Использование метода аналогии для преодоления проблемных ситуаций, возникающих при расследовании уголовных дел (Л.Я. Драпкин, А.Е. Шуклин, "Российский юридический журнал", N 5, сентябрь-октябрь 2014 г.)

Использование метода аналогии для преодоления проблемных ситуаций, возникающих при расследовании уголовных дел

Рассматриваются вопросы использования метода аналогии для преодоления проблемных ситуаций, возникающих в процессе расследования преступлений. Обосновывается необходимость применения метода аналогии при рассмотрении способа совершения преступлений, места и времени. Анализируются конкретные уголовные дела, подтверждающие этот вывод.

Проблемные ситуации при расследовании преступлений возникают при отсутствии достаточных и достоверных данных об основных элементах предмета доказывания (ч. 1 ст. 73 УПК РФ), а также иных обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела (ч. 1 ст. 74 УПК РФ), установление которых позволяет всесторонне, полно и объективно завершить расследование. Проблемная ситуация - одна из разновидностей сложных следственных ситуаций*(1), познавательное противоречие между знанием и незнанием, специфическое соотношение между известным и неизвестным по уголовному делу, когда сведения об искомом обстоятельстве непосредственно в исходных данных не содержатся, но находятся в неоднозначной, вероятностной связи с уже установленными фактами, в какой-то мере ограничивающими и направляющими поиск правильного решения путем выдвижения и проверки следственных версий.

Такие ситуации чаще всего складываются в отношении одного из двух обстоятельств предмета доказывания, наиболее латентного, тщательно скрываемого, - личности преступника и его виновности. Проблемы, связанные с установлением мотива, способа совершения преступления, личности потерпевшего и т.д., во-первых, преодолеваются в процессе доказывания значительно легче и быстрее, во-вторых, они нечасты, в-третьих, образуются, как правило, лишь тогда, когда одновременно отсутствуют сведения о личности субъекта преступления. После того как удается доказать виновность конкретного лица, названные обстоятельства установить сравнительно легко.

В свою очередь определение времени, места, способа, мотива совершения криминального деяния, установление личности потерпевшего являются эффективными информационными "ключами" для нахождения субъекта преступления и доказывания его виновности. Рассмотрим лишь один пример.

В вагоне грузового поезда, следовавшего по маршруту "Караганда-Свердловск", был обнаружен труп неизвестного мужчины, смерть которого наступила от огнестрельных ранений в голову и сердце.

С помощью сотрудников управления транспортной милиции МВД Казахстана личность потерпевшего была установлена, но лишь через три недели. Им оказался житель Алма-Аты А.С. Звонарев, который находился в служебной командировке в Караганде и исчез в день предполагаемого возвращения домой. Определение места совершения убийства и личности потерпевшего позволило в течение нескольких дней установить мотив, организатора и исполнителей криминального деяния и полностью раскрыть преступление*(2).

Если по преступлениям, совершенным против личности, собственности, и некоторым другим криминальным деяниям проблемные ситуации наиболее часто складываются в отношении личности виновного, то в процессе раскрытия и расследования хищений и других экономических преступлений проблемные ситуации обычно возникают в отношении самого события (факта) общественно опасного деяния. При этом сбор основной информации нередко осуществляется оперативно-розыскными подразделениями путем производства негласных и гласных мероприятий еще до возбуждения уголовного дела. После того как оперативно-розыскная версия подтверждается (хотя вывод носит вероятностный характер), следователь, проводя следственные и иные действия, сравнительно легко устанавливает необходимую связь между достоверно установленным событием и виновным в его совершении лицом (лицами). Событие информационно отражается в комплексе его последствий (признаков). Так, в случае присвоения материальных ценностей и денежных средств возникают недостачи, пересортицы, мнимые излишки, фабрикуются подложные документы, делаются попытки сокрытия хищений, наблюдаются другие последствия, которые характерны лишь для преступной деятельности материально ответственного лица, чаще всего осуществляемой вместе с должностными лицами и счетными работниками. Данные последствия (признаки) с достаточно высокой степенью вероятности свидетельствуют о криминальном характере события. К примеру, по уголовному делу по обвинению Колесова, Бурмистрова и др.*(3) было установлено, что заведующий продовольственной базой В.Н. Колесов пять лет отказывался уходить в отпуск, чтобы скрыть крупную недостачу материальных ценностей. Последняя образовалась в результате бездокументального отпуска различной товарной продукции сообщникам - руководителям ряда предприятий общественного питания, а также из-за систематической продажи со склада базы дорогого коньяка и вин за наличный расчет. Для сокрытия недостачи Колесов трижды подкупал председателей ревизионных комиссий, представлял подложные документы, совершал другие незаконные действия, стремясь скрыть последствия и иные следы преступного события*(4).

