Приложение 12. Акт о противодействии проведению проверки

Приложение 12
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 г. N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 29 июня 2015 г.)

 

Акт
о противодействии проведению проверки

 

          ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

 

                                               Для служебного пользования

                                                         Экз. N _____*(1)

 

                                  АКТ

                 О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ

 

_________________________________________________________________________

    (наименование поднадзорной организации*(2); основной государственный

 регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер

             налогоплательщика поднадзорной организации)

 

     N ___________                              от ___ __________ 20__ г.

 

     Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению проверки

________________________________________________________________________,

              (наименование поднадзорной организации)

проводимой в соответствии  с  поручением   на   проведение   проверки  от

___ ____________ 20__ г. N __________.

     Рабочая группа в составе: __________________________________________

_________________________________________________________________________

__________________ проводила проверку (должна была приступить к проверке)

_________________________________________________________________________

                 (наименование поднадзорной организации)

с __ __________ 20__ г.

     Для проведения проверки рабочей группе необходимо было _____________

_________________________________________________________________________

  (получить доступ в здания и другие помещения проверяемой поднадзорной

   организации, получить рабочие места в отдельном служебном помещении

 поднадзорной организации, получить документы (информацию), необходимые

     для проведения проверки, снять с них копии, получить объяснения

       руководителя и работников поднадзорной организации (включая

    собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной

                      организации) и тому подобное)

 

     Руководителем поднадзорной организации или ответственным  работником

поднадзорной  организации  либо  иным  должностным   лицом   поднадзорной

организации*(3)__________________________________________________________

________________________________________________________________________,

   (было отказано в доступе в здание и (или) иное служебное помещение

поднадзорной организации; не были предоставлены рабочие места в отдельном

  служебном помещении поднадзорной организации (при наличии объективной

возможности их предоставления); не предоставлены в помещении проверяемой

поднадзорной организации либо по адресу структурного подразделения Банка

 России, указанному в заявке на предоставление документов (информации) и

 оказание содействия, документы (информация), объяснения руководителя и

    работников поднадзорной организации, собственноручное объяснение

   ответственного работника поднадзорной организации и тому подобное)

 

что привело к  невозможности  начала  проверки  или  проведения  проверки

поднадзорной организации в целом либо по отдельным проверяемым вопросам и

тому подобное.

 

Руководитель рабочей группы                     ________________ (Ф.И.О.)

                                                   (подпись)

Члены рабочей группы                            ________________ (Ф.И.О.)

                                                   (подпись)

                                                ________________ (Ф.И.О.)

                                                   (подпись)

__ __________ 20__ г.

 

     Экземпляр настоящего акта получен __ _________ 20__ г. в__час.__мин.

 

Руководитель поднадзорной организации*(4)       ________________ (Ф.И.О.)

                                                   (подпись)

                                         М.П. поднадзорной организации

 

------------------------------

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

*(3) Указываются должность, фамилия, имя, отчество (при наличии).

*(4) В случае вручения акта о противодействии проведению проверки ответственному работнику поднадзорной организации или приема работником поднадзорной организации ответственным за работу с корреспонденцией, указывается его должность.