и  в  установленные   руководителем и

(или)  членами  рабочей  группы  сроки  (в  том  числе   непредоставление

объяснений   руководителя   и   работников   поднадзорной    организации,

собственноручного  объяснения   ответственного   работника   поднадзорной

организации),  неисполнение  поднадзорной  организацией    обязанности по

содействию в проведении проверки без уважительных  причин  (в  том  числе

непредоставление руководителю и членам  рабочей  группы  рабочих   мест в

отдельном  служебном  помещении  поднадзорной  организации  при   наличии

объективной  возможности  их  предоставления)  является  противодействием

проведению настоящей проверки.

 

     Приложение: на ____ листах.

 

Руководитель рабочей группы*(5)                   ____________ (Ф.И.О.)

                                                   (подпись)

 

Член рабочей группы                               ____________ (Ф.И.О.)

                                                   (подпись)

     ___ __________ 20__ г.

 

     Заявка получена:

 

Руководитель поднадзорной организации

(должностное лицо или ответственный работник

поднадзорной организации)                         ____________ (Ф.И.О.)

                                                   (подпись)

     ___ _____________20__ г. в ___ час. ___ мин.

 

      Приложение к заявке на предоставление документов (информации)

                          и оказание содействия

 

N п/п	Наименование (описание) документа (информации)*(6)	Срок предоставления (установлен или продлен)	Предоставлено рабочей группе		Возвращено поднадзорной организации		Примечание*(8)
			дата	Ф.И.О. (подпись)*(7)	дата	Ф.И.О. (подпись)*(7)
1	2	3	4	5	6	7	8

 

     Отметка о принятом руководителем рабочей группы решении о  продлении

установленного срока предоставления документов (информации) и (или) срока

выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия

в проведении проверки*(9).

 

Руководитель рабочей группы                      ____________ (Ф.И.О.)

                                                  (подпись)

 

------------------------------

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

*(3) Структурное подразделение Банка России, по адресу которого поднадзорная организация должна предоставлять рабочей группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) в соответствии с настоящим приложением документы (информацию) и (или) заверенные копии документов поднадзорной организации, объяснения руководителя и работников поднадзорной организации, собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной организации и выполнять действия в целях оказания содействия в проведении проверки (указывается в случае невозможности предоставления руководителю и членам рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении поднадзорной организации).

*(4) Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия при необходимости может содержать требование о выполнении поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных в соответствии с подпунктом 2.7.2 пункта 2.7 настоящей Инструкции, составленных в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции.

*(5) Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия, в том числе содержащая требование о предоставлении документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У, и (или) о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим Агентства.

*(6) В случае необходимости предоставления поднадзорной организацией на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).

Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия.

*(7) Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника поднадзорной организации с указанием его должности.

*(8) В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов (информации) поднадзорной организации, а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.

*(9) Отметка проставляется в случае принятия руководителем рабочей группы решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки (с приложением мотивированного ходатайства поднадзорной организации о продлении срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.