В связи с повышенной латентностью обоих рассмотренных обстоятельств (виновности конкретного лица и события преступления) необходимо исследовать особенности их ситуационного статуса. В случае неразрешения проблемной ситуации в отношении события преступления данное деяние относится к категории латентных преступлений и не учитывается в официальной статистической отчетности информационно-аналитических служб МВД, при неустановлении же виновных лиц преступление признается нераскрытым и официально учитывается в статистике правоохранительных органов Российской Федерации, предварительное следствие по таким делам приостанавливается в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК РФ.

Основной метод разрешения (преодоления) проблемных ситуаций - версионный процесс (выдвижение версий и их проверка). Он базируется на внешней информации (поступающей к следователю из различных процессуальных и непроцессуальных источников) и на внутренней (собственной, содержащейся в памяти субъекта расследования и взаимодействующих с ним сотрудников органов дознания, экспертов (специалистов) и актуализируемой в связи с конкретной следственной ситуацией).

Одним из наиболее эффективных при версионном процессе является метод аналогии. Он позволяет обогатить имеющиеся внешние сведения дополнительными, необходимыми для раскрытия преступления. Сопоставляя расследуемое уголовное дело с выявленными аналогичными делами, следователь выделяет из них данные, позволяющие с высокой степенью вероятности устранить информационную неопределенность в отношении неизвестных (проблемных) обстоятельств.

Сравнительный анализ уголовных дел, по которым проблемные ситуации были успешно преодолены (первая группа), и тех, по которым предварительное следствие приостановлено в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого (п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК РФ) (вторая группа), позволил сделать следующие выводы.

1. При расследовании уголовных дел первой группы следователи и оперативные сотрудники, используя метод аналогии, дающий возможность выявлять уголовные дела по преступлениям, совершенным тем же криминальным способом, создавали общую информационную базу для дальнейшего исследования. Если она была достаточна по содержанию, то следователи получали ценнейшую информацию о лицах, ранее совершавших сопоставляемые (сравниваемые) преступления и выдвигали соответствующую версию. В случае успешного ее подтверждения делался вывод о совершении этих преступлений одним и тем же лицом (лицами). Даже когда в выделенных по методу аналогии уголовных делах отсутствуют прямые данные о виновных лицах, иная информация, содержащаяся в них, может при правильном ее использовании значительно повысить эффективность процесса раскрытия и расследования преступлений.

2. По уголовным делам второй группы следователи не применяли метод аналогии или использовали его крайне неэффективно. В результате проблемную ситуацию преодолеть не удавалось; преступления оставались нераскрытыми, виновные лица уходили от наказания и совершали новые, иногда более тяжкие преступления.

Устойчивый, повторяющийся способ совершения общественно опасных деяний, стабильно используемый серийными преступниками, формируется под воздействием динамического стереотипа, позволяющего получать полезную информацию и выявлять лиц, совершающих уголовные деликты аналогичным способом, и тем самым с высокой степенью вероятности раскрывать криминальные деяния. Так, по уголовному делу об убийстве и изнасиловании в Березовском 22-летней Ларисы Л. было установлено, что потерпевшую задушили левой рукой, ею же наносили многочисленные побои. После проверки неподтвердившихся первоначальных версий следствие зашло в тупик, поскольку собранная информация оказалась неполной. Следователь принял единственно правильное решение: выйти за рамки конкретного уголовного дела для обнаружения новых дополнительных сведений. С помощью сотрудников информационно-аналитических подразделений ГУВД Свердловской области он выявил несколько уголовных дел об убийствах женщин, сопряженных с изнасилованием потерпевших. Среди этих дел особое внимание следователя привлекло уголовное дело по обвинению В.К. Васина в совершении преступления аналогичным способом: потерпевшая задушена левой рукой. В.К. Васин освободился из мест лишения свободы примерно за месяц до убийства Ларисы Л. и проживал в поселке Изоплит, расположенном вблизи Березовского. В течение трех дней версия была проверена и полностью подтвердилась*(5).

Версии, выдвигаемые по методу аналогии способов совершения преступлений, приобретают значительно большую эффективность, если дополнительно характеризуются аналогией места и времени исследуемого события. М.И. Каринский отмечал: "...специфически характеризовать интересующий объект - означает выделить его из массы других. Ограниченность места и времени дает возможность гипотетическому (т.е. версионному. - Л.Д., А.Ш.) процессу совершаться строже и полнее, а вместе с тем достигнуть точного результата"*(6). Максимальное уточнение способа, места и времени совершения любого деяния, в том числе криминального, существенно увеличивает и расширяет не только поисковые возможности субъекта расследования, но и позволяет идентифицировать сопоставляемые объекты, действия, процессы. Три названных обстоятельства предмета доказывания "достаточно надежны, чтобы на основании их установить тождество предметов, единичность действия или явления"*(7).

