Приложение 14. Протокол приема-передачи акта проверки

Приложение 14
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 г. N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"

Протокол
приема-передачи акта проверки

          ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                               Для служебного пользования

                                                         Экз. N _____*(1)

                                ПРОТОКОЛ

                      ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ

_________________________________________________________________________

     (наименование поднадзорной организации; основной государственный

 регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер

               налогоплательщика поднадзорной организации)*(2)

                                                от ___ __________ 20__ г.

     Настоящий протокол составлен в связи с передачей  второго экземпляра

акта проверки __________________________________________________________,

                       (наименование поднадзорной организации)

проведенной в соответствии с поручением   на   проведение   проверки   от

__ ___________ 20__ г. N ____, для ознакомления, передачи на ознакомление

                                             (указать нужное)

руководителю поднадзорной организации ______________________________*(3).

                                         (должность, Ф.И.О.)

     Рабочая группа составила акт проверки в ___ экземплярах*(4), имеющих

равную юридическую силу, на основании документов (информации), полученных

от  поднадзорной  организации  в  период   с     __ __________ 20__ г. по

__ _________ 20__ г.,  и   передает   поднадзорной     организации второй

экземпляр указанного акта для ознакомления.

     Руководителю   поднадзорной    организации    надлежит    обеспечить

сохранность акта проверки.

     ____________________________________________________________________

                        (должность, Ф.И.О.)

надлежит  обеспечить  сохранность  акта  проверки  до  его    передачи на

ознакомление руководителю поднадзорной организации*(5).

     Руководитель поднадзорной организации должен в срок  не  позднее ___

рабочих дней со дня подписания настоящего протокола ознакомиться с  актом

проверки и представить (или направить заказным  почтовым   отправлением с

уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении  с  актом  проверки  в

_________________________________________________________________________

         (наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу ______________________________________________________________.

     Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение  об

ознакомлении  с  актом  проверки  в  качестве  приложения.   Сообщение об

ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки,  поступившие

до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются

его неотъемлемой частью.

     Разглашение содержащихся в  акте  проверки  сведений   допускается в

порядке, установленном Инструкцией Банка России от 24  апреля  2014  года

N 151-И  "О  порядке   проведения   проверок   деятельности   некредитных

финансовых  организаций  и   саморегулируемых   организаций   некредитных

финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка

Российской  Федерации  (Банка  России)",  и  в  случаях,  предусмотренных

законодательством  Российской  Федерации  и  нормативными  актами   Банка

России.

     Настоящий   протокол   составлен   в ______ экземплярах  и  является

неотъемлемой частью акта проверки.

Руководитель поднадзорной организации*(3)   Руководитель рабочей группы

____________________  (должность, Ф.И.О.)   __________________ (Ф.И.О.)

________________________________________    ___________________________

             (подпись)                             (подпись)

М.П. поднадзорной организации

------------------------------

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

*(2) Указываются наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации.

*(3) В случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику поднадзорной организации указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта проверки для передачи его на ознакомление руководителю поднадзорной организации.

В случае приема акта проверки работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.

*(4) Количество экземпляров акта проверки определяется в соответствии с пунктом 7.4 настоящей Инструкции.

*(5) Указывается в случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику поднадзорной организации или приема акта проверки работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией.