Приложение. Перечень и структура показателей, включаемых кредитной организацией, некредитной финансовой организацией в электронное сообщение

Приложение
к Положению Банка России от 4 декабря 2014 г.
N 443-П "О порядке уведомления организациями,
осуществляющими операции с денежными средствами
и иным имуществом, уполномоченного органа об
открытии счетов, покрытых (депонированных)
аккредитивов, о заключении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита),
приобретении ценных бумаг хозяйственными
обществами, имеющими стратегическое значение для
оборонно-промышленного комплекса и безопасности
Российской Федерации, и обществами, находящимися
под их прямым или косвенным контролем"

Перечень и структура показателей,
стру включаемых кредитной организацией, некредитной финансовой организацией в электронное сообщение

Электронное сообщение состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть электронного сообщения формируется из сведений, содержащихся в таблице 1.1 настоящего Приложения.

Информационная часть электронного сообщения об открытии покрытого (депонированного) аккредитива формируется из сведений, содержащихся в таблице 1.2 настоящего Приложения.

Информационная часть электронного сообщения о приобретении ценных бумаг формируется из сведений, содержащихся в таблице 1.3 настоящего Приложения.

Информационная часть электронного сообщения профессионального участника рынка ценных бумаг об открытии счета формируется из сведений, содержащихся в таблице 1.4 настоящего Приложения.

Таблица 1.1

Служебная часть электронного сообщения

N п/п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
1	Версия формата	Указывается версия формата.
2	Версия передающей программы	Указывается версия передающей программы.
3	Тип информации	Указывается <ИНФРФМ>.
4	Дата электронного сообщения	Указывается дата направления электронного сообщения.
5	Должность уполномоченного лица	Указываются должность лица, на которого кредитной организацией (филиалом кредитной организации), некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации) возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо).
6	ФИО уполномоченного лица	Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица.
7	Телефон уполномоченного лица	Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица.

Таблица 1.2

Информационная часть электронного сообщения об открытии покрытого (депонированного) аккредитива

N п/п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), в которой открыт покрытый (депонированный) аккредитив
1	Сокращенное наименование кредитной организации (филиала)	Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) сокращенное фирменное наименование кредитной организации. В электронном сообщении филиала кредитной организации указываются сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и наименование филиала (в случае его наличия).
2	Регистрационный номер кредитной организации	Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации.
3	Порядковый номер филиала кредитной организации	В электронном сообщении филиала кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала. В электронном сообщении кредитной организации показатель отсутствует.
4	БИК кредитной организации (филиала)	Указывается банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК), присвоенный Банком России кредитной организации (филиалу). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии.
Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества)
1	Наименование общества (филиала)	Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества. В случае если информация представляется о филиале общества, указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества и в соответствии с положением о филиале его наименование.
2	Регистрационный номер (ОГРН) общества	Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
3	ИНН общества	Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
4	КПП общества (филиала)	Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала общества указывается КПП, присвоенный обществу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
5	Дата регистрации общества	Указывается дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) записи о создании юридического лица согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (дата регистрации согласно Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
Адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ
6	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
7	Район	Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
8	Населенный пункт	Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
9	Улица	Указывается наименование улицы.
10	Дом (владение)	Указывается номер дома (владения).
11	Корпус (строение)	Указывается номер корпуса (строения).
12	Офис	Указывается номер офиса.
Раздел 3. Информация об открытии покрытого (депонированного) аккредитива
1	Дата аккредитива	Указывается дата аккредитива.
2	Номер аккредитива	Указывается номер аккредитива, присвоенный банком - эмитентом в соответствии с установленным им порядком.
3	Код валюты	Указывается цифровой код валюты, в которой выражена сумма аккредитива, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
4	Сумма аккредитива	Указывается цифрами сумма аккредитива, в единицах соответствующей валюты.
5	Срок действия аккредитива	Указывается дата истечения срока аккредитива, указанная в аккредитиве.
Раздел 4. Сведения об исполняющем банке (филиале)
1	Наименование банка (филиала)	Указывается в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование кредитной организации. Для филиала указываются в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование кредитной организации и наименование филиала (в случае его наличия у филиала).
2	Регистрационный номер банка	Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации.
3	Порядковый номер филиала	Для филиала указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала.
4	БИК банка (филиала)	Указывается БИК кредитной организации (филиала). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии.
Раздел 5. Сведения о получателе средств по аккредитиву
1	Тип получателя средств	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя.
2	Признак резидента (нерезидента) получателя средств	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <2> - для нерезидента.
3	Наименование получателя средств	Если показатель "Тип получателя средств" принимает значение <1>, то указывается наименование юридического лица (филиала юридического лица). Если показатель "Тип получателя средств" принимает значение <2> или <3>, то указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица.
4	ИНН (КИО) получателя средств	Для юридических лиц - резидентов указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. Для юридических лиц - нерезидентов (иностранных организаций) указывается 10-разрядный ИНН либо 5-разрядный код иностранной организации (КИО) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе). Для индивидуального предпринимателя указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. Для физического лица указывается согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого кредитная организация располагает сведениями о присвоенном ему ИНН. При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется.

