Приложение 2. Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 20 июня 2014 г. N 3287-У в приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 2
к Положению Банка России от 27 октября 2009 г. N 345-П
"О порядке раскрытия банками информации о лицах, под контролем либо
значительным влиянием которых находятся
банки - участники системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках Российской Федерации"
(с изменениями от 4 июня 2012 г., 27 ноября 2013 г., 20 июня 2014 г.)

ОБРАЗЕЦ

Список
лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк*

Наименование банка ______________________________________________________

Регистрационный номер банка _____________________________________________

Почтовый адрес банка ____________________________________________________

Акционеры (участники) банка			Лица, являющиеся конечными собственниками банка, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк	Взаимосвязи между акционерами (участниками) банка и (или) конечными собственниками банка и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк
N п/п	полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные	принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка)
1	2	3	4	5

______________________________________ __________________ _______________

(должность уполномоченного лица банка)      (подпись)         (Ф.И.О.)

Исполнитель _________________ _________________

                 (Ф.И.О.)          (телефон)

Дата

_____________________________

* Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк

1. В строке "Наименование банка" указываются полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка.

2. В строке "Регистрационный номер банка" указывается регистрационный номер, присвоенный банку Банком России и занесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций.

3. В графах 2 и 3 указывается информация об акционерах (участниках) банка, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка, а также о наличии акционеров (участников) банка, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка (далее - миноритарии), и акций банка, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

По акционерам (участникам) банка, владеющим более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка, в графе 2 указываются:

по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);

по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам-нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице-резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

Абзац пятый утратил силу.

Информация об изменениях:

См. текст абзаца пятого

Сведения о наличии акционеров (участников) банка, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций банка, собственники которых не установлены, приводятся в графе 2 с указанием в графе 3:

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале банка, которые принадлежат миноритариям;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале банка, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

4. В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, и выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц. По физическими лицам, указанным в графе 2, графа 4 не заполняется.

В графе 4 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк:

по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенный пункт);

по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам-нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

В графе 5 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) банка и (или) конечными собственниками банка и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк (в том числе, приводится описание структуры собственности акционеров (участников) банка, описание выявленных групп лиц), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2, 4. При описании структуры собственности акционеров (участников) банка следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров (участников) банка. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится банк, входит в структуру собственности акционера (участника) банка, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 4 и 5 строки, в которой приводится информация о данном акционере (участнике) банка. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится банк, не входит в структуру собственности акционера (участника) банка, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 4 и 5 одной строки без заполнения граф 2 и 3.

Абзац шестой утратил силу с 1 января 2014 г.

Информация об изменениях:

См. текст абзаца шестого

5. Если в структуру собственности банка входит другой банк - участник системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, информация о структуре собственности последнего в Список не включается.

6. Сведения о наличии лиц, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 4 (далее - миноритарии), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 5 с указанием:

суммарного процента принадлежащих миноритариям голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

7. Полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (при наличии последнего) и место нахождения (почтовый адрес) по юридическим лицам - нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам - нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.