Глава 1. Общие положения

Глава 1. Общие положения

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 8 февраля 2015 г. N 3563-У в пункт 1.1 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.1. Выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг (далее - ценные бумаги), а также проспекты ценных бумаг кредитных организаций подлежат государственной регистрации в Банке России (Департаменте лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и территориальных учреждениях Банка России (далее - регистрирующие органы).

Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России регистрируются:

выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг кредитных организаций - эмитентов, надзор за которыми осуществляется уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России;

выпуски (дополнительные выпуски) акций кредитных организаций - эмитентов с уставным капиталом один миллиард рублей и более (включая в расчет предполагаемые итоги выпуска) или с долей иностранного участия (в том числе физических и юридических лиц из стран СНГ) свыше 50 процентов;

выпуски облигаций кредитных организаций - эмитентов на сумму один миллиард рублей и более;

выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг при реорганизации кредитных организаций;

выпуски опционов кредитных организаций - эмитентов.

Остальные выпуски ценных бумаг кредитных организаций - эмитентов регистрируются территориальными учреждениями Банка России, осуществляющими надзор за деятельностью таких кредитных организаций.

В случае изменения местонахождения кредитной организации - эмитента, влекущего изменение территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за ее деятельностью, после государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации - эмитента документы, представленные кредитной организацией - эмитентом в регистрирующие органы по предшествующему местонахождению кредитной организации - эмитента по данному выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг, передаются такими регистрирующими органами в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации - эмитента.

По решению Председателя Банка России или заместителя Председателя Банка России, курирующего Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, полномочия Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России по регистрации отдельных выпусков ценных бумаг могут быть переданы территориальным учреждениям Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитных организаций - эмитентов, а полномочия территориальных учреждений Банка России по регистрации любых выпусков ценных бумаг кредитных организаций могут быть переданы Департаменту лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России с последующим уведомлением соответствующего территориального учреждения Банка России и кредитной организации о принятом решении.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 8 февраля 2015 г. N 3563-У в пункт 1.2 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.2. Кредитная организация - эмитент в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации, обязана уплатить государственную пошлину за совершение регистрирующим органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг.

Кредитная организация - эмитент представляет документы для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган, определяемый в соответствии с пунктом 1.1 настоящей Инструкции.

Документы для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг, а также уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и иные документы, связанные с осуществлением кредитной организацией - эмитентом выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, требования о представлении которых в регистрирующий орган установлены настоящей Инструкцией, представляются кредитной организацией - эмитентом в регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию данного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации - эмитента, если иное не установлено настоящей Инструкцией.

1.3. Документы на бумажном носителе, представляемые кредитной организацией - эмитентом в регистрирующий орган в соответствии с требованиями настоящей Инструкции, состоящие более чем из одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и подписаны уполномоченным лицом, подпись которого скрепляется печатью кредитной организации - эмитента.

Верность копий (выписок из) документов, представляемых в регистрирующий орган в соответствии с настоящей Инструкцией, должна быть удостоверена уполномоченным лицом, подпись которого скрепляется печатью кредитной организации - эмитента, если иная форма заверения не установлена нормативными правовыми актами Российской Федерации.

В случае когда в соответствии с настоящей Инструкцией предусмотрено предоставление копий (выписок из) документов, кредитная организация - эмитент вправе предоставить их оригиналы.

Подчистки и помарки в тексте документов, представляемых на бумажных носителях, не допускаются.

1.4. Документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, могут быть представлены в регистрирующий орган в электронной форме (в форме электронных документов), подписанные (подписанных) электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; N 27, ст. 3880; 2012, N 29, ст. 3988, 2013, N 14, ст. 1668, N 27, ст. 3463, ст. 3477) и Федерального закона от 27 июля 2010 года N 210-ФЗ "Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4179; 2011, N 15, ст. 2038; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4587; N 49, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; 2013, N 14, ст. 1651; N 27, ст. 3477, ст. 3480; N 30, ст. 4084). Указанные документы в электронной форме (электронные документы) признаются равнозначными документам, подписанным собственноручной подписью и представленным на бумажном носителе.

1.5. Регистрирующий орган отвечает только за полноту информации, содержащейся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, но не за ее достоверность.

Регистрирующий орган вправе провести проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных кредитной организацией - эмитентом для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг. В этом случае течение сроков, предусмотренных пунктами 13.4, 15.9 и 16.13 и подпунктом 17.11.2 пункта 17.11 настоящей Инструкции, может быть приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней.