Глава 1. Общие положения

1.1. Надзор за деятельностью банковской группы осуществляется Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, являющейся головной кредитной организацией банковской группы (далее - структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью банковской группы).

1.2. Надзор за деятельностью кредитной организации - участника банковской группы осуществляется территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации.

Надзор за деятельностью некредитной финансовой организации - участника банковской группы осуществляется структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью соответствующего вида некредитных финансовых организаций.

Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации - участника банковской группы, и структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью соответствующего вида некредитной финансовой организации - участника банковской группы (далее - структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью участников банковской группы), осуществляют надзор за деятельностью участников банковской группы во взаимодействии со структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью банковской группы.

1.3. В целях осуществления надзора за деятельностью банковской группы формируется надзорная группа, в случае если головная кредитная организация банковской группы:

относится к системно значимым кредитным организациям, определяемым Банком России в соответствии с нормативным актом Банка России, устанавливающим методику определения системно значимых кредитных организаций;

является кредитной организацией, входящей в перечень кредитных организаций, определенный распорядительным документом Банка России об информационном взаимодействии территориальных учреждений Банка России и Департамента банковского надзора Банка России при выявлении негативных ситуаций в деятельности кредитных организаций;

имеет на территории иностранного государства дочернюю организацию, за деятельностью которой осуществляет надзор центральный банк и (или) иной орган надзора иностранного государства, в функции которого входит банковский надзор.

1.4. Количественный и персональный состав надзорной группы определяется с учетом характера и масштаба операций, осуществляемых в банковской группе, уровня и сочетания принимаемых банковской группой рисков.

Надзорная группа, осуществляющая надзор за деятельностью банковской группы (далее - надзорная группа), головная кредитная организация которой отвечает условию, указанному в абзаце втором пункта 1.3 настоящего Указания, формируется из сотрудников Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, Департамента банковского надзора и иных структурных подразделений Банка России.

Надзорная группа, созданная для осуществления надзора за банковской группой, головная кредитная организация которой отвечает условиям, указанным в абзацах третьем или четвертом пункта 1.3 настоящего Указания, формируется из сотрудников структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью банковской группы, структурных подразделений Банка России, осуществляющих надзор за деятельностью участников банковской группы, и иных структурных подразделений Банка России.

Сотрудники Главной инспекции кредитных организаций включаются при необходимости в надзорную группу на временной основе, в том числе на период решения вопросов, связанных с подготовкой к проведению проверок головной кредитной организации банковской группы и (или) кредитных организаций - участников банковской группы, рассмотрением текущих и итоговых результатов указанных проверок.

Руководителем надзорной группы назначается сотрудник структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью банковской группы, если иное не предусмотрено решением Председателя Банка России или первого заместителя Председателя Банка России - председателя Комитета банковского надзора Банка России.

1.5. Формирование надзорной группы, создаваемой для осуществления надзора за банковской группой, головная кредитная организация которой отвечает условиям, указанным в пункте 1.3 настоящего Указания, оформляется распорядительным актом, подписанным Председателем Банка России или первым заместителем Председателя Банка России - председателем Комитета банковского надзора Банка России, в течение 14 рабочих дней после дня начала соответствия головной кредитной организации банковской группы условиям пункта 1.3 настоящего Указания.

Проект распорядительного акта подготавливается Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями по банковской группе, головная кредитная организация которой отвечает условию, указанному в абзаце втором пункта 1.3 настоящего Указания, и Департаментом банковского надзора по банковской группе, головная кредитная организация которой отвечает условиям, указанным в абзацах третьем и четвертом пункта 1.3 настоящего Указания.

1.6. При необходимости надзорные группы могут быть сформированы в целях осуществления надзора за банковскими группами, головные кредитные организации которых не соответствуют условиям, указанным в пункте 1.3 настоящего Указания.

Ходатайство о формировании таких надзорных групп представляется Департаментом банковского надзора первому заместителю Председателя Банка России - председателю Комитета банковского надзора Банка России.

1.7. Формирование надзорной группы, определенной пунктом 1.6 настоящего Указания, оформляется распорядительным актом, подписанным Председателем Банка России или первым заместителем Председателя Банка России - председателем Комитета банковского надзора Банка России, в котором определяется состав надзорной группы и руководитель.

1.8. Членами надзорной группы, определенной пунктом 1.6 настоящего Указания, могут быть сотрудники центрального аппарата Банка России, территориальных учреждений Банка России и структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью соответствующего вида некредитной финансовой организации - участника банковской группы.

1.9. Структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью банковской группы, письменно извещает головную кредитную организацию банковской группы о формировании надзорной группы в срок не позднее трех рабочих дней после дня подписания распорядительного акта Председателем Банка России или первым заместителем Председателя Банка России - председателем Комитета банковского надзора Банка России.

1.10. Надзорная группа осуществляет свою деятельность в порядке, аналогичном порядку, определенному Положением Банка России от 7 сентября 2007 года N 310-П "О кураторах кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 октября 2007 года N 10249 ("Вестник Банка России" от 10 октября 2007 года N 57), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.