Таблица 1.3

Информационная часть электронного сообщения о приобретении ценных бумаг

N п/ п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения ценных бумаг обществом (филиалом общества)
1	Наименование организации (индивидуального предпринимателя)	Для кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование кредитной организации. Для филиала кредитной организации указываются сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и наименование филиала (в случае его наличия). Для некредитной финансовой организации указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации. Для филиала некредитной финансовой организации указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации и в соответствии с положением о филиале его наименование. Для индивидуального предпринимателя указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) индивидуального предпринимателя.
2	Регистрационный номер кредитной организации	Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации. Для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует.
3	Порядковый номер филиала кредитной организации	Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации. Для кредитной организации, некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует.
4	ОГРН некредитной финансовой организации	Указывается ОГРН некредитной финансовой организации согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) либо основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года). Для кредитной организации (филиала кредитной организации) показатель отсутствует.
5	БИК кредитной организации (филиала)	Указывается БИК кредитной организации (филиала кредитной организации). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии. Для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует.
6	ИНН	Указывается 10-разрядный ИНН некредитной финансовой организации согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе либо 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. Для кредитной организации (филиала кредитной организации) показатель отсутствует.
7	КПП филиала некредитной финансовой организации	Указывается КПП по месту нахождения филиала некредитной финансовой организации согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе.
Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества)
1	Наименование общества (филиала)	Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества. В случае если информация представляется о филиале общества, указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества и в соответствии с положением о филиале его наименование.
2	Регистрационный номер (ОГРН) общества	Указывается ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
3	ИНН общества	Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
4	КПП общества (филиала)	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала общества указывается КПП, присвоенный обществу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
5	Дата регистрации общества	Указывается дата внесения в ЕГРЮЛ записи о создании юридического лица согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (дата регистрации согласно Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
Адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ
6	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается по ОКАТО.
7	Район	Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
8	Населенный пункт	Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
9	Улица	Указывается наименование улицы.
10	Дом (владение)	Указывается номер дома (владения).
11	Корпус (строение)	Указывается номер корпуса (строения).
12	Офис	Указывается номер офиса.
Раздел 3. Сведения о ценных бумагах
1	Дата приобретения ценных бумаг	Дата перехода обществу прав на ценные бумаги определяется с учетом положений статьи 146 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301) и статьи 29 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"*.
2	Наименование эмитента	Указывается полное наименование эмитента для: кредитной организации - резидента - в соответствии с КГРКО; кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - в соответствии со справочником SWIFT; юридического лица - резидента, не являющегося кредитной организацией, - согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); юридического лица - нерезидента, включая кредитные организации, не являющиеся участниками системы SWIFT, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах.
3	Номер (код) эмитента	По каждому эмитенту указывается для: кредитной организации - резидента - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО; кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - код по справочнику SWIFT; юридического лица - резидента, не являющегося кредитной организацией, - ОГРН; юридического лица - нерезидента, включая кредитные организации - нерезиденты, не являющиеся участниками системы SWIFT - условное обозначение <НР>; По инвестиционным фондам показатель не заполняется.
4	Код типа ценных бумаг	В разрезе каждого эмитента указывается код типа ценной бумаги, выпущенной им и приобретенной обществом.
5	Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг	По эмиссионным ценным бумагам, выпущенным эмитентами - резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг. В случае наличия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN) указывается соответствующий ISIN-код. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией. При наличии информации о нескольких номерах государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-кодов) по одному типу ценных бумаг в строке 5 информация приводится в столбец по каждому номеру государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-коду). По вложениям в паи (доли) инвестиционных фондов (коды типа ценных бумаг SHS7 и SHS8), а также по неэмиссионным ценным бумагам строка 5 Отчета не заполняется.
6	Код валюты ценной бумаги	Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ. Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок.
7	Количество ценных бумаг, штук	Указывается количество ценных бумаг в штуках.
8	Цена приобретения ценной бумаги	Указывается информация о ценных бумагах, отраженных в бухгалтерском учете по цене приобретения, с учетом сумм начисленных процентных (купонных) доходов или начисленного дисконта.

* Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219.

Таблица 1.4

Информационная часть электронного сообщения профессионального участника рынка ценных бумаг об открытии счета

N п/ п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
Раздел 1. Сведения об организации (филиале организации), в которой открыт счет
1	Наименование организации (филиала)	Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование организации. Для филиала указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование организации и в соответствии с положением о филиале его наименование.
2	ОГРН организации	Указывается ОГРН организации согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
3	ИНН организации	Указывается 10-разрядный ИНН организации согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
4	КПП организации (филиала)	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала организации указывается КПП, присвоенный обществу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
Раздел 2. Сведения об обществе (филиале)
1	Наименование общества (филиала)	Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества. В случае если информация представляется о филиале общества, указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества и в соответствии с положением о филиале его наименование.
2	Регистрационный номер (ОГРН) общества	Указывается ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
3	ИНН общества	Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
4	КПП общества (филиала)	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала общества указывается КПП, присвоенный обществу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
5	Дата регистрации общества	Указывается дата внесения в ЕГРЮЛ записи о создании юридического лица согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (дата регистрации согласно Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
Адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ
6	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается по ОКАТО.
7	Район	Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
8	Населенный пункт	Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
9	Улица	Указывается наименование улицы.
10	Дом (владение)	Указывается номер дома (владения).
11	Корпус (строение)	Указывается номер корпуса (строения).
12	Офис	Указывается номер офиса.
Раздел 3. Информация о счете
1	Дата заключения договора	Указывается дата заключения с обществом договора на оказание услуг.
2	Номер договора	Указывается номер заключенного с обществом договора на оказание услуг.
3	Вид счета	Показатель принимает значение: <1> - для счета депо владельца ценных бумаг; <2> - для лицевого счета владельца ценных бумаг.
4	Дата открытия счета	Указывается дата открытия счета.
5	Номер счета	Указывается номер счета.