Однако к использованию метода аналогии при раскрытии преступлений (разрешении проблемных ситуаций) необходимо подходить с особо тщательным и всесторонним анализом сходных признаков сравниваемых объектов и взвешенностью выводов. Д. Пойа пишет: "Аналогия является обильным источником новых фактов. В простейших случаях можно почти копировать решение близкой родственной задачи. В более трудных случаях (когда подобных аналогичных признаков недостаточно. - Л.Д., А.Ш.) хрупкая аналогия может не привести сразу к реальной помощи, однако она может указать направление, в котором следует продолжать работу"*(8). Особенно ценные признаки аналогии, позволяющие ускорить процесс раскрытия преступления, должны обладать конкретностью и редкостью. Использование аналогии в раскрытии преступлений основано на имманентном свойстве этого метода: от сходства способов совершения преступлений, которое иногда усиливается совпадением места и времени осуществления криминальных деяний, можно с определенной (иногда очень высокой) степенью вероятности сначала перейти к выявлению сходства установленного лица с предполагаемым виновным, а затем - к доказательству того, что это один и тот же человек, и тем самым успешно завершить процесс идентификации и разрешить острейшую проблемную ситуацию. Однако достоверный вывод о совершении сопоставляемых преступлений одним и тем же лицом (лицами) может быть сделан лишь после успешной проверки перспективной, базирующейся на методе аналогии следственной версии.

Анализ следственной и судебной практики свидетельствует о больших эвристических (информационно-поисковых) возможностях следователя в разрешении проблемных ситуаций и надежном доказывании тщательно укрываемых обстоятельств - установлении лица, совершившего криминальное деяние, его виновности и самого события (факта) преступления. Правильное применение данного метода в острейших проблемных (тупиковых) ситуациях позволяет раскрывать как сложнейшие серийные преступления, по которым предварительное следствие было приостановлено за неустановлением виновных лиц, так и те, которые еще расследуются, но успешной перспективы не имеют. Заметим, что чем значительнее информационный массив изучаемых следователем уголовных дел, чем выше и точнее избирательность их выбора и сравнительного анализа, тем эффективнее результаты применения метода аналогии в раскрытии преступлений.

Список литературы

Каринский М.И. Классификация выводов // Избранные труды русских логиков XIX века. М., 1956.

Пойа Д. Математическое открытие. М., 1976.

Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. М., 1966. Т. 1.

Уголовное дело о крупном хищении продуктов, вин и других ценностей с базы треста ресторанов и кафе // Архив Свердловского областного суда.

Уголовное дело об убийстве Звонарева А.С. // Архив Карагандинского областного суда.

Уголовное дело по обвинению Васина В.К. по п. "е" ч. 2 ст. 105 УК РФ // Архив Свердловского областного суда.

Эйсман А.А. Структура и язык описания предмета доказывания // Вопросы борьбы с преступностью. М., 1973.

Л.Я. Драпкин,

заслуженный деятель науки РФ,

доктор юридических наук, профессор УрГЮУ (Екатеринбург)

А.Е. Шуклин,

старший эксперт отдела криминалистики

Следственного управления Следственного комитета РФ

по Свердловской области, майор юстиции,

кандидат юридических наук (Екатеринбург)

"Российский юридический журнал", N 5, сентябрь-октябрь 2014 г.

-------------------------------------------------------------------------

*(1) Кроме проблемных, к сложным следственным ситуациям относятся конфликтные, тактического риска, организационно-управленческие неупорядоченные и комплексные (смешанные).

*(2) Уголовное дело об убийстве Звонарева А.С. // Архив Карагандинского областного суда.

*(3) Уголовное дело о крупном хищении продуктов, вин и других ценностей с базы треста ресторанов и кафе // Архив Свердловского областного суда.

*(4) В отличие от теории уголовного процесса в криминалистике структурные элементы предмета доказывания (место, время, способ совершения преступления) обычно выделяют из комплексного обстоятельства (события преступления) в целях повышения эффективности и конкретности информационного поиска. При этом само событие рассматривается лишь как факт совершения соответствующего уголовно наказуемого деяния, предусмотренного определенной нормой Особенной части УК РФ (Эйсман А.А. Структура и язык описания предмета доказывания // Вопросы борьбы с преступностью. М., 1973. С. 94-99; Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. М., 1966. Т. 1. С. 396).

*(5) Уголовное дело по обвинению Васина В.К. по п. "е" ч. 2 ст. 105 УК РФ // Архив Свердловского областного суда.

*(6) Каринский М.И. Классификация выводов // Избранные труды русских логиков XIX века. М., 1956. С. 156-160.

*(7) Там же. С. 158.

*(8) Пойа Д. Математическое открытие. М., 1976. С. 236.